Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(directeur indépendant: Lu Rui)
Actionnaires et représentants:
Je suis un administrateur indépendant de Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) Au cours de son mandat, il a strictement respecté le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, les règles relatives aux administrateurs indépendants des sociétés cotées, les règles relatives à la cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées du Conseil d’administration, les règles de gouvernance des sociétés cotées, les statuts et le système de travail des administrateurs indépendants, etc. Les dispositions et les exigences des règles, règlements et documents normatifs, l’exercice sérieux des droits et l’exercice des fonctions conformément à la loi, la loyauté, la diligence et l’exercice consciencieux de leurs fonctions en 2021, la participation active aux réunions pertinentes, l’examen attentif des propositions du Conseil d’administration, l’expression d’opinions indépendantes sur les questions importantes de la société, l’examen strict des questions pertinentes soumises au Conseil d’administration par la société et le plein jeu du rôle des administrateurs indépendants et des comités professionnels, Protéger les intérêts généraux de la société et les intérêts de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Voici mon rapport sur l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant en 2021:
I. Participation
En 2021, j’ai assisté au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale comme suit:
Participation sur place au cours de la période visée par le présent rapport participation à la réunion du Conseil d’administration participation à la réunion du Conseil d’administration participation à la réunion du Conseil d’administration participation à la réunion du Conseil d’administration participation à la réunion du Conseil d’administration participation à la réunion du Conseil d’administration participation à la Réunion du Conseil d’administration participation à la réunion du Conseil d’administration participation à la réunion du Conseil d’administration participation à la réunion du Conseil d’administration
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En tant qu’administrateur indépendant de la société, j’examine attentivement les propositions et les documents pertinents soumis au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires, je communique avec la direction de la société, je donne des avis indépendants et j’exerce mon droit de vote avec prudence. Je crois que la convocation et la tenue de l’Assemblée annuelle de la société en 2021 sont conformes aux procédures légales et que les principales décisions d’exploitation et autres questions importantes sont conformes aux procédures pertinentes et sont légales et efficaces. Dans un esprit de prudence, je n’ai pas soulevé d’objection à toutes les propositions du Conseil d’administration et à d’autres questions connexes, à l’exception de celles qui doivent éviter le vote, j’ai voté pour, sans opposition ni abstention.
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
Conformément aux statuts, au système de travail des administrateurs indépendants et aux dispositions pertinentes d’autres lois et règlements, au cours de la période considérée, j’ai exercé mes fonctions avec sérieux, diligence et prudence, j’ai émis des avis sur les questions suivantes avec d’autres administrateurs indépendants et j’ai émis des avis écrits.
Date de l’ordre du jour État d’avancement des avis émis lors de la réunion type d’avis
Opinion indépendante:
2021 2 troisième session du Conseil d’administration 1. Quatrième élection et nomination du Conseil d’administration de la société
Les opinions indépendantes des candidats aux postes d’administrateur non indépendant au Conseil d’administration à la trente – deuxième réunion du 5 janvier ont été approuvées 2. Quatrième élection et nomination du Conseil d’administration de la société
Opinions indépendantes des candidats aux postes d’administrateur indépendant au Conseil d’administration
2021 deuxième avis indépendant du troisième Conseil d’administration: approuvé à la trente – troisième réunion du 17 février 1. Avis indépendant sur le rachat d’actions par la société
Opinion indépendante:
2021 3 4e session du Conseil d’administration 1. L’avis indépendant sur l’emploi du Directeur général de la société a été approuvé lors d’une réunion le 2 mars 2. Concernant la nomination du Directeur général adjoint, du Directeur financier,
Avis indépendant du Secrétaire du Conseil d’administration
Avis de reconnaissance préalable:
1. En ce qui concerne le renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021
Avis de reconnaissance préalable
Opinion indépendante:
1. Occupation par les actionnaires contrôlants et les autres parties liées de la société
Remarques spéciales sur le capital de la société et la garantie externe de la société
Mars 2021 la quatrième session du Conseil d’administration a approuvé la deuxième réunion le 30 avril 2. Auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2020
Avis indépendant sur le rapport des prix
3. Plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020
Opinion indépendante
4. En ce qui concerne le dépôt des fonds collectés par la société en 2020 et
Opinion indépendante sur l’utilisation
5. Renouvellement de l’institution d’audit de 2021
Opinion indépendante
6. À propos de la société et de ses filiales à la Banque en 2021
Avis indépendants sur la demande de ligne de crédit et de garantie
Opinion indépendante:
Mai 2021 quatrième session du Conseil d’administration 1. Questions relatives à l’autofinancement concernant l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les projets approuvés pour la cinquième réunion du 20 mai et les dépenses d’émission payées
Opinion indépendante
Opinion indépendante:
1. En ce qui concerne les actionnaires contrôlants et les autres parties liées occupant la société
8 août 2021 Déclaration spéciale sur le Fonds de la quatrième session du Conseil d’administration et la garantie externe de la société et approbation de l’avis indépendant de la sixième réunion du 6 juin
2. En ce qui concerne les fonds collectés et déposés par la société au cours du semestre 2021
Avis indépendant sur la libération et l’utilisation
8 août 2021 quatrième avis indépendant du Conseil d’administration:
8e séance 30 juillet 1. Avis consultatif indépendant sur l’ajustement du plafond du prix des actions rachetées
Opinion indépendante:
1. Rachat et annulation des actions restreintes 2018
Avis indépendant sur certaines actions restreintes du régime d’encouragement des droits 2021
6 décembre 4e session du Conseil d’administration 2. Approbation du plan d’incitation au capital – actions pour les actions restreintes en 2018
Avis indépendant du Japon
3. Modification du Règlement sur les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs
Avis indépendant sur le régime de rémunération des membres
Les avis d’approbation préalable et les avis indépendants sur les questions susmentionnées sont publiés sur le site Web d’information sur les marées géantes (http: / / www.cn.info.com.cn.) Annonces pertinentes.
Travaux des comités spéciaux du Conseil d’administration
1. En 2021, en tant que Président du Comité d’audit de la société, j’ai présidé le travail quotidien du Comité d’audit en stricte conformité avec les exigences pertinentes du système de travail des administrateurs indépendants et du Règlement intérieur du Comité d’audit, et j’ai examiné des questions telles que l’audit interne de la société, les rapports périodiques, le contrôle interne, le dépôt et l’utilisation des fonds collectés, la distribution des bénéfices, les opérations quotidiennes entre apparentés et les changements de conventions comptables. En outre, il supervise l’établissement, l’amélioration et la mise en œuvre du contrôle interne et s’acquitte efficacement des responsabilités et obligations des administrateurs indépendants. Entre – temps, la direction doit écouter attentivement le rapport de la direction sur la production et l’exploitation de l’entreprise tout au long de l’année et sur l’état d’avancement des questions importantes, comprendre et maîtriser l’Organisation des travaux d’audit et l’état d’avancement des travaux d’audit, jouer pleinement le rôle de supervision des administrateurs indépendants et maintenir l’indépendance de l’audit.
2. En 2021, en tant que membre du Comité de rémunération et d’évaluation de la société, j’ai participé au travail quotidien du Comité de rémunération et d’évaluation conformément au système de travail des administrateurs indépendants, au règlement intérieur du Comité de rémunération et d’évaluation et à d’autres systèmes pertinents, renforcé la construction du système de rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs et activement organisé l’évaluation et l’évaluation du rendement annuel des objets d’incitation du plan d’incitation au capital – actions restreint de 2018. Superviser la mise en œuvre du système de rémunération de l’entreprise et proposer des suggestions sur les normes d’évaluation et d’évaluation en fonction de la situation réelle, afin de promouvoir l’entreprise sur la base d’un fonctionnement normalisé et d’améliorer encore la rationalité et la scientificité des éléments d’évaluation de la rémunération.
3. En 2021, en tant que membre du Comité de nomination de la société, j’ai participé aux travaux quotidiens du Comité de nomination conformément au système de travail des administrateurs indépendants, au règlement intérieur du Comité de nomination et à d’autres systèmes pertinents. Les candidats aux postes d’administrateur et de cadre supérieur du quatrième Conseil d’administration de la société ont été examinés et communiqués aux administrateurs, aux superviseurs et aux cadres supérieurs de la société afin de protéger les droits et les intérêts de la société et des actionnaires et de s’acquitter efficacement des responsabilités et des obligations des membres du Comité de nomination.
Iv. Travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
1. I continued to pay attention to the disclosure of Information of the Company and urged the company to complete the disclosure of Information in true, Accurate, Complete and timely in strict accordance with the Laws and Regulations such as the Management Measures for the disclosure of Information of Listed Companies, the Rules for the listing of gem Stock of Shenzhen Stock Exchange, the Standard Operation Guide for Gem Listed Companies of Shenzhen Stock Exchange and the relevant provisions of the Management System for
2. Je m’acquitte efficacement des fonctions d’administrateur indépendant, j’accorde une attention soutenue à la construction et à la mise en œuvre de systèmes tels que les conditions d’exploitation, la gestion financière et le contrôle interne de la société, j’examine attentivement les documents pertinents pour les questions importantes nécessitant une décision du Conseil d’administration, J’obtiens activement toutes les informations nécessaires à la prise de décisions, j’exerce le droit de vote de manière indépendante, objective et impartiale en utilisant mes propres connaissances professionnelles, et je maintiens une indépendance complète dans mon travail, avec prudence, fidélité, Servir avec diligence tous les actionnaires.
3. Je continue d’améliorer mon apprentissage et ma capacité de m’acquitter de mes fonctions. J’attache toujours de l’importance à l’étude des lois, règlements et règles les plus récents de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen, à la participation active à la formation pertinente organisée par l’entreprise de diverses façons, à l’amélioration continue de ma capacité d’exercer mes fonctions, à la Fourniture de meilleures opinions et suggestions pour la prise de décisions scientifiques et la prévention des risques de l’entreprise, et à la promotion d’un fonctionnement plus normalisé de l’entreprise.
Enquête sur place auprès de l’entreprise
Au cours de mon mandat en 2021, j’ai appris la production, l’exploitation, la gestion financière, la construction et la mise en œuvre du système de contrôle interne de l’entreprise par le biais du travail sur place et de la vidéoconférence, du téléphone, du courrier et d’autres moyens de communication, et j’ai eu des échanges et des discussions approfondis avec la direction de l’entreprise sur des questions telles que l’utilisation des fonds collectés par l’entreprise, la garantie externe et les opérations connexes; Entre – temps, maintenir des contacts étroits avec les autres administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel connexe de l’entreprise par téléphone et par courriel, se concentrer sur l’impact des conditions d’exploitation internes et de l’évolution de l’environnement du marché extérieur sur la situation financière de l’entreprise, formuler des recommandations professionnelles et exercer efficacement Les responsabilités des administrateurs indépendants.
Formation et apprentissage
Depuis que j’a i été administrateur indépendant, j’ai étudié attentivement les documents pertinents publiés par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et la Bourse de Shenzhen, et j’ai participé activement à la formation pertinente pour améliorer ma capacité d’exercer mes fonctions.
Vii. Autres travaux
1. Au cours de la période considérée, aucune réunion du Conseil d’administration n’a été proposée par les administrateurs indépendants.
2. Au cours de la période considérée, aucun administrateur indépendant n’a proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable.
3. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de cas où des administrateurs indépendants ont engagé des vérificateurs externes des comptes et des consultants.
Ce qui précède est mon rapport sur l’exercice de mes fonctions en 2021. Afin d’assurer l’indépendance et l’impartialité du Conseil d’administration, d’accroître la transparence du Conseil d’administration et de protéger les droits et intérêts légitimes des petits et moyens actionnaires contre toute atteinte, au cours de mon mandat, je serai toujours diligent et consciencieux, j’utiliserai mes connaissances et mon expérience professionnelles pour fournir des suggestions plus constructives pour le développement de l’entreprise et des conseils de référence pour la prise de décisions du Conseil d’administration, afin d’améliorer le niveau de prise de décisions et le rendement opérationnel de l’entreprise et de protéger l’entreprise et les actionnaires. En particulier, les droits et intérêts légitimes des actionnaires minoritaires. J’espère que l’entreprise donnera de meilleurs résultats aux investisseurs en 2022.
Enfin, je tiens à remercier sincèrement le Conseil d’administration, la direction et les autres membres du personnel de l’entreprise de leur aide et de leur coopération dans mon travail en 2021.
