Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(directeur indépendant: Xie shisong)
Actionnaires et représentants:
Je suis un administrateur indépendant de Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) Au cours de son mandat, il a strictement respecté le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, les règles relatives aux administrateurs indépendants des sociétés cotées, les règles relatives à la cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées du Conseil d’administration, les règles de gouvernance des sociétés cotées, les statuts et le système de travail des administrateurs indépendants, etc. Les dispositions et les exigences des règles, règlements et documents normatifs, l’exercice sérieux des droits et l’exercice des fonctions conformément à la loi, la loyauté, la diligence et l’exercice consciencieux de leurs fonctions en 2021, la participation active aux réunions pertinentes, l’examen attentif des propositions du Conseil d’administration, l’expression d’opinions indépendantes sur les questions importantes de la société, l’examen strict des questions pertinentes soumises au Conseil d’administration par la société et le plein jeu du rôle des administrateurs indépendants et des comités professionnels, Protéger les intérêts généraux de la société et les intérêts de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Voici mon rapport sur l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant en 2021:
I. Participation
En 2021, j’ai assisté au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale comme suit:
Si la participation sur place au cours de la période visée par le présent rapport est continue ou non
Participation à la réunion du Conseil d’administration participation à la réunion du Conseil d’administration absence à la réunion du Conseil d’administration absence à la réunion du Conseil d’administration absence à la réunion du Conseil d’administration absence à la réunion du Conseil d’administration absence à la réunion du Conseil d’administration absence à la réunion du Conseil d’administration absence à la réunion du Conseil d’administration
13 1 12 0 0 non 4
En tant qu’administrateur indépendant de la société, j’examine attentivement les propositions et les documents pertinents soumis au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires, je communique avec la direction de la société, je donne des avis indépendants et j’exerce mon droit de vote avec prudence. Je crois que la convocation et la tenue de l’Assemblée annuelle de la société en 2021 sont conformes aux procédures légales et que les principales décisions d’exploitation et autres questions importantes sont conformes aux procédures pertinentes et sont légales et efficaces. Dans un esprit de prudence, je n’ai pas soulevé d’objection à toutes les propositions du Conseil d’administration et à d’autres questions connexes, à l’exception de celles qui doivent éviter le vote, j’ai voté pour, sans opposition ni abstention.
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
Conformément aux dispositions pertinentes des statuts, du système de travail des administrateurs indépendants et d’autres lois et règlements, au cours de la période considérée, j’ai exercé mes fonctions avec sérieux, diligence et prudence, j’ai émis des avis sur les questions suivantes avec d’autres administrateurs indépendants et j’ai émis des avis écrits.
Date de l’ordre du jour État d’avancement des avis émis lors de la réunion type d’avis
Opinion indépendante:
2021 2 troisième administrateur 1. Quatrième élection et nomination du Conseil d’administration de la société
5 janvier réunion d’approbation des opinions indépendantes des candidats aux postes d’administrateur non indépendant au 32e Conseil d’administration 2. Quatrième élection et nomination du Conseil d’administration de la société
Opinions indépendantes des candidats aux postes d’administrateur indépendant au Conseil d’administration
Avis indépendant du troisième directeur en 2021:
Réunion du 17 février Réunion d’approbation des avis indépendants sur le rachat d’actions par la société
Avis indépendant du quatrième directeur:
3 première réunion de la troisième session de 2021 1 1. Avis indépendant sur l’emploi du Directeur général de la société approuvé le 2 février réunion 2. Nomination du Directeur général adjoint, du Directeur financier et du Directeur de la société
Avis indépendant du Secrétaire du Conseil
Avis de reconnaissance préalable:
1. Renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021
Avis d’approbation préalable
Opinion indépendante:
1. Occupation par les actionnaires contrôlants et les autres parties liées de la société
Remarques spéciales sur le capital de la société et la garantie externe de la société au quatrième Conseil d’administration en mars 2021
Lors de la deuxième réunion du 30 avril, le Groupe de travail a exprimé son accord avec l’opinion indépendante 2. Auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2020
Opinion indépendante sur le rapport
3. Plan unique de distribution des bénéfices de la société en 2020
Avis
4. Dépôt et utilisation des fonds collectés par la société en 2020
Opinion indépendante sur l’utilisation
5. Renouvellement de l’indépendance de l’institution d’audit de la société en 2021
Avis
6. Demande bancaire de la société et de ses filiales en 2021
Demande d’avis indépendant sur la ligne de crédit et les questions de garantie
Avis indépendant du quatrième directeur:
Cinquième session 2021 1 1. Questions relatives à l’autofinancement concernant l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds investis à l’avance dans le projet approuvé le 20 mai et les dépenses d’émission payées
Avis indépendant du Parlement
Opinion indépendante:
Quatrième directeur 1. À propos de l’actionnaire contrôlant et d’autres parties liées occupant la société
Notes spéciales sur le Fonds et la garantie externe de la société lors de la sixième réunion de la huitième réunion de 2021 et avis indépendant approuvé le 6 juin
Recommandation 2 À propos du dépôt des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021
Opinion indépendante sur l’utilisation
8 août 2021 quatrième opinion indépendante du Directeur:
30 juillet 8e séance 1. Avis d’accord indépendant sur l’ajustement de la limite supérieure du prix des actions rachetées
Opinion indépendante:
1. Rachat et annulation des actions restreintes 2018
Avis indépendant sur certaines actions restreintes du quatrième plan d’incitation des administrateurs en 2021
6 décembre onzième session 2. En ce qui concerne l’approbation du plan d’incitation au capital – actions restreint de 2018 8
Avis indépendant de la réunion du jour
3. Modification du Règlement sur les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs
Avis indépendant sur le régime de rémunération
Les avis d’approbation préalable et les avis indépendants sur les questions susmentionnées sont publiés sur le site Web d’information sur les marées géantes (http: / / www.cn.info.com.cn.) Annonces pertinentes.
Travaux des comités spéciaux du Conseil d’administration
1. En 2021, en tant que Président du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société, j’ai présidé le travail quotidien du Comité de rémunération et d’évaluation et renforcé la construction du système de rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs en stricte conformité avec le système de travail des administrateurs indépendants, le règlement intérieur du Comité de rémunération et d’évaluation et d’autres systèmes pertinents. Organiser activement l’évaluation et l’évaluation du rendement annuel de l’objet d’incitation du plan d’incitation au capital – actions restreint de 2018, superviser la mise en œuvre du système de rémunération de l’entreprise, proposer des normes d’évaluation et d’évaluation en fonction de la situation réelle, et promouvoir l’entreprise à améliorer encore la rationalité et la scientificité des éléments d’évaluation de la rémunération sur la base d’un fonctionnement normalisé. 2. En 2021, en tant que Président du Comité de nomination du Conseil d’administration de la société, j’a I présidé le travail quotidien du Comité de nomination en stricte conformité avec le système de travail des administrateurs indépendants, le règlement intérieur du Comité de nomination et d’autres systèmes pertinents, j’ai prêté attention aux critères et procédures de sélection des Administrateurs et des cadres supérieurs de la société, examiné les candidats aux postes d’administrateur et de cadre supérieur au quatrième Conseil d’administration de la société, et j’ai discuté avec les administrateurs de la société, Les autorités de surveillance et les cadres supérieurs ont communiqué et échangé des informations afin de protéger les droits et intérêts de la société et des actionnaires et de s’acquitter efficacement des responsabilités et obligations des membres du Comité de nomination.
3. En 2021, en tant que membre du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, j’ai participé aux travaux quotidiens du Comité d’audit et j’ai supervisé l’établissement, l’amélioration et la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société en stricte conformité avec le système de travail des administrateurs indépendants, le règlement intérieur du Comité d’audit et d’autres systèmes pertinents, afin de s’acquitter efficacement des responsabilités et obligations des administrateurs indépendants. Et écouter attentivement le rapport de la direction sur la production et l’exploitation de l’entreprise tout au long de l’année et sur l’état d’avancement des questions importantes, comprendre et maîtriser l’Organisation des travaux d’audit et l’état d’avancement des travaux d’audit, jouer pleinement le rôle de supervision des administrateurs indépendants et maintenir l’indépendance de l’audit.
4. En 2021, en tant que membre du Comité de stratégie du Conseil d’administration de la société, j’a I participé au travail quotidien du Comité de stratégie, j’ai exercé activement mes fonctions en stricte conformité avec le système de travail des administrateurs indépendants, le règlement intérieur du Comité de stratégie et d’autres systèmes pertinents, j’ai prêté attention au Plan stratégique de développement futur de la gestion panoramique de la chaleur de la société et j’ai fait des suggestions, et j’ai vérifié la mise en œuvre de la stratégie de développement formulée au début. Il a joué un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques pour le développement stratégique de l’entreprise.
Iv. Travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
1. I continued to pay attention to the Information Disclosure of the Company and urged the company to complete the Information Disclosure in true, Accurate, Complete and timely in strict accordance with the Laws and Regulations such as the Management Measures for Information Disclosure of Listed Companies, the Rules for listing Gem Stock in Shenzhen Stock Exchange and the relevant provisions of the Management System for Information Disclosure of the company. 2. Je m’acquitte de mes fonctions en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents, les statuts et les règles de travail des administrateurs indépendants, en prêtant attention à la construction et à la mise en œuvre de systèmes tels que la situation opérationnelle, la gestion financière et le contrôle interne de la société, en comprenant en temps opportun l’état opérationnel de la société et les risques opérationnels potentiels, en participant à la réunion du Conseil d’administration à temps, en prenant l’initiative d’obtenir toutes les informations nécessaires à la prise de décisions et en utilisant mes propres connaissances professionnelles de manière indépendante, objective, L’exercice impartial du droit de vote et le maintien d’une indépendance totale dans le travail ont effectivement protégé les intérêts de la société et des actionnaires minoritaires. 3. Je continue d’améliorer mon apprentissage et ma capacité de m’acquitter de mes fonctions. Étudier activement les lois, règlements et règles pertinents, comprendre en temps opportun la tendance au développement et les exigences réglementaires du marché des valeurs mobilières, approfondir la compréhension des lois et règlements pertinents, en particulier ceux qui ont trait à la normalisation de la structure de gouvernance d’entreprise et à la protection des droits et intérêts des actionnaires publics, et améliorer continuellement leur capacité de s’acquitter de leurs fonctions. Renforcer la communication avec les autres administrateurs, les autorités de surveillance et la direction, améliorer la capacité de délibération, former la conscience idéologique de protéger consciemment les droits et intérêts des actionnaires des actions publiques sociales et améliorer efficacement la capacité de protection de la société et des investisseurs.
Enquête sur place auprès de l’entreprise
Au cours de mon mandat en 2021, j’ai appris l’amélioration et la mise en œuvre des systèmes de production, d’exploitation et de contrôle interne de la société, la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration, la gestion financière, l’utilisation des fonds collectés, la garantie externe et les opérations connexes par le biais du travail sur place, de la vidéoconférence, du téléphone, du courrier et d’autres moyens de communication; Renforcer la communication avec les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et le personnel concerné de l’entreprise par de multiples canaux, afin d’être informé en temps opportun de l’état d’avancement de toutes les questions importantes de l’entreprise, de maîtriser la dynamique de l’entreprise, d’accorder une attention particulière à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise, d’accorder une attention particulière aux médias et aux rapports pertinents sur le réseau, de présenter des opinions et des suggestions professionnelles sur les questions importantes de l’entreprise et de jouer efficacement les responsabilités des
Formation et apprentissage
Depuis que j’a i été administrateur indépendant, j’ai étudié attentivement les documents pertinents publiés par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et la Bourse de Shenzhen, et j’ai participé activement à la formation pertinente pour améliorer ma capacité d’exercer mes fonctions.
Vii. Autres travaux
1. Au cours de la période considérée, aucune réunion du Conseil d’administration n’a été proposée par les administrateurs indépendants.
2. Au cours de la période considérée, aucun administrateur indépendant n’a proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable.
3. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de cas où des administrateurs indépendants ont engagé des vérificateurs externes des comptes et des consultants.
Ce qui précède est mon rapport sur l’exercice de mes fonctions en 2021. En 2022, je continuerai d’exercer consciencieusement, prudemment et diligemment les fonctions d’administrateur indépendant, de jouer pleinement le rôle d’administrateur indépendant, de protéger les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires, conformément aux dispositions et aux exigences des lois et règlements pertinents concernant les administrateurs indépendants, de jouer un rôle positif et favorable pour promouvoir le développement stable et sain de la société et d’établir une bonne image de la société en termes d’honnêteté et de fiabilité. Enfin, je tiens à remercier sincèrement le Conseil d’administration, la direction et les autres membres du personnel de l’entreprise de leur coopération et de leur soutien dans mon travail.
