Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) : rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021

Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)

Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021

En 2021, Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) Conformément à l'attitude responsable envers tous les actionnaires, s'acquitter consciencieusement des responsabilités du Conseil des autorités de surveillance, effectuer activement les travaux pertinents, assister aux réunions du Conseil d'administration et des actionnaires sans droit de vote, et superviser le fonctionnement normal de la société et le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs. Le Conseil des autorités de surveillance estime que les membres du Conseil d’administration et les cadres supérieurs de la société ont exercé leurs fonctions avec diligence et diligence, ont pleinement mis en œuvre les résolutions de l’assemblée générale des actionnaires et n’ont commis aucun acte préjudiciable aux intérêts des actionnaires. Les travaux du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2021 sont présentés comme suit:

Travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021

Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu huit réunions au total, dont les procédures de convocation et de vote sont conformes au droit des sociétés, aux statuts et à d'autres lois, règlements et documents normatifs, comme suit:

Date de la réunion contenu principal de la Réunion vote

1. À propos de l'élection du Conseil des autorités de surveillance et de la nomination du quatrième Conseil des autorités de surveillance

Proposition relative aux candidats aux postes de superviseur autres que les représentants des travailleurs

En 2021, au point 1.1 du troisième Conseil des autorités de surveillance, M. Yang Rui a été nommé représentant des non - employés au quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société. Toutes les propositions ont été examinées et approuvées à la vingt - quatrième réunion le 5 mai. Au point 1.2, Mme Li le a été nommée représentant des non - employés au quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société.

Formulaire candidat au poste de superviseur

2021 mars quatrième session du Conseil des autorités de surveillance 1. Toutes les propositions relatives à l'élection du Président du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société ont été examinées et adoptées lors d'une réunion le 2 février.

1. Proposition relative au rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2020

2021 3 4e session du Conseil des autorités de surveillance 2. Toutes les propositions relatives à la proposition relative au rapport sur les comptes financiers définitifs de la société pour 2020 ont été examinées à la deuxième réunion le 30 mars. La proposition relative au rapport annuel de la société pour 2020 et à son résumé a été examinée et adoptée 4. Rapport d'auto - évaluation sur le contrôle interne de l'entreprise 2020

Projet de loi

5. Proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020

6. Informations sur le dépôt et l'utilisation des fonds collectés par la société en 2020

Rapport spécial sur la proposition de

7. Proposition de renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021

8. Demande de crédit présentée par la société et ses filiales à la Banque en 2021

Proposition de montant et de garantie

9. À propos de Dongguan sixiang Insulating Materials Co., Ltd. En 2020

Proposition de déclaration spéciale sur la réalisation des engagements de performance

Avril 2021 4e Conseil des autorités de surveillance 1er. Toutes les propositions relatives au rapport du premier trimestre 2021 de la société ont été examinées et adoptées lors de trois réunions le 23 juin.

En mai 2021, la première proposition du quatrième Conseil des autorités de surveillance concernant l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance et l’autofinancement des projets d’investissement collectés a été examinée et adoptée à la quatrième réunion du Conseil des autorités de surveillance le 20 mai.

En août 2021, toutes les propositions relatives au rapport semestriel 2021 et à son résumé du quatrième Conseil des autorités de surveillance ont été examinées à cinq reprises le 6 février. Proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l'utilisation des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021

Octobre 2021 4e Conseil des autorités de surveillance 1er. Toutes les propositions relatives au rapport du troisième trimestre 2021 de la société ont été examinées et adoptées à la 6e réunion le 26 juin.

1. Compte d’incitation au rachat et à l’annulation d’actions restreintes en 2018

Proposition de transfert partiel d'actions restreintes

Décembre 2021 4e Conseil des autorités de surveillance 2. La troisième proposition relative au plan d’incitation au capital - actions pour les actions restreintes en 2018 a été examinée et adoptée lors de la septième réunion du 6 juin, au cours de laquelle les conditions de levée des restrictions à la vente ont été levées. Révision de la rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs

Projet de loi

Avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur les conditions pertinentes de la société en 2021

Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société, conformément au droit des sociétés, aux normes de gouvernance des sociétés cotées et aux statuts, s'est acquitté consciencieusement des fonctions du Conseil des autorités de surveillance afin de protéger efficacement les intérêts de la société et les droits et intérêts des actionnaires, de superviser et de vérifier globalement le fonctionnement normalisé de la société, la gestion opérationnelle, la situation financière et l'exercice des responsabilités par les cadres supérieurs, et a formulé les avis suivants:

1. Fonctionnement de la société conformément à la loi

En 2021, les membres du Conseil des autorités de surveillance ont supervisé strictement les procédures de prise de décisions de la société et l'exercice de leurs fonctions par les administrateurs et les cadres supérieurs de la société en participant sans droit de vote à l'Assemblée du Conseil d'administration et à l'Assemblée générale des actionnaires de la société, et ont supervisé l'ensemble du processus sur des questions importantes.

Le Conseil des autorités de surveillance estime que toutes les décisions prises par la société en 2021 sont strictement conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux dispositions de la c

2. Vérifier la situation financière de la société

Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a inspecté et supervisé la situation financière, la gestion financière et les résultats d’exploitation de la société en 2021 en communiquant avec la personne responsable des finances, en consultant les livres comptables, en examinant le rapport annuel de la société et le rapport annuel d’audit publié par le cabinet comptable. Le Conseil des autorités de surveillance estime que le système financier et le mécanisme de contrôle interne de la société sont solides, que les opérations financières sont normalisées et que la situation financière est bonne. Les états financiers vérifiés par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) donnent une image fidèle, exacte et complète de la situation financière, des résultats d'exploitation et des flux de trésorerie de la société, sans faux documents, déclarations trompeuses et omissions importantes. Entre - temps, conformément à une série de normes comptables publiées et révisées successivement par le Ministère des finances au cours de l'année en cours, la société a strictement mis en œuvre les conventions comptables modifiées et a soigneusement analysé l'impact des modifications des conventions comptables pertinentes liées aux normes sur sa situation financière et ses résultats d'exploitation.

3. Utilisation des fonds collectés

Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé l’utilisation des fonds collectés par la société et a estimé que les procédures de gestion, d’utilisation et d’exploitation des fonds collectés par la société étaient conformes aux mesures de gestion des fonds collectés par les sociétés cotées. Il est strictement conforme aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l'autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 - fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM, aux statuts et au système de gestion des fonds collectés. L'orientation réelle de l'utilisation des fonds collectés est conforme à L'orientation d'utilisation promise et il n'y a pas de violation des lois et règlements pertinents ou de dommages aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.

4. Investissement étranger de la société

Au cours de la période considérée, il n'y a pas eu d'investissement étranger important de la société et il n'y a pas eu de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.

5. Acquisition et vente d'actifs par la société

Au cours de la période considérée, la société n'a pas acheté ou vendu d'actifs importants et n'a pas porté atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.

6. Garantie externe de la société

Le 30 mars 2021, la société a tenu la deuxième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition de la société et de ses filiales concernant la demande de lignes de crédit et de garanties à la Banque en 2021, et a accepté de fournir une garantie d'un montant total n'excédant pas 170 millions de RMB pour la demande de crédit global de la filiale à part entière Yueyang Gaolan à la Banque, et une garantie d'un montant total n'excédant pas 100 millions de RMB pour la demande de crédit global de la filiale Holding Dongguan sixiang à la Banque.

Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime que le risque financier que la société fournit aux filiales à part entière et aux filiales contrôlantes est contrôlable, qu'il n'aura pas d'impact négatif sur le fonctionnement normal et le développement des affaires de la société, qu'il est propice à l'accélération du chiffre d'affaires du capital de la société, qu'il améliore l'efficacité de l'utilisation du capital et qu'il répond aux besoins réels de la société en matière d'exploitation et de développement. Cette garantie a été soumise aux procédures d'examen et d'approbation nécessaires, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires.

7. Opérations entre apparentés de la société

Au cours de la période visée par le rapport, la société n'a pas effectué de transactions entre apparentés et n'a pas porté atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.

8. Avis sur le contrôle interne de l'entreprise

Le Conseil des autorités de surveillance a examiné le rapport d’auto - évaluation du contrôle interne de 2021 préparé par le Conseil d’administration de la société et la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la société, et a conclu que la société avait mis en place un système de contrôle interne relativement parfait, qui était conforme aux exigences des lois et règlements nationaux pertinents et aux exigences de la gestion opérationnelle réelle de la société, et qu’il avait été mis en œuvre efficacement. Assurer la légitimité, la sécurité et l'authenticité de la gestion de l'entreprise et assurer le développement durable de l'entreprise. Au cours de la période visée par le rapport, le système de contrôle interne de l'entreprise est solide et peut fonctionner efficacement sans défauts majeurs. Le rapport d'auto - évaluation du contrôle interne de 2021 reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l'entreprise.

9. Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés

Le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié la mise en place et la mise en œuvre par la société d’un système de gestion des initiés pour l’information privilégiée au cours de la période considérée. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que la société avait mis en place un système de gestion des initiés pour l’information privilégiée conformément aux exigences des lois et règlements pertinents. Au cours de la période considérée, la société a strictement mis en œuvre le système de confidentialité de l’information privilégiée et a strictement normalisé le processus de transmission de l’information. Les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres initiés concernés se sont strictement conformés au système de gestion des initiés à l'information privilégiée et n'ont constaté aucune situation dans laquelle les initiés à l'information privilégiée ont utilisé l'information privilégiée pour acheter ou vendre des actions de la société.

Plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022

En 2022, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, aux statuts et au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, le Conseil des autorités de surveillance continuera de s’acquitter fidèlement de ses fonctions et de superviser et d’inspecter les activités du Conseil d’administration et des cadres supérieurs conformément à la loi. Entre - temps, le Conseil des autorités de surveillance continuera de renforcer la mise en œuvre des fonctions de surveillance, de s’acquitter sérieusement de ses fonctions, d’assister aux réunions du Conseil d’administration, de l’assemblée générale des actionnaires et aux réunions de bureau pertinentes conformément à la loi, de maîtriser en temps opportun la légalité et la conformité des principales Questions de prise de décisions et de toutes les procédures de prise de décisions de la société, de promouvoir l’achèvement de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et le fonctionnement normalisé de la gestion opérationnelle, de renforcer la sensibilisation à la prévention des risques et de protéger

Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) Conseil des autorités de surveillance 20 avril 2022