First Capital Securities Co.Ltd(002797) Securities Underwriting sponsor Co., Ltd.
À propos de Oriental Energy Co.Ltd(002221)
Rapport spécial de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
First Capital Securities Co.Ltd(002797) Les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen No 13 – activités de recommandation et d’autres lois et règlements ont vérifié le dépôt et L’utilisation des fonds collectés en 2021 par Oriental Energy Co.Ltd(002221) . Les conditions de vérification sont les suivantes: Informations de base sur les fonds collectés (i) montant des fonds collectés et délai de mise en place
Avec l’approbation de la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation des actions de Oriental Energy Co.Ltd(002221) Après déduction des frais d’émission de 18 247335,30 RMB, le montant net des fonds collectés est de 28 817526 655,90 RMB. La position nette des fonds collectés ci – dessus a été vérifiée et confirmée par Jiangsu suya Jincheng Certified Public Accountants, qui a publié le rapport de vérification du capital (suya Yi [2016] No 57). Montant utilisé et solde de clôture des fonds collectés au cours de l’année en cours
Le capital levé utilisé par la société au cours des années précédentes s’élevait à 19365197 millions de RMB, et le montant net des intérêts sur les dépôts bancaires reçus au cours des années précédentes, déduction faite des frais bancaires, était de 1797102 millions de RMB; Les fonds collectés effectivement utilisés en 2021 se sont élevés à 276625 200 RMB; Le montant net des intérêts sur les dépôts bancaires et des revenus de gestion financière reçus en 2021, déduction faite des frais bancaires, est de 53403 millions de RMB; Le montant cumulé des fonds collectés utilisés s’élevait à 221277199 millions de RMB et le montant net des intérêts perçus sur les dépôts bancaires et des revenus financiers, déduction faite des frais bancaires, s’élevait à 1850505 millions de RMB.
Au 31 décembre 2021, le solde des fonds collectés par la société était de 8540312 millions de RMB, dont 13513112 millions de RMB déposés dans le compte spécial des fonds collectés et 718900 millions de RMB temporairement complétés par des fonds collectés inutilisés. Gestion et dépôt des fonds collectés (i) Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés, le système de gestion des fonds collectés est formulé conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen et à d’autres documents normatifs, Oriental Energy Co.Ltd(002221) Selon ce système, Oriental Energy Co.Ltd(002221) Au cours de la période considérée, Oriental Energy Co.Ltd(002221) Lors de l’utilisation des fonds collectés, les procédures de demande et d’approbation correspondantes doivent être strictement respectées, l’institution de recommandation doit être informée en temps voulu et le représentant de la recommandation doit être supervisé à tout moment.
En octobre 2016, en ce qui concerne les questions de gestion des fonds collectés par Oriental Energy Co.Ltd(002221) China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) En novembre 2016, Oriental Energy Co.Ltd(002221) En raison du changement d’utilisation des fonds collectés par la société, en juin 2018, Oriental Energy Co.Ltd(002221) En janvier 2019, Oriental Energy Co.Ltd(002221) En avril 2019, Oriental Energy Co.Ltd(002221)
Il n’y a pas de différence significative entre l’Accord de surveillance tripartite susmentionné et le modèle d’accord de surveillance tripartite publié par la Bourse de Shenzhen; Toutes les parties concernées se conforment strictement aux dispositions de l’accord, et l’Accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds est en bon état de mise en œuvre et il n’y a pas d’autres problèmes majeurs. Stockage du compte spécial des fonds collectés
La société a ouvert des comptes spéciaux pour le capital levé dans toutes les banques qui ont signé un accord de surveillance tripartite pour le capital levé. Au 31 décembre 2021, les dépôts spécifiques de fonds levés par offre non publique dans les comptes spéciaux pour le capital levé en 2015 étaient les suivants:
Solde du compte bancaire (Yuan)
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 10528 Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) 05510016325963 Zhangjiagang Branch
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 698365369 – Nanjing Branch (Note 1)
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 11020285290 Shenzhen Center Power Tech.Co.Ltd(002733) 8967563.55 Zhangjiagang Branch
China Construction Bank Corporation(601939) 32250198625500035589221.76 Zhangjiagang Gangcheng Sub – Branch
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) zhangjia 3253875090188 China Union Holdings Ltd(000036) 5425617.95 port Branch
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Ningbo 3320 Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) 01201 Norinco International Cooperation Ltd(000065) 9128924568 Science and Technology Sub – Branch (Note 2)
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 39352001040013866325197617 Ningbo Daxie Sub – Branch
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 39012100380 Digital China Group Co.Ltd(000034) 0767990454 Ningbo Daxie Sub – Branch
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningbo 332 Hubei Biocause Pharmaceutical Co.Ltd(000627) 101801022541211389962570 Branch Sales Department
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningbo 332 Hubei Biocause Pharmaceutical Co.Ltd(000627) 1018010280383349423976 Branch Sales Department
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 3901210029 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) 65014469304 Ningbo Daxie Sub – Branch
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 39012100291 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 40 – Ningbo Daxie Sub – Branch
Solde du compte bancaire (Yuan)
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningbo 332 Chongqing Changan Automobile Company Limited(000625) 2018010060467367 392,94 Xiaowen Street Sub – Branch (Note 3)
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 39352001040017800556728751 Ningbo Daxie Sub – Branch
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 39012100290 Anhui Fengyuan Pharmaceutical Co.Ltd(000153) 0491185.45 Ningbo Daxie Sub – Branch
Total 13513121368
Note 1: 698365369 ce compte a été fermé le 2 novembre 2016.
Note 2 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Ningbo yinnan Small and Micro Enterprise franchise Sub – Branch was renommed China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Ningbo Science and Technology Sub – Branch on January 4, 2022. Note 3: Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningbo Xiaowen Street Sub – Branch was renommed Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Ningbo Gulou Sub – Branch on July 26, 2019. Utilisation réelle des fonds collectés en 2021 (i) Utilisation des fonds des projets d’investissement financés par les fonds collectés
Voir le tableau 1 ci – joint pour l’utilisation des fonds collectés pour les projets d’investissement. Investissement initial et remplacement des projets d’investissement financés par des fonds collectés
Afin d’assurer la mise en œuvre sans heurt des projets d’investissement financés par les fonds collectés, la société a investi à l’avance dans l’un des projets d’investissement financés par les fonds collectés par elle – même avant que les fonds collectés ne soient disponibles: elle a acquis 44% des capitaux propres de Yangtze River Petrochemical Co., Ltd. Au 27 septembre 2016, le montant cumulé des projets d’investissement avec des fonds collectés par la société était de 500 millions de RMB, et il est proposé de remplacer les fonds collectés par des fonds collectés par des fonds collectés pour des projets avec des fonds collectés par la société.
Résolution adoptée à la 28e réunion du troisième Conseil d’administration de la société en 2016: « si le montant net réel des fonds levés dans le cadre de cette offre non publique est inférieur au montant total des fonds levés à investir dans le projet susmentionné, la partie insuffisante des fonds levés sera résolue par la société elle – même; s’il reste des fonds levés, ils seront utilisés pour compléter le Fonds de roulement; Si le temps de mise en place des fonds levés n’est pas conforme à l’avancement de la mise en œuvre du projet, la société peut investir d’abord d’autres fonds en fonction des besoins réels et les remplacer après que les fonds levés ont été mis en place.» Le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs indépendants et les organismes de recommandation de la société ont émis des avis d’approbation. En novembre 2016, la société a remplacé l’investissement initial de 500 millions de RMB dans le projet. Objet et destination des fonds collectés inutilisés
Au 31 décembre 2021, une partie des fonds levés inutilisés a été déposée dans le compte spécial des fonds levés ouvert par la société et ses filiales à Ningbo New Materials et à Ningbo Centennial, avec un solde de 135131 200 RMB. Iv) Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés
La dix – septième réunion du cinquième Conseil d’administration, tenue le 14 octobre 2020, a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés pour compléter temporairement le Fonds de roulement. Il est convenu d’utiliser les fonds collectés inutilisés d’au plus 1 million de RMB pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement pour la production et l’exploitation liées à l’activité principale de la société. La période d’utilisation ne doit pas dépasser 12 mois à compter de la date d’approbation par le Conseil d’administration et sera retournée au Compte spécial des fonds collectés à l’expiration. Au cours de la période d’utilisation, le montant cumulé des fonds collectés inutilisés utilisés par la société pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement est de 718,9 millions de RMB. Jusqu’au 11 octobre 2021, la société avait restitué au Compte spécial du Fonds de collecte de fonds la totalité du Fonds de collecte de fonds mentionné ci – dessus, soit 718,9 millions de RMB, qui a été temporairement complété par le Fonds de circulation, pour une période n’excédant pas 12 mois.
À la 30e réunion du cinquième Conseil d’administration tenue le 12 octobre 2021, la société a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement. Il est convenu d’utiliser les fonds collectés inutilisés d’au plus 900 millions de RMB pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement pour la production et l’exploitation liées aux principales activités de la société. La période d’utilisation ne doit pas dépasser 12 mois à compter de la date d’approbation par le Conseil d’administration et sera retournée au compte spécial des fonds collectés à l’expiration. Du 12 octobre 2021 au 31 décembre 2021, le montant cumulé des fonds collectés inutilisés utilisés par la société pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement est de 718,9 millions de RMB.
Au 31 décembre 2021, le solde des fonds collectés inutilisés utilisés par la société pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement était de 718,9 millions de RMB. Modification de l’utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés
1. La 21e réunion du quatrième Conseil d’administration tenue par la société le 25 avril 2018 a examiné et adopté la proposition de modification de l’utilisation de certains fonds collectés. Le 18 mai 2018, la société a tenu l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2017 et a accepté de modifier l’utilisation de certains fonds collectés.
2. La trente – troisième réunion du quatrième Conseil d’administration, tenue le 8 janvier 2019, a examiné et adopté la proposition de modification de l’utilisation des fonds collectés. Le 25 janvier 2019, la société a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2019 et a accepté de modifier l’objet de certains fonds levés.
Voir le tableau 2 ci – joint pour plus de détails sur l’utilisation des fonds dans les projets d’investissement avec des fonds collectés modifiés. Problèmes liés à l’utilisation et à la divulgation des fonds collectés
