Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298)
Système de gestion des fonds collectés
(Draft)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion des fonds collectés par Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) Ce système est formulé conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et aux dispositions pertinentes des lois, règlements, documents normatifs et statuts, ainsi qu’à la situation réelle de la société.
Article 2 Le terme « Fonds collectés» employé dans le présent système désigne les fonds collectés par la société auprès d’investisseurs et utilisés à des fins spécifiques par le biais d’émissions publiques de titres (y compris l’offre publique initiale d’actions, l’attribution d’actions, l’émission d’obligations de sociétés convertibles, l’émission d’obligations de sociétés convertibles négociées séparément, l’émission de bons de souscription, etc.) et d’émissions non publiques d’actions. Toutefois, à l’exclusion des fonds collectés par la société pour la mise en œuvre du plan d’incitation au capital.
Chapitre II dépôt des fonds collectés
Article 3 une fois les fonds collectés en place, la société doit passer par les procédures de vérification du capital en temps voulu et un cabinet comptable conforme aux dispositions de la loi sur les valeurs mobilières doit publier un rapport de vérification du capital.
Article 4 les fonds collectés par la société sont déposés dans un compte spécial approuvé par le Conseil d’administration (ci – après dénommé « compte spécial pour les fonds collectés») pour la gestion centralisée. Le compte spécial ne peut pas déposer de fonds non collectés ou être utilisé à d’autres fins.
Article 5 l’utilisation et la gestion du compte spécial des fonds collectés sont régies par les principes suivants:
La société adhère au principe d’un dépôt centralisé et d’une surveillance facile. Les fonds provenant de différents projets d’investissement financés par des fonds collectés (ci – après dénommés projets d’investissement financés par des fonds collectés) ne doivent pas être stockés dans un compte spécial pour les fonds collectés, et le compte spécial pour les fonds collectés ne doit pas stocker de fonds non collectés ou être utilisé à d’autres fins.
La société obtient chaque mois un relevé bancaire du compte spécial des fonds collectés auprès de la Banque commerciale qui a déposé les fonds collectés (ci – après dénommée « banque commerciale») et la Banque commerciale en envoie une copie à l’institution de recommandation.
(Ⅲ) Le montant cumulé retiré par la société du compte spécial des fonds collectés dépasse 50 millions de RMB en une seule fois ou dans un délai de 12 mois et atteint le montant total des fonds collectés après déduction des dépenses d’émission (ci – après dénommé « montant net des fonds collectés»)
L’institution de recommandation peut s’enquérir des données du compte spécial des fonds collectés auprès des banques commerciales à tout moment.
Article 6 dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés, la société signe un accord de surveillance tripartite avec l’institution de recommandation et la Banque commerciale qui a déposé les fonds collectés pour le stockage des comptes spéciaux des fonds collectés, et précise les principes de gestion de l’utilisation des comptes spéciaux des fonds collectés stipulés dans le présent système, ainsi que la responsabilité de la société, de la Banque commerciale et de l’institution de recommandation pour rupture de contrat.
Article 7 après la signature de l’Accord de surveillance tripartite pour le stockage du compte spécial des fonds collectés, la société fait rapport à la Bourse de Shanghai pour enregistrement et annonce dans un délai de deux jours ouvrables.
Si l’Accord susmentionné est résilié à l’avance en raison d’un changement d’institution de recommandation ou de banque commerciale avant l’expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dans un délai de deux semaines à compter de la date de résiliation de l’Accord et fait rapport à la Bourse de Shanghai pour dépôt et annonce publique dans un délai de deux jours ouvrables à compter de la date de signature du nouvel accord.
Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 8 la société utilise les fonds collectés conformément au plan d’utilisation des fonds collectés promis dans les documents de demande d’émission. En principe, les fonds collectés sont utilisés pour les principales activités commerciales. L’utilisation des fonds collectés ne doit pas:
À l’exception des entreprises financières, les projets d’investissement sont des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers de négociation et d’autres instruments de capitaux propres, le prêt à d’autres, la gestion financière confiée, etc., et des investissements directs ou indirects dans des sociétés dont l’activité principale est l’achat et la vente de titres;
Modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée par nantissement, prêt confié ou autre;
Fournir les fonds collectés directement ou indirectement aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et à d’autres personnes liées pour leur utilisation, afin de faciliter l’utilisation des projets d’investissement collectés par des personnes liées pour obtenir des avantages indus;
Autres actes contraires aux dispositions relatives à la gestion des fonds collectés.
Article 9 lorsqu’elle utilise les fonds collectés, la société s’acquitte rigoureusement des procédures de demande et d’examen et d’approbation. Le Département ou l’unit é utilisateur présente un rapport de demande d’utilisation des fonds collectés, y compris l’objet de la demande, le montant, le moment du retrait ou du transfert des fonds, etc. Dans le cadre du plan d’utilisation des fonds collectés ou du budget de la société, le Département financier de la société soumet à l’approbation et au décaissement conformément aux dispositions pertinentes de la société après examen.
Article 10 si, pour des raisons particulières, les fonds collectés utilisés sont supérieurs au montant du plan d’utilisation des fonds collectés, le département ou l’unit é utilisateur établit un rapport sur l’excédent budgétaire du projet d’investissement, explique en détail les raisons de l’excédent budgétaire, les instructions relatives à l’établissement du nouveau budget et Les mesures de contrôle budgétaire, et examine et approuve conformément aux procédures suivantes:
Lorsque le montant réel de l’investissement dépasse 10% du budget (y compris 10%), il est examiné et approuvé par le Directeur général;
Lorsque le montant réel de l’investissement dépasse de 10% à 20% du budget (y compris 20%), le Conseil d’administration l’examine.
Lorsque le montant réel de l’investissement dépasse 20% du budget, il est examiné et approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 11 lorsque la société estime qu’il existe des circonstances qui affectent gravement le bon déroulement du plan d’utilisation des fonds collectés, elle en informe la Bourse de Shanghai en temps utile et fait une annonce publique.
Article 12 dans l’une des circonstances suivantes, la société doit démontrer à nouveau la faisabilité et les avantages prévus du projet d’investissement levé, et peut, si nécessaire, engager une organisation de services ou une équipe d’experts pour démontrer et évaluer le projet, décider de poursuivre ou non la mise en oeuvre du projet, et divulguer L’état d’avancement du projet, les raisons de l’anomalie et le projet d’investissement levé ajusté (le cas échéant) dans le dernier rapport périodique:
L’environnement du marché impliqué dans le projet d’investissement a subi des changements importants;
Le projet d’investissement levé est suspendu pendant plus d’un an;
Iii) Lorsque la période d’achèvement du dernier plan d’investissement des fonds collectés est dépassée et que le montant des fonds collectés n’atteint pas 50% du montant du plan pertinent;
Autres conditions anormales.
Article 13 lorsqu’une société investit à l’avance dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés par elle – même, elle peut remplacer les fonds collectés par des fonds collectés par elle – même dans un délai de six mois à compter de la réception des fonds collectés. Les questions de remplacement doivent être examinées et approuvées par le Conseil d’administration de la société, un rapport d’assurance doit être publié par un cabinet comptable et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation doivent donner leur consentement exprès avant leur mise en œuvre.
Article 14 Les fonds collectés temporairement inutilisés peuvent être gérés en espèces et les produits investis doivent satisfaire aux conditions suivantes:
(Ⅰ) Les dépôts structurés, les certificats de dépôt de grande valeur et d’autres produits à haut rendement de sécurité;
Une bonne liquidité n’affecte pas le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés. Les produits d’investissement ne doivent pas être donnés en gage et le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) ne doit pas contenir de fonds non collectés ou être utilisé à d’autres fins. Lorsqu’un compte spécial de règlement des produits est ouvert ou annulé, la société en informe rapidement la Bourse de Shanghai pour enregistrement et annonce publiquement.
Lorsque la société utilise des produits d’investissement provenant de fonds collectés inutilisés, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration et ne peuvent être mis en œuvre qu’après que les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation ont émis des avis d’approbation clairs.
La Société publie les informations suivantes dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
Le montant et la durée des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés, la question de savoir s’il existe un comportement déguisé de changement d’objet des fonds collectés et des mesures visant à garantir que le projet de fonds collectés n’est pas affecté par le fonctionnement normal;
La méthode de répartition des revenus, la portée des investissements et la sécurité des produits d’investissement;
Avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et les organismes de recommandation.
Article 15 la société peut temporairement utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer le Fonds de roulement, sous réserve des exigences suivantes:
Ne pas modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée ou affecter le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés; Limité à la production et à l’exploitation liées à l’activité principale et ne peut être utilisé pour l’attribution ou la souscription de nouvelles actions par des arrangements directs ou indirects, ou pour la négociation d’actions et de leurs dérivés, d’obligations de sociétés convertibles, etc.; La période de reconstitution unique du Fonds de roulement ne doit pas dépasser 12 mois;
(Ⅳ) Les fonds collectés (le cas échéant) qui ont été retournés à l’échéance et qui ont été utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement ne peuvent être mis en œuvre qu’après que la société a temporairement utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer le Fonds de roulement, après examen et approbation par le Conseil d’administration et approbation par un administrateur indépendant, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation. La société fait rapport à la Bourse de Shanghai et fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Avant la date d’échéance du Fonds de roulement supplémentaire, la société restitue cette partie du Fonds au Compte spécial du Fonds levé et fait rapport à la Bourse de Shanghai et fait une annonce publique dans les deux jours de négociation suivant le retour complet du Fonds.
Article 16 la société peut utiliser la partie du capital effectivement collecté qui dépasse le montant prévu du capital collecté (ci – après dénommé « capital surcollecté») pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires, mais le montant cumulé utilisé ne doit pas dépasser 30% du montant total du capital surcollecté dans un délai de 12 mois, et elle s’engage à ne pas effectuer d’investissements à haut risque ou à fournir une aide financière à des objets autres que les filiales Holdings dans un délai de 12 mois après le complément du Fonds de roulement.
Lorsque la société utilise des fonds surlevés pour reconstituer en permanence des fonds de roulement ou rembourser des prêts bancaires, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires (et le mode de vote par Internet est fourni) et ne peuvent être mis en œuvre qu’après que les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation ont donné leur consentement exprès. Après délibération du Conseil d’administration, la société publie en temps utile les informations suivantes: (i) Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés, le montant des fonds collectés en sus et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
La nécessité et les plans détaillés d’utiliser les fonds surlevés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires;
L’engagement de ne pas investir dans des investissements à haut risque et de fournir une aide financière à d’autres personnes dans les 12 mois suivant la reconstitution du Fonds de roulement;
L’impact sur la société de l’utilisation de fonds surlevés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires; Avis émis par un administrateur indépendant, un Conseil des autorités de surveillance, un promoteur ou un conseiller financier indépendant.
Lorsque la société utilise des fonds surlevés pour des projets en construction ou de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.), elle investit dans l’activité principale, effectue une analyse de faisabilité scientifique et prudente des projets d’investissement et s’acquitte en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information conformément aux dispositions du présent système relatives à la modification des projets d’investissement levés.
Article 17 après l’achèvement d’un seul projet d’investissement par appel d’offres, la société peut utiliser les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs, comme ci – dessous) économisés sur le projet pour d’autres projets d’investissement par appel d’offres. Lorsque la société utilise les fonds collectés économisés sur un seul projet d’investissement levé pour d’autres projets d’investissement levé, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration et ne peuvent être mis en œuvre qu’après que les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation ont donné leur consentement exprès. La société fait une annonce publique à temps après délibération du Conseil d’administration.
Si les économies réalisées sur les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieures à 1 million de RMB ou 5% de l’investissement promis des fonds collectés pour le projet, les procédures visées au paragraphe précédent peuvent être exemptées et l’utilisation de ces fonds est indiquée dans le rapport annuel.
Lorsque les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) économisés sur un seul projet d’investissement levé par la société sont utilisés pour des projets d’investissement non levés (y compris des fonds de roulement supplémentaires), les procédures et obligations d’information correspondantes sont exécutées en ce qui concerne le changement de projet d’investissement levé.
Article 18 une fois tous les projets d’investissement levés terminés, la société peut utiliser les économies réalisées pour recueillir des fonds (y compris les intérêts créditeurs, comme ci – après). L’utilisation par la société des économies réalisées sur les projets d’investissement levés pour recueillir des fonds est soumise à l’examen et à l’approbation du Conseil d’administration et ne peut être mise en œuvre qu’après que les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation ont émis des avis d’approbation clairs. La société fait une annonce publique à temps après délibération du Conseil d’administration. Lorsque les économies réalisées sur les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) dépassent 10% du montant net des fonds collectés, elles sont également examinées et approuvées par l’Assemblée générale des actionnaires.
Si les économies réalisées sur les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) sont inférieures à 5 millions de RMB ou 5% du montant net des fonds collectés, les procédures visées au paragraphe précédent peuvent être exemptées et leur utilisation doit être indiquée dans le dernier rapport périodique.
Chapitre IV gestion de la mise en œuvre des projets d’investissement financés par des fonds collectés
Article 19 le Directeur général de la société est responsable de l’Organisation et de la mise en oeuvre des projets d’investissement. Au cours de l’investissement dans le projet, l’unit é de mise en œuvre du projet est responsable de l’élaboration du plan de mise en œuvre, de la mise en œuvre du projet, du contrôle de la qualité, du suivi de l’état d’avancement du projet, de l’établissement des archives de gestion du projet, etc., afin de s’assurer que tous les travaux peuvent être achevés conformément au calendrier prévu, et de rendre compte régulièrement de l’état d’avancement des travaux au Département des opérations des actifs, au Département des
Article 20 le Département de l’exploitation des actifs de la société vérifie l’état d’avancement de la mise en œuvre des projets d’investissement collectés tous les trimestres et fait rapport par écrit au Directeur général. Le Service financier de la société est responsable de l’expédition et de l’Organisation des fonds et établit les registres comptables et les livres comptables pertinents pour les activités liées à l’utilisation des fonds collectés.
Article 21 une fois le projet d’investissement levé terminé, le Département de la gestion des actifs de la société procède à l’acceptation de l’achèvement en collaboration avec l’unit é d’exécution du projet, le Département des finances, le Département de l’audit et l’institution externe de la société. Après l’acceptation de l’achèvement, l’unit é d’exécution du projet établit le rapport d’évaluation du projet en temps opportun, le Département des opérations des actifs prend l’initiative d’organiser les comptes définitifs du projet et l’évaluation des avantages du projet, et soumet le rapport d’évaluation, le rapport final et le rapport d’évaluation des avantages au Conseil d’administration en temps opportun.
Article 22 en cas de modification importante des politiques nationales pertinentes, de l’environnement du marché, des technologies pertinentes et de la situation des partenaires, qui entraîne la résiliation de la mise en oeuvre du projet, l’investissement au – delà du budget et le retard dans le calendrier, les départements ou unités concernés en rendent compte au Directeur général et au Conseil d’administration en temps voulu. Le projet ne peut être mis en œuvre qu’après l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 23 après la livraison et l’utilisation des projets d’investissement collectés, l’unit é d’utilisation du projet établit des statistiques sur les données d’exploitation, établit un système de comptes et de rapports et soumet un rapport semestriel et annuel d’évaluation de l’effet d’investissement du projet au Département de la gestion des actifs. Le Département de la gestion des actifs soumet au Conseil d’administration, sur une base semestrielle et annuelle, un rapport sommaire sur l’utilisation des fonds collectés et sur la comptabilité des avantages des projets mis en œuvre.
Chapitre V modification de l’orientation des fonds collectés
Article 24 lorsque la société change de projet d’investissement, les fonds collectés restent investis dans l’activité principale.
La société procède à une analyse de faisabilité scientifique et prudente des nouveaux projets d’investissement levés, s’assure que les projets d’investissement ont de bonnes perspectives de marché et une bonne rentabilité, prévient efficacement les risques d’investissement et améliorent l’efficacité de l’utilisation des fonds levés.
Si la société se trouve dans l’une des circonstances suivantes, elle est considérée comme un changement dans l’utilisation des fonds collectés et fait une annonce publique en temps utile après l’approbation du Conseil d’administration et met en œuvre les procédures de délibération de l’Assemblée générale des actionnaires:
Annuler ou mettre fin au projet initial de collecte de fonds et mettre en œuvre
