Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, afin de normaliser la gestion des informations privilégiées de Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) (ci – après dénommée « la société»), de renforcer la confidentialité des informations privilégiées, de maintenir les principes d’ouverture, d’équité et d’impartialité de la divulgation d’informations par la société et de protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs, Ce système est formulé dans les lois et règlements pertinents, y compris les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées et les statuts.
Article 2 le Conseil d’administration est responsable de la gestion des informations privilégiées et le Secrétaire du Conseil d’administration organise leur mise en oeuvre. Le Département des valeurs mobilières de la société est l’organisation quotidienne de la gestion de la divulgation de l’information de la société, de la gestion des relations avec les investisseurs, de l’enregistrement et du dépôt de l’information privilégiée et est responsable de la supervision de l’information privilégiée de la société. Le Secrétaire du Conseil d’administration et le Département des valeurs mobilières sont responsables de la réception, de la consultation (enquête) et du Service des organismes de réglementation des valeurs mobilières, des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs et d’autres organismes, des médias et des actionnaires. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières agit en son nom.
Article 3 sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées de la société et le contenu de la divulgation des informations. Les rapports externes, les documents transmis, les enregistrements audio et vidéo, les CD et autres documents relatifs aux informations privilégiées et au contenu de la divulgation d’informations ne peuvent être communiqués à l’extérieur qu’après examen et approbation par le Conseil d’administration ou le Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que tous les départements de la société, les succursales de la société, les filiales contrôlantes et les sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative, conservent la confidentialité des informations privilégiées. Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés de la société ne divulguent pas d’informations privilégiées, n’effectuent pas d’opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Chapitre II informations privilégiées et champ d’application
Article 6 aux fins du présent système, on entend par informations privilégiées les informations qui sont connues des initiés et qui se rapportent à des questions qui n’ont pas été officiellement rendues publiques par le Département des opérations et des finances de la société dans les publications d’information désignées ou sur le site Web de la bourse.
Article 7 les informations privilégiées comprennent, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État et de la bourse.
Chapitre III les initiés et leur champ d’application
Article 8 les initiés à l’information privilégiée désignent les personnes qui peuvent obtenir l’information privilégiée directement ou indirectement avant la divulgation de l’information privilégiée de la société.
Article 9 les initiés aux informations privilégiées comprennent, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre IV enregistrement et dépôt
Article 10 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société conformément aux dispositions pertinentes, enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées aux étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, le mode et le contenu des informations privilégiées. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées. Le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’enregistrement et du dépôt des informations privilégiées et les documents d’enregistrement et de dépôt sont conservés pendant au moins dix ans.
Le Conseil d’administration de la société enregistre et soumet en temps voulu les dossiers des initiés à l’information privilégiée conformément aux règles pertinentes de la csrc et de la bourse, et veille à ce que les dossiers des initiés à l’information privilégiée soient véridiques, exacts et complets, le Président étant la personne responsable principale.
Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 11 le contenu de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés aux informations privilégiées comprend, sans s’y limiter, le nom, le titre, le numéro de carte d’identité, l’unit é de travail, les informations privilégiées connues, les voies et moyens de connaissance, le temps de connaissance et les conditions de confidentialité des initiés aux informations privilégiées.
Article 12 procédures d’enregistrement et de dépôt des initiés aux informations privilégiées:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, la personne qui connaît ces informations (principalement les chefs de département et d’organisation) en informe le Secrétaire du Conseil d’administration à la première occasion. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités, et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
Le Secrétaire du Conseil d’administration organise d’abord les initiés concernés pour remplir le formulaire d’inscription des initiés à l’information privilégiée conformément aux règlements et vérifier l’information privilégiée en temps opportun afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude du contenu rempli dans le formulaire d’inscription des initiés à l’information privilégiée;
Après vérification, le Secrétaire du Conseil d’administration fait rapport au service de surveillance conformément aux règlements.
Article 13 lors de l’acquisition, de la réorganisation d’actifs importants, de l’émission de valeurs mobilières, de la fusion, de la scission, de la cotation en bourse fractionnée, du rachat d’actions et d’autres questions importantes, ou de la divulgation d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, en plus de remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée de la société conformément aux dispositions pertinentes, la société établit également un mémorandum d’étape sur les questions importantes, qui comprend, sans s’y limiter, le temps à chaque point Participer à la planification de la liste des décideurs, à la planification des méthodes de prise de décisions, etc. La société demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum d’avancement des questions importantes de signer et de confirmer le mémorandum d’avancement des questions importantes. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Article 14 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société et les principales personnes responsables de tous les départements, succursales, filiales contrôlantes et sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et pour informer en temps utile Les initiés à l’information privilégiée de la société et les changements apportés aux initiés à l’information privilégiée.
Article 15 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, ils remplissent les dossiers des initiés sur les informations privilégiées de cette Unit é.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un organisme de services de valeurs mobilières, un cabinet d’avocats et d’autres organismes intermédiaires sont chargés d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le cours des actions de la société, ils remplissent les dossiers des initiés. L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le cours des actions de la société remplissent le dossier des initiés.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée, et les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être livrées à la société par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire, et l’heure de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être postérieure à l’heure de la divulgation publique de l’information privilégiée. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
La société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée qu’elle connaît dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et recueille les dossiers des initiés à l’information privilégiée de chaque partie.
Article 16 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations d’initiés identiques, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Chapitre V confidentialité et responsabilité
Article 17 les initiés aux informations privilégiées de la société sont tenus de garder confidentielles les informations privilégiées dont ils ont connaissance.
Article 18 la société, ses administrateurs, ses autorités de surveillance, ses cadres supérieurs et les personnes qui ont connaissance des informations privilégiées pertinentes contrôlent les personnes qui ont connaissance de ces informations dans une mesure minimale avant la divulgation publique des informations privilégiées, et une personne spéciale est désignée pour soumettre et conserver les documents d’information importants.
Article 19 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société ne doivent pas abuser de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante et exiger de la société et de ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs qu’ils leur fournissent des informations privilégiées.
Article 20 les initiés aux informations privilégiées sur les opérations sur valeurs mobilières et les personnes qui obtiennent illégalement des informations privilégiées ne peuvent, avant la publication des informations privilégiées, ni acheter ou vendre les valeurs mobilières de la société, ni divulguer ces informations, ni suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre ces valeurs mobilières. Lorsque la loi sur les valeurs mobilières en dispose autrement, les dispositions s’appliquent à l’acquisition d’actions d’une société cotée par une personne physique, une personne morale ou une organisation non constituée en société qui détient ou détient conjointement avec d’autres personnes plus de 5% des actions de la société par voie d’accord ou d’autres Arrangements. Lorsque les opérations d’initiés causent des pertes aux investisseurs, ils sont responsables de l’indemnisation conformément à la loi. Aucune Unit é ou personne ne peut acquérir, fournir ou diffuser illégalement des informations privilégiées de l’entreprise.
Article 21 la société procède, conformément aux dispositions de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la bourse, à une auto – inspection des opérations sur titres de la société effectuées par des initiés. Lorsqu’il est constaté que les initiés effectuent des opérations d’initiés, divulguent des informations d’initiés ou conseillent à d’autres personnes de procéder à des opérations, la société vérifie et enquête sur la responsabilité du personnel concerné conformément à son système de gestion de l’enregistrement des initiés, et soumet les informations pertinentes et les résultats du traitement au Bureau local de la c
Article 22 lorsqu’un initié divulgue des informations privilégiées qu’il connaît ou utilise des informations privilégiées pour effectuer des opérations d’initiés, diffuser de fausses informations, manipuler le marché des valeurs mobilières ou commettre des fraudes et d’autres activités qui ont un impact grave ou des pertes sur la société, la société inflige une sanction à la personne responsable concernée ou l’oblige à assumer la responsabilité de l’indemnisation conformément aux dispositions pertinentes. Quiconque est soupçonné d’avoir commis un crime est transféré aux organes judiciaires pour qu’ils enquêtent sur sa responsabilité pénale conformément à la loi.
Article 23 si l’institution de recommandation, l’institution de services de valeurs mobilières et son personnel qui délivrent des documents spéciaux pour l’exécution de l’obligation de divulgation de l’information de la société, l’actionnaire détenant plus de 5% des actions de la société ou l’actionnaire potentiel, l’actionnaire contrôlant de la société et le Contrôleur effectif divulguent l’information de la société sans autorisation et causent des pertes à la société, la société se réserve le droit d’enquêter sur sa responsabilité.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 24 en ce qui concerne les questions qui ne sont pas couvertes par le présent système ou qui sont en conflit avec les dispositions pertinentes, les lois et règlements administratifs pertinents, tels que le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, les mesures administratives relatives à La divulgation d’informations par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées, etc., sont respectés. Les dispositions pertinentes des règlements ministériels et des documents normatifs doivent être mises en œuvre. Article 25 le Conseil d’administration de la société a le droit de modifier et d’interpréter le système conformément aux lois et règlements pertinents et à la situation réelle de la société.
Article 26 le système entre en vigueur et est mis en oeuvre à compter de la date de délibération et d’approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
