Guohao law firm (Shanghai)
À propos de
Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. Offre publique initiale d’actions et cotée au Gem
De
Avis juridique
Floor 23 – 25, 27, jiadi Center, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041
23 – 25th Floor, 27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China
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Avril 2022
Table des matières
Table des matières Section 1 Questions à déclarer par un avocat 3 corps de la section II 4. Approbation et autorisation de l’offre et de la cotation… 2. Qualification de l’émetteur pour l’entité cotée en bourse 3. Conditions de fond de l’offre et de la cotation 4. Sponsors listed in this issuance V. Observations finales 6 section III page de signature 18.
Guohao law firm (Shanghai)
À propos de Suzhou osheng Electric Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotation au Gem
Avis juridique
À: Suzhou ousheng Electric Co., Ltd.
Guohao law firm (Shanghai) (hereinafter referred to as “the exchange”), pursuant to the non – Litigation Legal Service entrustment agreement signed with Suzhou osheng Electric Co., Ltd. (hereinafter referred to as “the issuer” or “the company”), serves as Special appointed Special Legal Adviser for the issuer’s first Public Offering Stock in China and listed on the gem of Shenzhen Stock Exchange.
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (pour la mise en œuvre à titre expérimental), aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, aux Règles de préparation des rapports sur la divulgation d’informations par les sociétés de valeurs mobilières publiques no 12 – avis juridiques et rapports de travail des avocats sur l’offre publique de valeurs mobilières et aux mesures administratives pour les cabinets d’avocats engagés dans des activités juridiques en valeurs mobilières Et les règles de pratique du droit des valeurs mobilières dans les cabinets d’avocats (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et d’autres lois et règlements, ainsi que les dispositions pertinentes de la c
Section 1 Questions à déclarer par un avocat
L’avocat de la bourse émet un avis juridique sur la base des faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique et des lois et règlements en vigueur en Chine et des dispositions pertinentes de la c
1. The Exchange and Its lawyers have strictly performed their Legal Duties, followed the Principles of diligence due and Honesty credit, and carried out adequate Verification and Verification in accordance with the provisions of the Securities Law, The measures for the Administration of Law Firms engaged in Securities Business, the Rules for the Practice of Law Firms engaged in Securities Business (trial), and the facts that occurred or exists before the issuance of the Legal opinion. Veiller à ce que les faits identifiés dans l’avis juridique soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales publiées soient légales et exactes et à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et être prêt à assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
2. Sauf indication contraire dans le présent avis juridique, Rapport de travail du cabinet d’avocats guohao (Shanghai) sur l’offre publique initiale d’actions de Suzhou osheng Electric Co., Ltd. Et son inscription au Gem; avis juridique du cabinet d’avocats guohao (Shanghai) sur l’offre publique initiale d’actions de Suzhou osheng Electric Co., Ltd. Et son inscription au Gem; et guohao lawyer (Shanghai) Avis juridique supplémentaire du cabinet d’avocats sur l’offre publique initiale d’actions de Suzhou osheng Electric Co., Ltd. Et l’inscription au Gem (i); avis juridique supplémentaire du cabinet d’avocats guohao (Shanghai) sur l’offre publique initiale d’actions de Suzhou osheng Electric Co., Ltd. Et l’inscription au Gem (II); avis juridique supplémentaire du cabinet d’avocats guohao (Shanghai) Avis juridique supplémentaire du cabinet d’avocats sur l’offre publique initiale d’actions de Suzhou osheng Electric Co., Ltd. Et l’inscription au Gem (Ⅲ); avis juridique supplémentaire du cabinet d’avocats guohao (Shanghai) sur l’offre publique initiale d’actions de Suzhou osheng Electric Co., Ltd. Et l’inscription au Gem (Ⅳ); et avis juridique supplémentaire du cabinet d’avocats guohao (Shanghai) La prémisse, l’hypothèse, l’engagement, la Déclaration et l’interprétation de l’avis juridique supplémentaire (v) du Cabinet concernant l’offre publique initiale d’actions de Suzhou osheng Electric Co., Ltd. Et l’inscription au Gem s’appliquent à l’avis juridique. 3. The Exchange agrees that the issuer shall refer to the Contents of this Legal Opinion in part or in all accordance with the requirements of the c
4. Le présent avis juridique n’est utilisé que par l’émetteur aux fins de l’émission et de la cotation et ne peut être utilisé à aucune autre fin.
Section II Texte
Approbation et autorisation de l’offre et de la cotation
Examen par l’émetteur de la cotation de l’offre
Le 14 juillet 2020, l’émetteur a tenu la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2020 et a examiné et adopté le plan d’offre publique initiale d’actions et d’inscription à la cote de la société et autorisé le Conseil d’administration à traiter des questions spécifiques. La résolution est valable 12 mois à compter de la date de délibération et d’adoption de l’assemblée générale.
Le 21 juin 2021, l’émetteur a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021 et a examiné et adopté la proposition de prorogation de la période de validité de la résolution sur les questions liées à la cotation, qui est de 12 mois à compter de la date de délibération et d’adoption de l’assemblée générale.
Les résolutions susmentionnées du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de l’émetteur sont conformes aux lois, règlements, documents normatifs pertinents et aux Statuts de Suzhou osheng Electric Co., Ltd., et sont légales et efficaces; L’émission et la cotation ont obtenu l’approbation et l’autorisation nécessaires au sein de l’émetteur; L’Assemblée générale des actionnaires de l’émetteur autorise le Conseil d’administration à traiter légalement et efficacement les questions relatives à l’offre et à la cotation.
Approbation du Comité d’inscription du GEM à la Bourse de Shenzhen
Le 23 septembre 2021, la 60e réunion d’examen du Comité d’inscription du GEM de la Bourse de Shenzhen en 2021 a estimé que l’émetteur satisfaisait aux conditions d’émission, aux conditions d’inscription et aux exigences en matière de divulgation de l’information.
Réponse à l’enregistrement de la c
Le 2 mars 2022, la c
Consentement de la Bourse de Shenzhen
Le 20 avril 2022, la Bourse de Shenzhen a publié l’avis sur la cotation des actions ordinaires RMB de Suzhou osheng Electric Co., Ltd. Au Gem (sz [2022] No 382), approuvant la cotation des actions émises par l’émetteur au Gem de la Bourse de Shenzhen. Les titres sont abrégés en « osheng Electric» et le Code des titres est « 301187».
En résum é, les avocats de la bourse estiment que l’émetteur a obtenu l’approbation et l’autorisation des autorités internes, l’examen et l’approbation du Comité d’inscription du GEM de la Bourse de Shenzhen et l’approbation de la c
Qualification de l’émetteur pour l’objet de l’offre et de la cotation
L’émetteur est une société anonyme légalement constituée
Après vérification par les avocats de la bourse, l’émetteur est une société anonyme créée par le changement global de son prédécesseur, ousheng Co., Ltd. L’acte de modification et d’établissement de l’émetteur remplit les procédures juridiques nécessaires et est conforme aux lois, règlements et documents normatifs pertinents de l’État.
(Ⅱ) l’émetteur est une société anonyme dont l’exploitation est continue depuis plus de trois ans
Après vérification par les avocats de la bourse, le prédécesseur de l’émetteur, ousheng Co., Ltd., a été établi le 25 septembre 2009. Ousheng Co., Ltd. A changé l’émetteur dans son ensemble en convertissant l’actif comptable net vérifié en actions au 28 février 2017. L’émetteur est une société anonyme établie conformément à la loi et exploitée en permanence depuis plus de trois ans, sans résiliation conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts.
L’émetteur dispose d’une structure organisationnelle saine et en bon état de fonctionnement.
Conformément au droit des sociétés et aux statuts, l’émetteur a mis en place une Assemblée générale saine des actionnaires, un Conseil d’administration, un Conseil des autorités de surveillance et des comités spéciaux du Conseil d’administration, et a formulé les règles de procédure correspondantes. L’émetteur a mis en place un département d’audit, un département financier, un centre de commercialisation et d’autres départements fonctionnels au sein de l’émetteur. L’émetteur dispose d’une structure de gouvernance d’entreprise normalisée et d’un système de gestion interne parfait, d’une organisation saine et en bon état de fonctionnement, et les institutions et le personnel concernés peuvent s’acquitter de leurs fonctions conformément à la loi.
En résum é, les avocats de la bourse estiment qu’à la date de l’avis juridique, l’émetteur est une société anonyme légalement établie et existante avec une durée d’exploitation continue de plus de trois ans. L’émetteur dispose d’une organisation saine et en bon état de fonctionnement, et les institutions et le personnel concernés peuvent s’acquitter de leurs fonctions conformément à la loi. Il n’y a pas de résiliation conformément aux lois, règlements et statuts, et il est qualifié pour l’émission et la cotation.
Conditions de fond de l’offre et de la cotation
Conformément à l’annonce des résultats de la 60e réunion d’examen du Comité municipal de gem en 2021 et à la réponse officielle à l’approbation de l’enregistrement de l’offre publique initiale de Suzhou osheng Electric Co., Ltd. (zjxk [2022] No 438) émise par la c
Le capital social total de l’émetteur est actuellement de 136955661 millions de RMB. Conformément à l’annonce des résultats de l’offre publique initiale d’actions de Suzhou ousheng Electric Co., Ltd. Et de l’inscription sur le GEM, le capital social total après cette offre ne doit pas être inférieur à 30 millions de RMB, ce qui est conforme aux dispositions de l’article 2.1.1, premier alinéa, point ii), des règles d’inscription. (Ⅲ) selon la réponse officielle de la c
(Ⅳ) selon le rapport d’audit publié par Lixin ZHONGLIAN (Lixin ZHONGLIAN Shen Zi [2022] D – 0030), le bénéfice net consolidé de l’émetteur en 2020 et 2021 (le plus faible étant retenu étant le bénéfice net attribuable au propriétaire de la société mère avant et après déduction du bénéfice et de la perte non récurrents) est respectivement de 119926 700 RMB et 104865 500 RMB. Le bénéfice net de l’émetteur au cours des deux dernières années est positif et le bénéfice net cumulé n’est pas inférieur à 50 millions de RMB, Conformément à l’article 2.1.1, premier alinéa, point iv), et à l’article 2.1.2, premier alinéa, point i), des règles d’inscription.
Après vérification par les avocats de la bourse et conformément aux engagements pertinents de l’émetteur et de ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, l’émetteur et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs garantissent que les documents de demande d’inscription qu’ils présentent à la Bourse de Shenzhen sont véridiques, exacts et complets, qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et qu’ils sont conformes à l’article 2.1.7 des règles d’inscription au GEM.
En résum é, les avocats de la bourse estiment que l’émetteur satisfait aux conditions de fond de l’offre publique initiale d’actions et de l’inscription au Gem conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux règles d’inscription et à d’autres lois et règlements.
Institutions de recommandation et sponsors cotés en bourse
La cotation des actions de l’émetteur est recommandée par l’institution de recommandation Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
V. Observations finales
En résum é, les avocats de la bourse estiment qu’à la date d’émission du présent avis juridique, l’émetteur a obtenu les approbations et autorisations nécessaires pour l’émission et la cotation en bourse; L’émetteur est qualifié pour l’objet de l’offre et de la cotation; L’émetteur remplit les conditions matérielles d’inscription à l’émission et a été recommandé par un établissement de recommandation qualifié pour les activités de recommandation. (pas de texte ci – dessous, page de signature)
