Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
À propos de Hangzhou zhengqiang Transmission Co., Ltd.
Rapport d’inspection périodique du site 2021
Nom de l’institution de recommandation: Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Nom du représentant de la recommandation: Wang Fei tél.: 021 – Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nom du représentant de la recommandation: Yang liguo tél.: 021 – Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
Nom du personnel d’inspection sur place: Wang Fei et Xu Jun période correspondante d’inspection sur place: 2021
Heure de l’inspection sur place: 27 décembre 2021, 16 avril 2022
Avis d’inspection sur place
Si le Gouvernement d’entreprise n’est pas applicable
Moyens d’inspection sur place: (1) Consulter les documents d’information publique de la compagnie; Consulter et copier les documents pertinents des trois réunions de la société, y compris l’avis de réunion, la proposition, le vote, le procès – verbal et la résolution, etc.; Examiner le contenu spécifique et la mise en œuvre des statuts, des règles de la troisième Assemblée et de divers systèmes de gouvernance d’entreprise; Vérifier les données sur les changements apportés aux cadres supérieurs et les annonces pertinentes; Vérifier la participation des actionnaires; Vérifier les autres investissements des actionnaires contrôlants et des contrôleurs effectifs, ainsi que le travail à temps partiel des administrateurs et des superviseurs; Inspecter les principaux lieux de production et d’exploitation tels que le bâtiment à bureaux et l’usine de l’entreprise; Consultez le certificat de propriété de la société, le système financier et comptable, etc.
1. Si les statuts et le système de gouvernance d’entreprise sont complets et conformes √
2. Si les statuts et les règles de la troisième Assemblée sont effectivement appliqués √
3. Si le procès – verbal de la troisième réunion est complet, si les éléments tels que l’heure, le lieu, les participants et le contenu de la réunion sont complets √ si les documents de la réunion sont complets
4. Si les résolutions de la troisième réunion sont signées et confirmées par les personnes concernées présentes √
5. Si le Président et le superviseur de la société s’acquittent de leurs fonctions conformément aux lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et aux règles commerciales pertinentes de la bourse √
6. Si les procédures et obligations de divulgation d’informations correspondantes ont été respectées en cas de changement important de la direction et de la haute direction de la société √
7. Si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société a suivi les procédures et les informations correspondantes en cas de changement √
Obligation de divulgation
8. Si le personnel, les actifs, les finances, l’Organisation et les affaires de l’entreprise sont indépendants √
9. Si la société n’a pas de concurrence horizontale avec les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs √
Contrôle interne
Moyens d’inspection sur place: (1) Consulter le système de travail du Département de l’audit interne; Consulter les documents de réunion pertinents du Comité spécial du Conseil d’administration de la société; Interviewer le Secrétaire du Conseil d’administration, le Contrôleur financier et d’autres personnes concernées pour comprendre le fonctionnement du contrôle interne de la société.
1. Si le système d’audit interne est mis en place conformément aux dispositions pertinentes et si un service d’audit interne est mis en place (le cas échéant) √
2. Si un système d’audit interne et un service d’audit interne sont mis en place dans les six mois suivant la cotation des actions (le cas échéant √)
Avec)
3. Conformité de la composition du personnel du Service de vérification interne et du Comité de vérification (le cas échéant) √
4. Si le Comité de vérification se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner les plans de travail et les rapports soumis par le Département de la vérification interne (le cas échéant) 5. Le Comité de vérification fait – il rapport au Conseil d’administration, au moins une fois par trimestre, sur l’état d’avancement des travaux de vérification interne, la qualité et √ les principaux problèmes constatés, le cas échéant? 6. Si le Service d’audit interne fait rapport au Comité d’audit au moins une fois par trimestre √ sur la mise en œuvre du plan de travail d’audit interne et, le cas échéant, sur les problèmes relevés dans le cadre de l’audit interne, etc. 7. Si le Service d’audit interne vérifie le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au moins une fois par trimestre √ (le cas échéant) 8. Le Service de vérification interne soumet – il au Comité de vérification un plan de travail annuel de vérification interne (le cas échéant) deux mois avant la fin de chaque exercice? 9. Si le Service de vérification interne présente un rapport annuel √ de travail de vérification interne (le cas échéant) au Comité de vérification dans les deux mois suivant la fin de chaque exercice 10. Le Service d’audit interne soumet – il au Comité d’audit un rapport d’évaluation du contrôle interne au moins une fois par an (le cas échéant)? 11. Si un système de contrôle interne √ complet et conforme a été mis en place pour le capital – risque, la gestion financière confiée et les activités de couverture (Ⅲ) moyens d’inspection sur place pour la divulgation de l’information: (1) Examiner les documents de divulgation de l’information publique de la société; Consulter les documents pertinents des trois réunions de la société; Consulter les documents justificatifs pertinents pour la divulgation de l’information.
1. Si l’annonce publiée par la société est conforme à la situation réelle √
2. Si le contenu divulgué par la société est complet √
3. Si les éléments divulgués par la société n’ont pas subi de changements importants ou ont fait des progrès importants √
4. S’il n’y a pas de questions importantes à divulguer √
5. Si la transmission, le processus de divulgation et la confidentialité des informations importantes sont conformes aux dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation de l’information √
6. Si le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs est affiché en temps opportun sur le site Web interactif de la bourse √
Mise en place et mise en œuvre d’un mécanisme à long terme de protection des intérêts de l’entreprise contre les atteintes
Moyens d’inspection sur place: (1) Consulter les statuts, le système de transactions entre apparentés et d’autres documents pertinents du système; Examiner et examiner le contenu annoncé par la société sur le site Web de divulgation d’informations désigné par la Bourse de Shenzhen; Examiner le Sous – grand livre financier et vérifier par sondage les bons de transaction de fonds importants. 1. Si un système a été mis en place pour empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées d’occuper directement ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée √
2. Si l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les personnes liées n’occupent pas directement ou indirectement la société cotée √
Situation des fonds ou autres ressources
3. Si les procédures d’examen des opérations entre apparentés sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées √
4. Si le prix des transactions entre apparentés est juste √
5. S’il n’y a pas de non – Association des opérations entre apparentés √
6. Si les procédures d’examen des garanties externes sont conformes et si les obligations correspondantes en matière de divulgation d’informations sont respectées √
7. Si la situation financière de la partie garantie ne se détériore pas et si la partie garantie ne rembourse pas la dette garantie à l’échéance √
8. Si la garantie continue d’être fournie après l’échéance de la dette garantie, si les procédures d’approbation et les obligations de divulgation correspondantes ont été respectées à nouveau (v) Les fonds collectés ont été inspectés sur place: (1) l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés a été consulté; Examiner les relevés bancaires des comptes spéciaux des fonds collectés par la société; Examiner les contrats relatifs à l’utilisation des fonds collectés, les formulaires d’approbation de l’utilisation des fonds et les pièces justificatives des paiements; Vérifier le rapport spécial du Conseil d’administration sur l’utilisation des fonds collectés; Interviewer le Secrétaire du Conseil d’administration, le Contrôleur financier et d’autres cadres concernés pour connaître l’utilisation des fonds collectés.
1. Si l’Accord de surveillance tripartite est signé dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés √
2. Si l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés est effectivement mis en œuvre √
3. S’il n’y a pas d’occupation par un tiers ou de gestion financière déléguée illégale des fonds collectés √
4. S’il n’y a pas de changement non autorisé dans l’utilisation des fonds collectés, de reconstitution temporaire des fonds de roulement, de remplacement des investissements initiaux et de changement de lieu de mise en œuvre sans exécution des procédures d’examen 5. Si la société n’a pas √ investi dans le capital – risque au cours de la période d’engagement si elle a utilisé des fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, changé l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement supplémentaires permanents ou utilisé des fonds collectés excédentaires pour reconstituer le Fonds de roulement ou rembourser des prêts bancaires. Si l’utilisation des fonds collectés est conforme à la situation divulguée et si l’état d’avancement du projet et l’efficacité des investissements sont conformes à la Déclaration d’offre √
7. S’il n’y a pas de risque important dans la mise en œuvre du projet de collecte de fonds √
Méthodes d’inspection du rendement sur place: (1) Vérifier les rapports périodiques et les documents de prévision du rendement divulgués par la compagnie; Connaître la situation de l’industrie de l’entreprise en 2021 et vérifier si le rendement de l’entreprise correspond à la situation de l’industrie.
1. Y a – t – il des fluctuations importantes des résultats √
2. Y a – t – il une explication raisonnable des fluctuations importantes du rendement √
3. Si le rendement de l’entreprise n’est pas manifestement anormal par rapport à celui d’entreprises comparables dans la même industrie √
Méthodes d’inspection sur place de l’exécution des engagements de la société et des actionnaires: (1) examiner la lettre d’engagement de la société, des actionnaires et d’autres personnes concernées; Consulter les documents de divulgation d’information tels que les rapports périodiques et les rapports provisoires de la société; Consulter les documents d’information publique de la société.
1. La société a – t – elle pleinement respecté les engagements pertinents √
2. Si les actionnaires de la société ont pleinement rempli les engagements pertinents √
Autres mesures importantes d’inspection sur place: (1) examiner le système de dividende en espèces de la compagnie; Vérifier les mouvements de capitaux importants de la société; Examiner et copier les contrats importants et les pièces justificatives originales.
1. Si le système de dividende en espèces a été entièrement mis en œuvre et divulgué fidèlement √
2. Si l’aide financière fournie à l’étranger est légale et conforme et si elle est divulguée fidèlement √
3. Si les opérations de fonds importants ont un véritable contexte commercial et des raisons raisonnables √
4. S’il n’y a pas de changement important ou de risque dans l’investissement important ou l’exécution du contrat important √
5. S’il n’y a pas de changement important ou de risque dans l’environnement de production et d’exploitation de l’entreprise √
6. Si les organismes de réglementation et les organismes de recommandation ont constaté que les problèmes de l’entreprise avaient été corrigés conformément aux exigences pertinentes √
Il n’y a pas de problèmes et d’instructions trouvés lors de l’inspection sur place.
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature du rapport d’inspection périodique du site 2021 de Sinolink Securities Co.Ltd(600109) Hangzhou zhengqiang Transmission Co., Ltd.)
Représentant du promoteur:
Wang Fei, Yang liguo
