Jointo Energy Investment Co.Ltd.Hebei(000600)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Jointo Energy Investment Co.Ltd.Hebei(000600) tous les actionnaires:
Conformément aux dispositions des normes de base pour le contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommées « système de normes pour le contrôle interne de l’entreprise») et en combinaison avec le système de contrôle interne et les méthodes d’évaluation de Jointo Energy Investment Co.Ltd.Hebei(000600) (ci – après dénommé « l’entreprise ou l’entreprise»), le système de contrôle interne de l’entreprise doit être continuellement amélioré et optimisé sur la base d’une supervision quotidienne et d’une supervision spéciale du contrôle interne, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Pour s’adapter à l’évolution de l’environnement externe et aux exigences de la gestion interne. Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) au moyen d’inspections des risques, d’audits internes et de tests de contrôle interne.
Déclaration du Conseil d’administration
Le Conseil d’administration et tous les administrateurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument la responsabilité individuelle et solidaire de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du contenu du rapport.
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne et d’évaluer son efficacité conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société.
Le Conseil d’administration de la société est chargé d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne; Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne du Conseil d’administration; La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise.
Les objectifs du contrôle interne de l’entreprise sont les suivants: assurer raisonnablement la légalité et la conformité de l’exploitation de l’entreprise, maintenir la sécurité des actifs, assurer l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et promouvoir la réalisation de la stratégie de développement de l’entreprise. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la société n’avait pas de défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière. De l’avis du Conseil d’administration, la société a maintenu un contrôle interne efficace en matière d’information financière à tous les égards importants, conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et aux dispositions pertinentes.
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Évaluation du contrôle interne
Portée de l’évaluation du contrôle interne: l’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques.
Le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 94,45% du total des actifs des états financiers consolidés de la société, et le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
Principales activités et questions couvertes par l’évaluation: environnement interne (structure organisationnelle, stratégie de développement, ressources humaines, culture d’entreprise, responsabilité sociale), évaluation des risques, Activités de contrôle (gestion du système interne, séparation des postes incompatibles, approbation de l’autorisation, contrôle comptable, gestion des fonds, gestion des actifs, projets d’ingénierie, activités d’achat, contrôle budgétaire, contrôle de l’analyse opérationnelle, contrôle interne des opérations entre apparentés de la société, contrôle interne de la garantie externe de La société, contrôle interne de l’utilisation des fonds collectés par la société, contrôle interne des investissements importants de la société, gestion des contrats, gestion des filiales contrôlées), information et communication, Contrôle interne.
Les principaux domaines à haut risque de l’entreprise comprennent les activités du Fonds, les activités d’achat, la gestion des actifs, la gestion de la production et des coûts, les rapports financiers, le budget global, la gestion des contrats, les opérations connexes, la gestion des urgences, l’information et la communication.
Environnement interne
L’entreprise a identifié et évalué les éléments de l’environnement interne de l’entreprise sur la base des exigences des normes de base relatives à l’environnement interne et du contenu des lignes directrices d’application concernant la structure organisationnelle, la stratégie de développement, les ressources humaines, la culture d’entreprise et la responsabilité sociale.
1. Structure organisationnelle
La société a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise normalisée composée de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de la direction. La mise en place de la structure de gouvernance d’entreprise répond strictement aux exigences du droit des sociétés et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux exigences réglementaires de la c
L’Assemblée générale des actionnaires est l’autorité suprême de la société. Conformément au droit des sociétés, aux statuts et à d’autres lois, règlements et règles, elle examine et prend des décisions sur les politiques d’exploitation, les plans d’investissement, les questions commerciales importantes, les changements de capital de la société, la nomination et La révocation des administrateurs et des superviseurs et d’autres questions importantes. La société a élaboré le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires afin d’assurer l’égalité de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires, et de veiller à ce que tous les actionnaires puissent exercer pleinement leurs droits.
Le Conseil d’administration est l’organe décisionnel permanent de la société et est responsable devant l’Assemblée générale des actionnaires. Le Conseil d’administration exerce ses fonctions et pouvoirs conformément au droit des sociétés, aux statuts, au règlement intérieur du Conseil d’administration et à d’autres lois, règlements et règles, ainsi qu’au mandat de l’Assemblée générale des actionnaires, et met en œuvre toutes les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires. Le Conseil d’administration se compose de trois comités professionnels: Le Comité de la stratégie, le Comité de la rémunération et de l’évaluation et le Comité d’audit. Les règles de travail du Comité de la stratégie du Conseil d’administration, les règles de travail du Comité de la rémunération et de l’évaluation du Conseil d’administration et Les règles de travail du Comité d’examen du Conseil d’administration ont été formulées respectivement pour normaliser les responsabilités de chaque comité.
Le Conseil d’administration se compose de neuf membres, dont six administrateurs non indépendants et trois administrateurs indépendants. Le Conseil d’administration est doté d’un secrétaire du Conseil d’administration chargé de la gestion des affaires de capitaux propres, de la divulgation de l’information et du fonctionnement de la structure de gouvernance d’entreprise. Le Secrétaire du Conseil d’administration dispose d’un bureau du Conseil d’administration chargé d’aider le Secrétaire du Conseil d’administration dans ses travaux spécifiques.
Le Comité d’audit du Conseil d’administration dispose d’un Département de l’audit et du contrôle des risques chargé d’effectuer l’audit interne et la supervision de la société conformément aux mesures de gestion de l’audit interne, aux mesures provisoires de contrôle de la qualité de l’audit interne et aux mesures de gestion de l’auto – évaluation du contrôle interne formulées par la société, et d’effectuer l’audit et la vérification des finances, des grands projets et des activités de production et d’exploitation de la société et de ses filiales au moyen d’inspections régulières et irrégulières. Et superviser et inspecter le système de gestion interne de l’entreprise et le système de contrôle interne des filiales, et exercer de façon indépendante les pouvoirs d’audit et de supervision.
Le Conseil des autorités de surveillance se compose du Président du Conseil des autorités de surveillance et de cinq membres au total. Le Conseil des autorités de surveillance est l’organe de surveillance de la société et est responsable devant l’Assemblée générale des actionnaires. Le Conseil des autorités de surveillance a des responsabilités claires et supervise et inspecte la situation financière de la société, son fonctionnement conformément à la loi, l’application des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires par le Conseil d’administration et la question de savoir si les administrateurs et les cadres supérieurs enfreignent les lois et règlements dans l’exercice de leurs fonctions conformément au mandat énoncé dans le droit des sociétés, les statuts et le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance, et donne des avis sur les questions importantes de la société.
Le niveau d’exploitation se compose de 8 personnes, dont le Directeur général, le Directeur général adjoint, l’Ingénieur en chef et le Directeur financier.
La direction est l’organe exécutif de la société et est responsable devant le Conseil d’administration. La société a formulé les règles de travail du Directeur général, selon lesquelles le Directeur général est responsable de la gestion de la production et de l’exploitation de la société, du plan annuel et du plan d’investissement de la société, de la formulation du plan de mise en place de l’Organisation de gestion interne de la société, de la formulation du système de gestion de base de la société et de la formulation des règles spécifiques de la société.
La société a mis en place des services de gestion à tous les niveaux (y compris le Bureau, le Département du travail du parti et des masses, le Département de l’inspection disciplinaire et de la supervision, le Département des ressources humaines, le Département de la gestion financière, le Département des valeurs mobilières, le Département du développement des investissements, le Département de la gestion de l’ingénierie, le Département de la gestion des opérations, le Département de la surveillance de la sécurité, le Département de la gestion du carburant et des affaires, le Département de l’audit et du contrôle des risques, le Bureau de la promotion de la gestion, etc.) qui sont adaptés à la gestion des opérations Les responsabilités de chaque ministère ont été réparties de façon raisonnable.
2. Stratégies de développement
Réflexion générale sur la stratégie de développement du quatorzième plan quinquennal de l’entreprise:
Conformément à l’idée générale de développement du « 1 – 3 – 6», la tâche principale consiste à « développer l’énergie propre, créer un avantage comparatif, optimiser la structure industrielle et accélérer la transformation et la modernisation» afin de promouvoir un développement de meilleure qualité, plus efficace et plus durable.
“One Focus”. Se concentrer sur l’industrie principale, adhérer à la voie du développement de haute qualité de l’industrie principale de l’électricité et de la chaleur. S’efforcer de créer un secteur de l’énergie propre, d’optimiser le développement de projets d’énergie propre et efficace au charbon et d’améliorer l’échelle du marché et l’avantage concurrentiel du secteur du chauffage. “Trois transitions”. Le mode de développement passe de la production d’électricité à la demande globale d’énergie du côté de l’utilisateur, et l’impulsion du développement à l’innovation. “Six renforcements”. Premièrement, renforcer l’ajustement structurel. Deuxièmement, renforcer l’amélioration de la qualité et de l’efficacité. Troisièmement, renforcer l’extension industrielle. Quatrièmement, renforcer l’innovation scientifique et technologique. Cinquièmement, renforcer les changements institutionnels. Sixièmement, renforcer le contrôle des risques.
3. Ressources humaines
L’entreprise adhère au principe de l’orientation humaine et, conformément à la loi sur les contrats de travail de la République populaire de Chine et à d’autres lois et règlements, a formulé les mesures administratives pour le recrutement des employés (révisées), les mesures provisoires pour l’administration des employés retraités, les mesures provisoires pour l’administration de la formation, les lignes directrices sur l’évaluation du rendement des entreprises affiliées et le système de rémunération des personnes responsables, les mesures provisoires pour l’administration de la masse salariale des entreprises affiliées (à titre expérimental). Mesures d’évaluation du prix unitaire du charbon standard (révision), mesures d’évaluation de la quantité d’électricité (révision) et autres systèmes de gestion des ressources humaines.
L’entreprise a mis en place et mis en œuvre des politiques scientifiques en matière de ressources humaines, telles que l’emploi, le déploiement, la formation, la gestion des salaires, l’évaluation et l’évaluation, les récompenses et les peines, la promotion et l’élimination; Promouvoir l’honnêteté et la confiance, l’amour du travail, l’innovation et l’esprit d’équipe, en mettant l’accent sur le renforcement de l’éducation juridique, afin de renforcer le concept juridique des administrateurs, des superviseurs, des cadres supérieurs et des employés.
4. Culture d & apos; entreprise
L’entreprise a élaboré le manuel de la culture d’entreprise et s’en tient à la culture d’entreprise pour diriger le développement global de la gestion de l’entreprise, afin que l’entreprise puisse se développer durablement à long terme. Saisir fermement la Mission de bénéficier de l’environnement et de répondre au mieux aux besoins des clients, prendre la conscience du thème, la conscience de la responsabilité, la conscience de l’efficacité et la conscience de l’innovation comme point de base de la conception culturelle de l’entreprise, créer l’environnement culturel qui répond le mieux au développement personnel, créer une atmosphère culturelle passionnée et dynamique, et stimuler le potentiel d’innovation de chaque employé.
L’entreprise élabore un manuel des employés qui précise les comportements que tous les employés doivent observer et interdire au travail, y compris les exigences éthiques et les normes de comportement. Par exemple, l’intégrité et le respect de la morale, la divulgation juste, complète, exacte et en temps opportun de l’information de l’entreprise, le respect des lois et des disciplines, le signalement en temps opportun des violations, etc. Toute violation du Code de conduite fera l’objet de critiques et même de mesures disciplinaires.
5. Responsabilité sociale
L’entreprise s’acquitte pleinement de ses responsabilités à l’égard du développement global de l’État et de la société, de l’environnement naturel et des ressources, ainsi que des consommateurs, des fournisseurs, des clients, des employés, des actionnaires, des créanciers et d’autres parties prenantes. Dans les activités commerciales, les principes du volontariat, de l’équité, de l’égalité de rémunération, de l’honnêteté et de la crédibilité doivent être respectés, la moralité sociale et commerciale doit être respectée et la supervision du Gouvernement et du public doit être acceptée consciemment.
L’entreprise a mis en place des systèmes de gestion liés à la production de sécurité tels que le règlement sur la production de sécurité, le système de gestion du système de responsabilité en matière de production de sécurité, le système de responsabilité en matière de production de sécurité, le système de gestion des objectifs de production de sécurité, le système de gestion des intrants de production de sécurité, le système de gestion de l’inspection de sécurité, le règlement sur les enquêtes et le traitement des accidents de production de sécurité, le système de gestion des urgences et le système de gestion de l Mettre en œuvre la politique de production de sécurité « la sécurité d’abord, la prévention d’abord», clarifier les responsabilités des dirigeants à tous les niveaux et des départements fonctionnels, identifier les facteurs dangereux et les comportements dangereux, proposer des mesures d’élimination et de contrôle, assurer la sécurité et la santé des employés, prévenir les accidents et promouvoir le développement de la production. Évaluation des risques
Sur la base des exigences des normes de base relatives à l’évaluation des risques et des principaux risques énumérés dans les lignes directrices d’application, la compagnie a élaboré des mesures globales de gestion des risques, des plans d’urgence complets en cas d’urgence et des plans d’urgence en cas d’urgence environnementale, et a identifié et évalué Les activités de la compagnie telles que l’identification des risques majeurs, l’analyse des risques majeurs et les stratégies d’intervention dans le processus de gestion des opérations.
Activités de contrôle
La compagnie a déterminé et évalué l’efficacité des activités de contrôle de la compagnie en se fondant sur les exigences des normes de base relatives aux activités de contrôle, y compris la collecte de fonds, la garantie externe, l’investissement étranger, les opérations connexes et d’autres activités, ainsi que sur les activités de capital, les activités d’achat, la gestion d’actifs, les activités de vente, les projets d’ingénierie, les activités de garantie, le budget global et la gestion des contrats dans les lignes directrices d’application.
1. Gestion des systèmes internes
Afin de normaliser le comportement de gestion du système interne de l’entreprise, l’entreprise révise et améliore régulièrement le système interne, ajoutant et modifiant 42 systèmes de gestion en 2021 et les imprimant et les mettant en œuvre.
2. Contrôle incompatible de la séparation des emplois
Les statuts de la société et de ses filiales définissent clairement les responsabilités de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance, et les trois conseils d’administration établissent des règles de procédure efficaces, chacune assumant ses fonctions, ses responsabilités, son indépendance et sa supervision mutuelles.
Le Conseil d’administration de la société se compose de trois comités, chacun ayant des responsabilités et des pouvoirs spécifiques et des règles de travail du Comité.
Chaque département fonctionnel de l’entreprise a formulé des fonctions ministérielles claires, chaque poste de travail a préparé une description de travail pour assurer la séparation des postes incompatibles.
3. Contrôle de l’approbation de l’autorisation
La société a précisé en détail les procédures d’autorisation des opérations générales, des opérations entre apparentés et des projets de capital – risque d’un montant et d’une nature différents. Les filiales de la société ont également formulé des règlements d’autorisation pertinents. Les cadres supérieurs et les gestionnaires à tous les niveaux de l’entreprise exercent leurs pouvoirs et assument leurs responsabilités dans le cadre de l’autorisation et prennent des décisions collectives et des approbations pour les grandes entreprises et les questions.
4. Contrôle comptable
La société applique strictement les normes comptables unifiées de l’État, gère la base comptable, améliore la préparation, la consolidation, l’audit interne, la divulgation, la présentation, l’audit et l’analyse des rapports financiers, met en œuvre des processus de travail spécifiques et stricts, et a formulé des systèmes de gestion et de contrôle internes tels que le système de préparation et de divulgation des rapports financiers, les mesures provisoires pour la gestion de l’informatisation financière et les mesures pour la gestion des archives comptables, afin d’assurer l’authenticité des rapports financiers. Exact et complet. 5. Gestion des fonds
La société a formulé des mesures de gestion des fonds, des mesures de gestion du financement par emprunt, des mesures de gestion des dépenses et d’autres systèmes pour normaliser la collecte, l’utilisation et le remboursement des fonds afin d’améliorer l’efficacité et les avantages de l’utilisation des fonds, de prévenir les risques financiers et d’assurer La sécurité des fonds de la société.
6. Contrôle de la gestion des biens
La société a élaboré des systèmes pertinents de gestion des actifs tels que les mesures de gestion des actifs, les mesures de gestion de la dépréciation des actifs, les mesures de gestion des pertes d’actifs et le système d’inventaire des biens, a normalisé l’achat, la gestion quotidienne, l’utilisation et la disposition des actifs, a précisé le flux de travail et les règles d’exploitation et les a intégrés dans le système de gestion de la société.
7. Projets d’ingénierie
L’entreprise a formulé les mesures de gestion du plan de construction du projet, les mesures de gestion de la qualité de la construction du projet, les mesures de gestion de l’avancement de la construction du projet et les mesures de gestion de la construction civilisée de la construction du projet, etc.
