Minsheng Securities Co., Ltd.
À propos de Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191)
Rapport spécial d’inspection sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Minsheng Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « Minsheng securities» et « institution de recommandation») en tant qu’institution de recommandation pour l’offre publique initiale d’actions de Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) (ci – après dénommée « Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai (révisées en décembre 2020), aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révisées en 2022), aux lignes directrices réglementaires pour l’autorégulation des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et aux mesures de surveillance continue des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique (essai) Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, Minsheng Securities a vérifié le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 et a émis les avis de vérification suivants:
Informations de base sur les fonds collectés
Montant réel des fonds collectés et date d’arrivée des fonds
Approuvé par la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Le montant total des fonds collectés est de 43541600656 RMB, après déduction des frais de souscription (hors taxe) de la recommandation de 400000000 RMB et des autres frais d’émission (hors taxe) de 1711011796 RMB, le montant réel des fonds collectés disponibles est de 37830588860 RMB.
La disponibilité des fonds collectés ci – dessus a été vérifiée par le rapport de vérification du capital publié par Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) le 1er avril 2021 (Xin Hsi Bao Zi [2021] No ze10079).
L’utilisation et le solde des fonds collectés par la société au cours de la période en cours sont indiqués dans le tableau suivant:
Unit é: 10 000 RMB
Montant du projet
Montant net des fonds collectés effectivement reçus 39 635,94
À déduire: moins les frais d’émission 180535
À déduire: montant des dépenses des projets financés par des fonds collectés 26 136,87
À déduire: le montant du Fonds de roulement est complété en permanence par le Fonds surlevé 840,00
À ajouter: montant net des intérêts perçus sur les fonds collectés, déduction faite des frais de service 426,79
Solde des fonds collectés au 31 décembre 202111 280,51
Gestion du dépôt des fonds collectés
Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés par la société, d’améliorer l’efficacité et les avantages de l’utilisation des fonds et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai (révisées en décembre 2020), aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’Utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révisées en 2022) et aux lignes directrices réglementaires pour l’autoréglementation des sociétés cotées du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, etc. Les dispositions des règlements et des documents normatifs, combinées à la situation réelle de l’entreprise, mettent en œuvre un système de stockage de comptes spéciaux pour les fonds collectés et prévoient le stockage, l’utilisation, la gestion de la mise en œuvre du projet, le changement de projet d’investissement et la supervision de l’utilisation des fonds collectés. En avril 2021, la société a signé un accord de surveillance tripartite sur le stockage du compte spécial de collecte de fonds avec l’institution de recommandation Minsheng Securities Co., Ltd., Bank Of China Limited(601988) Zibo High – tech Sub – Branch, Industrial Bank Co.Ltd(601166) Zibo Branch, Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Zibo High – tech Sub – Branch et qishang Bank Co., Ltd. Zibo Sub – Branch, clarifiant les droits et obligations Il n’y a pas de différence significative entre l’Accord susmentionné et l’Accord de surveillance tripartite (modèle) de la Bourse de Shanghai pour le dépôt de comptes spéciaux pour les fonds levés, et la société a strictement respecté l’accord lorsqu’elle a utilisé les fonds levés.
Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, la société avait quatre comptes spéciaux pour les fonds levés et les dépôts de fonds levés étaient les suivants:
Unit é: 10 000 RMB
Notes sur le solde des fonds collectés par le compte bancaire de la Banque de dépôt
Bank Of China Limited(601988) Zibo Hi – tech 2286437697742087.19-sub – Branch
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Zibo Branch 3790101001007608393904.93
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Zibo 160 Shenzhen Maxonic Automation Control Co.Ltd(300112) 92 Canny Elevator Co.Ltd(002367) 971824.29-hi – tech Sub – Branch
Qishang Bank Co., Ltd. Zibo Sub – Branch 8011144014210115573464.10
Total – 11 280,51 –
Utilisation effective des fonds collectés au cours de l’année en cours
Tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, voir le tableau 1 ci – joint: tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés pour plus de détails sur l’utilisation des fonds collectés dans les projets d’investissement.
Investissement initial et remplacement des fonds collectés
La société a tenu la dixième réunion du troisième Conseil d’administration et la neuvième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance le 1er juin 2021 pour délibérer et adopter la proposition sur l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance et les coûts d’émission payés, et a accepté que la société utilise les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance à 57 377698,91 RMB. Le Fonds collecté est de 10 760420,80 RMB pour remplacer le Fonds d’autofinancement payé pour les frais d’émission, et le Fonds collecté est de 68 138119,71 RMB pour remplacer le Fonds d’autofinancement investi et payé à l’avance.
Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) issued the Special assurance Report on the Replacement of raised Funds (Xin Hui Shi Bao Zi [2021] No ze10484).
Minsheng Securities a émis les avis de vérification de Minsheng Securities Co., Ltd. Sur Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191)
Iii) Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés
Gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés
La société a tenu la huitième réunion du troisième Conseil d’administration et la septième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance le 21 avril 2021 et a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie. La société est convenue de gérer la trésorerie des fonds collectés temporairement inutilisés jusqu’à concurrence de 300 millions de RMB pour l’achat de produits de haute sécurité. Les produits financiers liquides ou les produits de dépôt (y compris, sans s’y limiter, les dépôts structurés, les dépôts garantis, les dépôts à terme, les certificats de dépôt de grande valeur, etc.) doivent être utilisés pendant une période n’excédant pas 12 mois et peuvent être utilisés de façon continue sans affecter la construction du Projet d’investissement des fonds collectés et l’utilisation des fonds collectés, et la direction de la société est autorisée à traiter les questions spécifiques. Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance de la société ont émis des avis clairement acceptés et Minsheng Securities a émis des avis clairs de vérification sur la gestion de la trésorerie de la société au moyen de fonds collectés temporairement inutilisés.
Au cours de l’année 2021, l’achat cumulé de produits financiers bancaires ou de produits de dépôt (y compris, sans s’y limiter, les dépôts structurés, les dépôts garantis, les dépôts à terme, les certificats de dépôt de grande valeur, etc.) s’élevait à 408550000 RMB, et 408550000 RMB ont été recouvrés à L’échéance. Le revenu de gestion financière reçu par la société pour l’achat de produits d’investissement avec des fonds collectés inutilisés s’élevait à 145522367 RMB. Au 31 décembre 2021, la gestion de la trésorerie des fonds collectés par la société avait été entièrement recouvrée. À l’heure actuelle, il n’y a pas de gestion de la trésorerie pour les fonds collectés en transit.
Reconstitution permanente du Fonds de roulement ou remboursement des prêts bancaires avec des fonds surlevés
La société a tenu la huitième réunion du troisième Conseil d’administration et la septième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance le 21 avril 2021 et a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés excédentaires pour compléter en permanence le Fonds de roulement. Afin de répondre aux besoins de liquidité de la société, d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et de réduire les coûts financiers, sur la base de la garantie de la demande de fonds pour la construction de projets d’investissement avec des fonds collectés et du bon déroulement des projets de fonds collectés, Afin d’améliorer encore la rentabilité de la société et de protéger les intérêts des sociétés cotées et des actionnaires, il a été convenu que la société utiliserait une partie des fonds levés excédentaires de 8,4 millions de RMB pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement, Représentant 29,30% du total des fonds levés excédentaires, pour la production et l’exploitation liées à l’activité principale. Aucun investissement à haut risque et aucune aide financière à des objets autres que les filiales contrôlantes ne sont effectués dans les 12 mois suivant la reconstitution permanente du Fonds de roulement par le Fonds surlevé. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis d’approbation clairs et Minsheng Securities a émis des avis de vérification clairs sur l’utilisation par la société d’une partie des fonds collectés en trop pour compléter définitivement le Fonds de roulement. Au 31 décembre 2021, la compagnie a utilisé 8,4 millions de RMB de fonds surlevés pour compléter en permanence le Fonds de roulement.
Utilisation de fonds surlevés pour des projets en construction et de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.)
Au cours de la période considérée, la société n’a pas utilisé de fonds surlevés pour des projets en cours ou de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.).
Utilisation des fonds collectés économisés
Au cours de la période visée par le rapport, la compagnie n’a pas utilisé les fonds économisés des projets d’investissement levés pour d’autres projets d’investissement levés ou non levés.
Autres conditions d’utilisation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, la société n’a pas utilisé d’autres fonds collectés.
Modification de l’utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés
Modification des projets d’investissement des fonds collectés
Aucun changement n’a été apporté aux projets d’investissement des fonds collectés par la société en 2021.
Transfert ou remplacement de projets d’investissement financés par des fonds collectés à l’étranger
Il n’y a pas de transfert ou de remplacement à l’étranger pour les projets d’investissement des fonds collectés par la société en 2021.
Problèmes liés à l’utilisation et à la divulgation des fonds collectés
Les informations pertinentes divulguées par la société reflètent en temps opportun, de manière véridique, exacte et complète le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés par la société en 2021, et il n’y a pas d’utilisation et de gestion illégales des fonds collectés.
Conclusions du rapport d’assurance publié par le cabinet comptable sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés chaque année par la société
Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) estime que: Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) Le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 est conforme à tous les aspects importants des lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les Les dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées au Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé reflètent fidèlement le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 sous tous ses aspects importants.
Observations finales sur le rapport spécial d’inspection publié par l’institution de recommandation concernant le dépôt et l’utilisation des fonds collectés chaque année par la société
Après vérification, le promoteur estime que: Zhiyang Innovation Technology Co.Ltd(688191) En outre, il s’est acquitté en temps voulu des obligations pertinentes en matière de divulgation de l’information. L’utilisation spécifique des fonds collectés est conforme à la situation divulguée par la société. Il n’y a pas eu de changement déguisé de l’utilisation des fonds collectés et de dommages aux intérêts des actionnaires, et il n’y a pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés.
En résum é, Minsheng Securities n’a pas d’objection au dépôt et à l’utilisation des fonds collectés en 2021. (aucun texte ci – dessous)
Annexe 1:
Tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés
