Primeton Information Technologies Inc(688118)
Système d’utilisation des fonds collectés
Table des matières
Chapitre I Dispositions générales Chapitre II dépôt du compte spécial des fonds collectés………………………………………………. Chapitre III Utilisation des fonds collectés Chapitre IV modification de l’orientation des fonds collectés Chapitre V gestion et supervision des fonds collectés Chapitre VI Dispositions complémentaires 9.
Primeton Information Technologies Inc(688118)
Système d’utilisation des fonds collectés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion des fonds collectés par Primeton Information Technologies Inc(688118) Lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, etc. Ce système est formulé dans les documents normatifs et les statuts de Puyuan Information Technology Co., Ltd. (ci – après dénommés « Statuts») en combinaison avec la situation réelle de la société.
Article 2 Le terme « Fonds collectés» employé dans le présent système désigne les fonds collectés par la société par l’émission de titres à des objets non spécifiques (y compris l’offre publique initiale d’actions, l’attribution d’actions, l’émission d’obligations de sociétés convertibles, l’émission d’obligations de sociétés convertibles négociées séparément, etc.) et par l’émission de titres à des objets spécifiques, à l’exclusion des fonds collectés par la société dans le cadre du plan d’incitation au capital.
Article 3 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société exercent leurs fonctions avec diligence et diligence, exhortent la société à utiliser les fonds collectés de manière normalisée, protègent consciemment la sécurité des fonds collectés par la société et ne participent pas, n’aident pas ou ne tolèrent pas la société à modifier l’utilisation des fonds collectés sans autorisation ou sous une forme déguisée.
Article 4 l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société ne peuvent occuper ou détourner directement ou indirectement les fonds levés par la société, ni utiliser les fonds levés par la société et les projets d’investissement des fonds levés (ci – après dénommés « projets d’investissement levés») pour obtenir des avantages indus.
Article 5 l’institution de recommandation et le représentant de la recommandation s’acquittent de leurs fonctions de recommandation en ce qui concerne la gestion et l’application des fonds collectés par la société conformément aux lois et règlements pertinents et aux dispositions pertinentes du présent système, assurent une supervision continue, exhortent la société à utiliser rationnellement les fonds collectés et divulguent continuellement les conditions d’utilisation.
Article 6 les présentes règles s’appliquent aux projets d’investissement par l’intermédiaire des filiales de la société ou d’autres entreprises contrôlées par la société.
Chapitre II dépôt du compte spécial des fonds collectés
Article 7 la société sélectionne soigneusement les banques commerciales et ouvre un compte spécial pour les fonds collectés (ci – après dénommé « compte spécial» ou « compte spécial pour les fonds collectés»), les fonds collectés sont déposés dans un compte spécial approuvé par le Conseil d’administration pour la gestion centralisée, et le compte spécial ne peut pas déposer de fonds non collectés ou être utilisé à d’autres fins. Lorsqu’il y a plus de deux financements, des comptes spéciaux pour les fonds collectés sont établis séparément. La partie des fonds effectivement collectés qui dépasse le montant prévu des fonds collectés (ci – après dénommés « fonds collectés en excès») est également déposée dans le compte spécial pour la gestion des fonds collectés.
Article 8 dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés, la société signe un accord de surveillance tripartite (ci – après dénommé « accord») avec l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale qui a déposé les fonds collectés (ci – après dénommée « banque commerciale») pour le stockage des fonds collectés dans le compte spécial. L’accord comprend au moins les éléments suivants:
La société dépose les fonds collectés dans le compte spécial des fonds collectés;
Les banques commerciales fournissent chaque mois à la société un relevé bancaire du compte spécial des fonds collectés et en envoient une copie à l’institution de recommandation ou au Conseiller financier indépendant;
L’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant peut s’enquérir des données du compte spécial des fonds collectés auprès des banques commerciales à tout moment;
Responsabilité en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale, de l’institution de recommandation ou du Conseiller financier indépendant. Lorsqu’une société met en œuvre un projet d’investissement par l’intermédiaire d’une filiale holding ou d’une autre entité, un accord de surveillance tripartite est signé conjointement par la société, la société qui met en œuvre le projet d’investissement par l’intermédiaire d’une banque commerciale, d’un établissement de recommandation ou d’un conseiller financier indépendant. La société et la société qui met en œuvre le projet d’investissement par l’intermédiaire d’une filiale Holding sont considérées comme une partie commune.
Si l’Accord susmentionné est résilié à l’avance avant l’expiration de la période de validité en raison d’un changement de banque commerciale, d’institution de recommandation ou de conseiller financier indépendant, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dans un délai d’un mois à compter de la date de résiliation de l’accord.
Article 9 la société utilise les fonds collectés conformément au plan d’utilisation des fonds collectés promis dans les documents de demande d’émission; En cas de circonstances affectant gravement le bon déroulement du plan d’utilisation des fonds collectés, la société en informe rapidement la Bourse de Shanghai et fait une annonce publique.
Article 10 dans les cas suivants, la société doit démontrer à nouveau la faisabilité et les revenus prévus du projet d’investissement levé, décider de poursuivre ou non la mise en oeuvre du projet, et divulguer l’état d’avancement du projet, les raisons de l’anomalie et le projet d’investissement levé ajusté (le cas échéant) dans Le dernier rapport périodique:
L’environnement du marché impliqué dans le projet d’investissement a subi des changements importants;
Les projets d’investissement collectés sont suspendus pendant plus d’un an;
Iii) Lorsque la durée d’exécution du plan d’investissement des fonds collectés est dépassée et que le montant des fonds collectés n’atteint pas 50% du montant prévu;
D’autres anomalies se produisent dans les projets d’investissement levés.
Article 11 en principe, les fonds collectés par la société sont utilisés pour les activités principales et sont investis dans le domaine de l’innovation scientifique et technologique. La société n’utilise pas les fonds collectés comme suit:
Les fonds collectés sont utilisés pour effectuer des investissements financiers tels que la gestion financière confiée (à l’exception de la gestion de trésorerie), les prêts confiés, les investissements à haut risque tels que les investissements en valeurs mobilières et les investissements en produits dérivés, ainsi que pour investir directement ou indirectement dans des sociétés dont l’activité principale est la négociation de valeurs mobilières; Modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée par nantissement, prêt confié ou autre; Fournir les fonds collectés directement ou indirectement aux actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs et à d’autres personnes liées, afin de faciliter l’utilisation des projets d’investissement collectés par des personnes liées pour obtenir des avantages indus;
Autres actes contraires aux dispositions relatives à la gestion des fonds collectés.
Article 12 lorsqu’une société investit à l’avance dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés par elle – même, elle peut remplacer les fonds collectés par des fonds collectés par elle – même dans un délai de six mois à compter de la réception des fonds collectés.
Les questions de remplacement sont examinées et approuvées par le Conseil d’administration de la société, le cabinet comptable publie un rapport d’assurance et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant donnent un avis d’approbation explicite. La société fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Article 13 les fonds collectés temporairement inutilisés peuvent être gérés en espèces et les produits investis doivent satisfaire aux conditions suivantes:
(Ⅰ) Les dépôts structurés, les certificats de dépôt de grande valeur et d’autres produits à haut rendement de sécurité;
Une bonne liquidité n’affecte pas le bon déroulement du plan d’investissement des fonds collectés.
Les produits d’investissement ne doivent pas être donnés en gage, et le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) ne doit pas être utilisé pour déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins, ouvrir ou annuler un compte spécial de règlement des produits, la société doit en informer rapidement la bourse pour dépôt et annonce.
Article 14 l’utilisation des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés est soumise à l’examen et à l’approbation du Conseil d’administration de la société et à l’approbation expresse des administrateurs indépendants, du Conseil des autorités de surveillance, de l’institution de recommandation ou du Conseiller financier indépendant. La Société publie les informations suivantes dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
Utilisation des fonds collectés;
Le montant et la durée des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés, la question de savoir s’il existe un comportement déguisé de changement d’objet des fonds collectés et des mesures visant à garantir que le projet de fonds collectés n’est pas affecté par le fonctionnement normal;
La méthode de répartition des revenus, la portée des investissements et la sécurité des produits d’investissement;
Avis émis par un administrateur indépendant, un Conseil des autorités de surveillance, un organisme de recommandation ou un conseiller financier indépendant. Article 15 lorsque la société utilise temporairement les fonds collectés inutilisés pour reconstituer le Fonds de roulement, elle doit satisfaire aux exigences suivantes:
Ne pas modifier l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée ou affecter le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés;
Limité à la production et à l’exploitation liées à l’activité principale et ne peut être utilisé pour l’attribution ou la souscription de nouvelles actions par des arrangements directs ou indirects, ou pour la négociation d’actions et de leurs dérivés, d’obligations de sociétés convertibles, etc.;
La période de reconstitution unique du Fonds de roulement ne doit pas dépasser 12 mois;
(Ⅳ) Les fonds collectés précédemment utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement qui ont été restitués et qui sont arrivés à échéance (le cas échéant).
Lorsque la société utilise temporairement les fonds collectés inutilisés pour reconstituer le Fonds de roulement, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration de la société et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation donnent un avis d’approbation explicite. La société fait rapport à la Bourse de Shanghai et fait une annonce publique dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration.
Avant la date d’échéance du Fonds de roulement supplémentaire, la société restitue cette partie du Fonds au Compte spécial du Fonds levé et fait rapport à la Bourse de Shanghai et fait une annonce publique dans les deux jours de négociation suivant le retour complet du Fonds.
Article 16 les fonds collectés par la société en sus peuvent être utilisés pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires, mais le montant cumulé utilisé ne doit pas dépasser 30% du montant total des fonds collectés en sus dans un délai de 12 mois, et la société s’engage à ne pas effectuer d’investissements à haut risque et à fournir une aide financière à des objets autres que les filiales contrôlantes dans un délai de 12 mois à compter de la reconstitution du Fonds de roulement.
Les dispositions du paragraphe précédent ne s’appliquent pas à l’investissement conjoint de la société et d’institutions d’investissement spécialisées dans des fonds d’investissement liés à l’activité principale, ou dans des fonds d’investissement tels que des fonds d’investissement industriels et des fonds publics de lutte contre la pauvreté dans des zones pauvres opérant sur le marché.
Article 17 lorsque des fonds surlevés sont utilisés pour reconstituer en permanence des fonds de roulement ou rembourser des prêts bancaires, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires de la société, et les actionnaires disposent d’un vote en ligne, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, L’institution de recommandation ou les conseillers financiers indépendants donnent leur avis conforme. La Société publie les informations suivantes dans les deux jours ouvrables suivant la réunion du Conseil d’administration:
Les informations de base sur les fonds collectés cette fois, y compris le temps de collecte, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le montant des fonds collectés en sus, etc.;
L’engagement de ne pas effectuer d’investissements à haut risque et de fournir une aide financière à d’autres personnes dans les 12 mois suivant la reconstitution du Fonds de roulement;
Avis émis par un administrateur indépendant, un Conseil des autorités de surveillance, un organisme de recommandation ou un conseiller financier indépendant. Article 18 lorsqu’une société utilise des fonds surlevés pour des projets en cours ou de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.), elle investit dans les principales entreprises, effectue une analyse de faisabilité scientifique et prudente des projets d’investissement, les soumet au Conseil d’administration pour examen et approbation, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, l’institution de recommandation ou les conseillers financiers indépendants donnent un consentement clair et s’acquittent en temps voulu de l’obligation de divulgation de l’information.
Si la société prévoit d’utiliser des fonds surlevés d’un montant unique de 50 millions de RMB et d’un montant supérieur à 10% du montant total des fonds surlevés, elle les soumet également à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen et approbation.
Article 19 après l’achèvement d’un seul ou de tous les projets d’investissement, si la société utilise les fonds collectés (y compris les intérêts créditeurs) économisés sur le projet à d’autres fins, le Conseil d’administration examine et approuve le projet et le Conseil d’administration indépendant
