Primeton Information Technologies Inc(688118)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Primeton Information Technologies Inc(688118) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision I. Déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non
2. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers
√ valide □ invalide
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?
□ Oui √ non
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. 4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne □ applicable √ sans objet
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière
√ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. Les principales unités incluses dans le champ d’application de l’évaluation sont Primeton Information Technologies Inc(688118) Proportion d’unités incluses dans l’évaluation:
Part des indicateurs (%)
Rapport entre le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des actifs des états financiers consolidés de la société 100
Rapport entre le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des revenus d’exploitation dans les états financiers consolidés de la société 100
3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:
Structure de gouvernance, stratégie de développement, ressources humaines, culture d’entreprise, activités de vente, activités d’achat, activités de capital, gestion d’actifs, gestion des investissements, opérations connexes, garanties externes, gestion de la recherche et du développement, rapports financiers, gestion des contrats, transmission interne de l’information, gestion de L’information, supervision interne et autres processus opérationnels clés. 4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:
Activités du Fonds, achats, ventes, gestion de la recherche et du développement, rapports financiers, etc. 5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation et les domaines à haut risque couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’il y a des omissions importantes □ Oui √ non 6. Existe – t – il une exemption légale?
□ Oui √ non 7. Autres Notes
Aucune. II. Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne
L’entreprise organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne. 1. Si la norme spécifique d’identification des défauts de contrôle interne est ajustée par rapport à l’année précédente
□ Oui √ non
Le Conseil d’administration de la société établit une distinction entre le contrôle interne des rapports financiers et le contrôle interne des rapports non financiers en fonction des exigences du système de normes de contrôle interne de la société en matière de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux, ainsi que de facteurs tels que l’échelle de La société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit de risque et la tolérance au risque. Il a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société, qui sont conformes aux années précédentes.
2. Critères d’identification des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière
Les critères quantitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Montant de la fausse déclaration des revenus d’exploitation ≥ 2% 1% ≤ montant de la fausse déclaration ＜ 2% montant de la fausse déclaration ＜ 1%
Montant total des bénéfices inexacts ≥ 10% 5% ≤ montant inexact ＜ 10% montant inexact ＜ 5%
Montant total des actifs inexacts ≥ 1% 0,5% ≤ montant inexact ＜ 1% montant inexact ＜ 0,5%
Note: Néant.
Les critères qualitatifs d’évaluation des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Défauts majeurs 1. Environnement de contrôle inefficace;
2. Les comportements frauduleux des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs;
3. L’audit externe a constaté qu’il y avait des inexactitudes importantes dans les rapports financiers de l’exercice en cours et que la société n’a pas constaté ces inexactitudes dans le processus d’exploitation; 4. Les principaux défauts constatés et signalés à la direction n’ont pas été corrigés dans un délai raisonnable;
5. La supervision du contrôle interne par le Comité d’audit et le Département d’audit de la société est inefficace;
6. Autres défauts susceptibles d’affecter le jugement correct de l’utilisateur du rapport.
Défauts importants les inexactitudes qui, individuellement ou en combinaison avec d’autres défauts, ne peuvent être évitées, détectées et corrigées en temps opportun dans les rapports financiers, bien qu’elles n’atteignent pas ou ne dépassent pas le niveau d’importance relative, doivent être portées à l’attention de la direction.
Défauts généraux autres défauts de contrôle que les défauts majeurs et les défauts importants susmentionnés.
Note: Néant. 3. Critères d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers
Les critères quantitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Perte directe perte directe ≥ 5% du bénéfice total ≤ perte directe perte directe ＜ 10% du bénéfice total perte ＜ 10% du bénéfice total 5%
Note: Néant.
Les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
1. Violation des lois, règlements ou documents normatifs nationaux;
2. Les principales procédures de prise de décisions ne sont pas scientifiques;
3. L’absence de système peut entraîner une défaillance systématique;
4. Les défauts majeurs ou importants ne peuvent être corrigés;
5. Autres circonstances ayant une incidence importante sur l’entreprise.
Défauts importants un défaut ou une combinaison de défauts de contrôle qui ne sont pas aussi graves qu’un défaut important mais qui devraient attirer l’attention du Comité de vérification ou du Conseil d’administration.
Défauts généraux autres défauts de contrôle que les défauts majeurs et les défauts importants susmentionnés.
Note: Néant.
Iii. Identification et rectification des défauts de contrôle interne 1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers 1.1. Défauts majeurs
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.2. Défauts importants
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.3. Défauts généraux
L’entreprise a adopté la stratégie de « découverte et rectification» pour les défauts généraux du contrôle interne découverts et a chargé les ministères et les personnes responsables concernés de les corriger en temps opportun. 1.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 1.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers 2.1. Défauts majeurs
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.2. Défauts importants
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.3. Défauts généraux
L’entreprise a adopté la stratégie de « découverte et rectification» pour les défauts généraux du contrôle interne découverts et a chargé les ministères et les personnes responsables concernés de les corriger en temps opportun. 2.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non
Iv. Autres questions importantes relatives au contrôle interne 1. Correction des défauts de contrôle interne de l’année précédente □ applicable √ sans objet 2. Fonctionnement du contrôle interne au cours de l’année en cours et orientation de l’amélioration au cours de l’année suivante
√ applicable □ sans objet
En 2021, le système de contrôle interne de l’entreprise a bien fonctionné et aucun défaut majeur ou important n’a été constaté dans le système de contrôle interne de l’entreprise. L’entreprise a maintenu un contrôle interne efficace à tous les égards importants conformément aux exigences du système de normes de contrôle interne de l’entreprise et aux règlements pertinents. En 2022, l’entreprise continuera d’approfondir la construction du système de contrôle interne, d’améliorer le système de contrôle interne, de normaliser la mise en œuvre du système de contrôle interne, de renforcer la supervision et l’inspection du contrôle interne, d’améliorer le niveau de gestion du contrôle interne, de prévenir efficacement divers risques et de promouvoir le développement sain et durable de l’entreprise. 3. Autres questions importantes
□ applicable √ sans objet
Président (autorisé par le Conseil d’administration): Liu Yadong Primeton Information Technologies Inc(688118) 20 avril 2022
