China Dive Company Limited(300526) système de gestion de l’enregistrement des initiés
Avril 2002
China Dive Company Limited(300526)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage le comportement de gestion de l’information privilégiée de China Dive Company Limited(300526) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, aux dispositions relatives au système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’au système de gestion de la divulgation de l’information de China Dive Company Limited(300526) Ce système est formulé en fonction des conditions réelles de la société.
Article 2 le Conseil d’administration est l’organe de gestion de l’information privilégiée de la société. Le Président du Conseil d’administration est la principale personne responsable. Le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Président du Conseil d’Administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent des avis de confirmation écrits sur l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 sans l’approbation du Conseil d’administration ou du Secrétaire du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur le contenu pertinent des informations privilégiées de la société. Les informations soumises ou divulguées par la société conformément à la loi sont strictement conformes aux dispositions pertinentes de la réglementation des valeurs mobilières. Les rapports externes, les documents transmis, les enregistrements audio et vidéo, les CD et autres documents relatifs aux informations privilégiées et au contenu de la divulgation d’informations doivent être examinés et approuvés par le Conseil d’administration ou le Secrétaire du Conseil d’administration et soumis au Département des investissements en valeurs mobilières pour enregistrement avant la publication et la Transmission externes.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et tous les services de la société assurent la confidentialité des informations privilégiées.
Chapitre II normes d’identification des informations privilégiées et des initiés
Article 5 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées concernant le fonctionnement et les finances de la société ou ayant une incidence significative sur le prix de marché des valeurs mobilières de la société dans le cadre des activités de négociation de valeurs mobilières. Non divulgué signifie que la société n’a pas été officiellement divulguée sur les sites Web et les journaux désignés par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières ou la Bourse de Shenzhen. Article 6 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres et les résultats d’exploitation de la société;
La société est responsable d’une dette importante ou d’un défaut de paiement d’une dette importante due, ou d’une responsabilité importante en matière d’indemnisation;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
Changement d’administrateur, de superviseur ou de Directeur général de la société; Le Président ou le Directeur général n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions ou le Président ou le Président n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions;
(Ⅷ) les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société, dont les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société ont beaucoup changé, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
La société prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de liquidation conformément à la loi, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi, ou est condamnée à fermer;
Les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi dans le cadre d’une action importante impliquant la société;
La société est soupçonnée d’avoir commis un crime et a fait l’objet d’une enquête judiciaire; les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société sont soupçonnés d’avoir commis un crime et des mesures coercitives ont été prises par les autorités judiciaires;
Les lois, règlements, règles et politiques industrielles nouvellement publiés peuvent avoir une incidence importante sur l’entreprise;
Le Conseil d’administration prend des résolutions pertinentes sur l’émission de nouvelles actions ou d’autres plans de refinancement ou d’incitation au capital;
Les plans de distribution de dividendes, d’augmentation de capital ou d’autres refinancements de la société;
La décision du Tribunal interdit aux actionnaires contrôlants de transférer leurs actions; Plus de 5% des actions de la société détenues par un actionnaire sont mises en gage, gelées, mises aux enchères judiciaires, placées en fiducie, placées en fiducie ou soumises à des restrictions légales en matière de droit de vote;
Les principaux actifs de la société sont scellés, saisis, gelés ou hypothéqués ou donnés en gage;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Les modifications importantes apportées à la garantie matérielle ou à la garantie de dette fournie par la société à l’étranger;
L’hypothèque, la vente ou la ferraille des principaux actifs de la société utilisés pour l’exploitation d’une entreprise dépasse 30% de ces actifs à la fois, ou les principaux actifs de la société sont scellés, saisis ou gelés;
Les actes des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société peuvent être responsables de dommages importants conformément à la loi;
Les plans pertinents d’acquisition et de restructuration de la société;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés; La société ne rembourse pas les dettes exigibles; Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente; La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente; Autres informations importantes identifiées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières ou les statuts et le système de gestion de la divulgation de l’information qui ont une incidence significative sur le prix des opérations sur valeurs mobilières.
Article 7 les initiés à l’information privilégiée désignent les unités et les personnes qui peuvent obtenir l’information privilégiée directement ou indirectement avant la divulgation de l’information privilégiée de la société.
Article 8 le champ d’application des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter:
L’émetteur et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Le Contrôleur effectif de la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par l’émetteur et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur d’une société cotée ou d’une partie à la négociation d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées.
Les initiés à l’information non privilégiée devraient s’abstenir consciemment d’enquêter sur l’information privilégiée. Les initiés d’informations non privilégiées deviennent des initiés d’informations privilégiées dès qu’ils en ont connaissance et sont liés par ce système.
Chapitre III Gestion de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée
Article 9 la société enregistre fidèlement et complètement la liste de tous les initiés de l’information privilégiée à tous les liens, y compris le rapport, la transmission, la préparation, l’examen et la divulgation de l’information privilégiée avant la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu de L’information privilégiée, pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des organismes de réglementation concernés. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées.
Lors de l’acquisition, de la réorganisation d’actifs importants, de l’émission de titres, de la fusion, de la Division, de la cotation fractionnée, du rachat d’actions et d’autres questions importantes de la société, ou de la divulgation d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des titres de la société, en plus de remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée de la société, la société doit également préparer un procès – verbal d’étape sur les questions importantes, y compris, sans s’y limiter, le temps à chaque point clé Participer à la planification de la liste des décideurs, à la planification des méthodes de prise de décisions, etc. La société demande instamment aux personnes concernées de signer et de confirmer le mémorandum. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Article 10 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées, enregistre et résume fidèlement, complètement et en temps voulu la liste des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées aux stades de la planification, de la démonstration et de la consultation, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu des informations privilégiées. Et soumettre les documents de divulgation d’information pertinents à la Bourse de Shenzhen en même temps.
Article 11 dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de l’annonce du rapport annuel, du rapport semestriel et des questions importantes pertinentes, la société procède à une auto – inspection des opérations d’achat et de vente de titres et de produits dérivés de la société effectuées par des initiés à l’information privilégiée et constate que ces initiés effectuent des opérations d’initiés, divulguent des informations privilégiées ou conseillent à d’autres d’utiliser des informations privilégiées pour effectuer des opérations. Le personnel concerné fait l’objet d’une vérification et fait l’objet d’une enquête sur la responsabilité conformément au système de gestion de l’enregistrement des initiés, et les circonstances pertinentes et les résultats du traitement sont communiqués à la Bourse de Shenzhen et au bureau local de la c
Article 12 le contenu de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, l’unit é / le Département, le Code d’organisation / numéro d’identification, les relations avec la société, le compte de valeurs mobilières, les moyens et le moment précis d’obtenir des informations privilégiées, les informations privilégiées spécifiques, etc.
Article 13 le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’enregistrement et du dépôt. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des affaires de valeurs mobilières agit en son nom. Le Secrétaire du Conseil d’administration enregistre et enregistre les informations privilégiées et les documents d’enregistrement sont conservés pendant au moins dix ans.
Article 14 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables des départements, des succursales et des filiales contrôlantes (le cas échéant, la même ci – après) de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 15 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services intermédiaires et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société dans l’archivage des initiés à l’information privilégiée et informent en temps voulu les initiés à l’information des événements majeurs qui se sont produits ou qui se produiront dans la société et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente. Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un cabinet d’experts – comptables, un cabinet d’avocats ou un autre organisme intermédiaire accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, les renseignements d’enregistrement des initiés de cette société doivent être remplis.
Article 16 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation des informations privilégiées, elle peut les traiter comme les mêmes informations privilégiées, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le moment de la présentation des informations, à condition qu’Il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 17 procédures d’enregistrement et de dépôt des initiés aux informations privilégiées:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, la personne qui connaît ces informations (principalement les chefs de département et d’organisation) en informe le Secrétaire du Conseil d’administration à la première occasion. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités, et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
Le Secrétaire du Conseil d’administration organise d’abord les initiés concernés pour remplir le formulaire de dépôt des initiés et vérifier les informations privilégiées en temps opportun afin de s’assurer que le contenu rempli dans le formulaire de dépôt des initiés est vrai et exact;
Après vérification, le Secrétaire du Conseil d’administration fait rapport à la Bourse de Shenzhen et au bureau local de réglementation des valeurs mobilières.
Article 18 les procédures d’examen et d’approbation du transfert d’informations privilégiées de la société sont les suivantes:
En règle générale, les informations privilégiées sont strictement contrôlées dans les limites des départements, succursales et filiales contrôlantes.
Pour le transfert d’informations privilégiées entre les services de la société, les succursales et les filiales contrôlantes, les informations privilégiées ne peuvent être transférées à d’autres services, succursales et filiales contrôlantes qu’après avoir été approuvées par la personne responsable du Service de détention d’informations privilégiées initial, des succursales et des filiales contrôlantes, et enregistrées au Département des investissements en valeurs mobilières.
La fourniture d’informations privilégiées à l’extérieur est soumise à l’approbation du Secrétaire du Conseil d’administration et est déposée auprès du Département des investissements en valeurs mobilières. Le Conseil d’administration est doté d’un Département des investissements en valeurs mobilières chargé des affaires quotidiennes du Conseil d’administration, dont le Secrétaire est le chef. Article 19 dans l’une des circonstances suivantes, la société doit, en même temps que la présentation des documents de divulgation d’informations pertinents à la Bourse de Shenzhen, soumettre les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société concernée, y compris, sans s’y limiter:
Avoir connaissance de l’acquisition de la société;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan ou le plan de restructuration des actifs importants;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan d’émission de titres;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le projet de fusion et de scission;
Le Conseil d’administration de la société examine et approuve la scission et l’inscription sur la liste;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan de rachat d’actions;
La société a l’intention de publier des rapports annuels et semestriels;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan de distribution des bénéfices et de conversion de la réserve de capital en capital social; Le « transfert élevé » ci – dessus signifie que le nombre total d’actions bonus et d’actions converties et augmentées de la réserve de capital par 10 actions est supérieur à 10;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le projet d’incitation au capital et le projet de plan d’actionnariat des employés;
Autres questions susceptibles d’avoir une incidence importante sur le prix des opérations sur titres de la société, telles que les investissements importants, la coopération étrangère importante ou la signature de contrats d’exploitation quotidiens importants;
Avant que la société ne divulgue des questions importantes, des opérations anormales se sont produites sur les titres de la société;
Autres circonstances déterminées par la c
Chapitre IV gestion confidentielle des informations privilégiées
Article 20 tous les services, succursales et filiales contrôlantes de la société appliquent strictement ce système lorsqu’ils traitent d’informations privilégiées et peuvent:
