China Dive Company Limited(300526)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
China Dive Company Limited(300526) tous les actionnaires:
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’est strictement conformé aux lois, règlements et documents normatifs du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, des lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts et du Règlement intérieur de l’assemblée des autorités de surveillance et d’autres systèmes de la société, afin de protéger les intérêts de la société et des actionnaires. Les procédures de prise de décisions et la conformité à toutes les questions importantes de la société ont été vérifiées, la situation financière et la préparation des rapports financiers de la société ont été examinées, et les administrateurs, les gestionnaires et les autres cadres supérieurs ont été supervisés dans l’exercice de leurs fonctions et ont exercé efficacement les fonctions du Conseil des autorités de surveillance. Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont présentés comme suit:
Principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance au cours de la période considérée
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a assisté à toutes les réunions du Conseil d’administration en 2021 et a supervisé la mise en œuvre des résolutions de l’assemblée générale des actionnaires et l’exécution des obligations de bonne foi du Conseil d’administration. Le Conseil des autorités de surveillance estime que le Conseil d’administration a mis en œuvre consciencieusement toutes les résolutions de l’assemblée générale des actionnaires, qu’il a fait preuve de diligence raisonnable et qu’il n’a commis aucun acte préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires. Les résolutions du Conseil d’administration sont conformes aux exigences des lois, règlements et statuts pertinents. En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu six réunions, dont les détails et les résolutions sont les suivants:
No de série date de la session examen de la proposition
1 Proposition d’ajustement du calendrier de mise en œuvre des projets d’investissement collectés par le quatrième Conseil des autorités de surveillance le 14 janvier 2021
Proposition relative au transfert de certains projets d’investissement financés par des fonds collectés à la 13e réunion
2 Proposition de remplacement du cabinet comptable agréé le 10 février 2021 du quatrième Conseil des autorités de surveillance
Quatorzième réunion
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2020
Rapport annuel 2020 et Résumé
Rapport sur les comptes financiers de 2020
3 proposition relative au plan de distribution des bénéfices pour 2020 du quatrième Conseil des autorités de surveillance en date du 28 avril 2021
Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020 de la quinzième réunion;
Proposition de renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021
Demande complète de la société et de ses filiales à la Banque en 2021
Proposition relative à l’installation conjointe et à la garantie des filiales
Proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2019
Proposition de correction des erreurs comptables antérieures
Proposition de correction des pertes d’inventaire
Avis sur la « Note spéciale du Conseil d’administration sur les questions liées à l’opinion d’audit non standard sur les rapports financiers de 2020»
Note spéciale du Conseil des autorités de surveillance sur le rapport d’assurance du contrôle interne émis par le cabinet comptable avec réserve
Rapport du premier trimestre 2021
4 proposition sur le texte intégral du rapport semestriel 2021 de la société et résumé de la seizième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance le 27 août 2021
5La 17e réunion de la proposition sur le rapport du troisième trimestre de 2020 du quatrième Conseil des autorités de surveillance, tenue le 28 octobre 2021
6 Proposition de la dix – huitième réunion du Conseil des autorités de surveillance sur la correction et l’ajustement rétroactif des erreurs comptables antérieures, le 26 novembre 2021
Avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes au cours de la période considérée
Le Conseil des autorités de surveillance de la société, conformément aux lois et règlements pertinents, s’acquitte consciencieusement de ses fonctions en protégeant efficacement les intérêts de la société et les droits et intérêts des petits et moyens investisseurs, supervise pleinement le fonctionnement juridique de la société, la situation financière, la collecte de fonds, les opérations entre apparentés, la garantie externe, le contrôle interne et la gestion de la divulgation de l’information, et il est convenu après un examen attentif:
Fonctionnement de la société conformément à la loi
En octobre 2020, la société a reçu l’avis d’enquête de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée csrc) (Guangdong investigation Zi 20137). En raison des violations présumées de la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine et d’autres dispositions pertinentes, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Guangdong de la csrc a décidé d’ouvrir une enquête sur la société. Le 31 août 2021, la société a reçu la décision [2021] No 13 sur les sanctions administratives émise par la csrc. La société et les parties concernées ont été passibles de sanctions administratives en raison de faux enregistrements dans le rapport annuel de la société pour 2019, du défaut de divulgation des opérations entre apparentés dans le rapport annuel de la société pour 2019 conformément aux dispositions et de déclarations trompeuses dans l’annonce relative à la divulgation du projet d’acquisition de Hefei Datang Storage Technology Co., Ltd.
La société a activement entrepris des travaux de rectification conformément au contenu de la décision sur les sanctions administratives, a analysé en profondeur les possibilités de normaliser l’exploitation et d’améliorer la qualité de la divulgation de l’information, a renforcé la connaissance et l’apprentissage des lois et règlements pertinents par les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les personnes responsables concernées par la rectification, et a amélioré la sensibilisation à l’exploitation normalisée et le niveau de gestion opérationnelle.
Situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a procédé à une surveillance, à une inspection et à un examen sérieux, méticuleux et efficaces de la situation financière et de la gestion financière de la société en 2020. À la suite de la vérification du rapport financier de la société pour l’exercice 2021 par Asia Pacific (Group) Certified Public Accountants (Special General partnership), un rapport de vérification assorti d’une réserve a été publié avec des paragraphes sur les incertitudes importantes liées à la poursuite des activités.
Le Conseil des autorités de surveillance approuve le rapport d’audit sur les réserves émises par Asia Pacific (Group) Certified Public Accountants (Special General partnership) avec des paragraphes d’incertitude majeure concernant la poursuite des activités et s’acquittera consciencieusement de ses fonctions, demandera instamment au Conseil d’administration et à la direction de la société de prendre des mesures efficaces pour éliminer l’impact des questions liées aux réserves dans le rapport d’audit, fera activement progresser les travaux pertinents et protégera efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires.
Garantie externe de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié la garantie externe de la société en 2021. Au cours de la période considérée, aucune question liée à la garantie externe n’a été soulevée par la société.
Opérations entre apparentés de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié les opérations entre apparentés de la société en 2021. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé qu’il était nécessaire que les opérations entre apparentés se produisent au cours de la période considérée et que leur tarification était fondée sur la maximisation des intérêts de la société, la juste valeur du marché et la protection des droits et intérêts des actionnaires, déterminée conformément aux règles du marché et aux principes d’ouverture, d’équité et d’impartialité, et qu’il n’y avait pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires. Toutes les opérations entre apparentés ont été soumises aux procédures d’approbation pertinentes conformément aux Statuts de la société à ce moment – là.
Avis sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné le contrôle interne de la société en 2021, ainsi que la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la société, et a estimé que la société avait mis en place et amélioré un système de normes de contrôle interne relativement raisonnable et parfait conformément aux dispositions des lois et règlements pertinents, qu’elle pouvait être mise en œuvre efficacement dans les activités commerciales et qu’elle avait joué un rôle actif dans la prévention et le contrôle de divers risques de la société. Le rapport d’évaluation du contrôle interne publié par la société en 2021 reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement actuels du contrôle interne de la société.
Vérification de la gestion de l’information privilégiée de l’entreprise
Après vérification par le Conseil des autorités de surveillance, au cours de la période considérée, la société a strictement mis en œuvre la gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée conformément au système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée. La société a soumis la liste des initiés à la Bourse de Shenzhen en temps opportun lors de la publication du rapport périodique. Après vérification par le Conseil des autorités de surveillance, au cours de la période considérée, la société n’a pas constaté que des initiés utilisaient des informations privilégiées pour acheter ou vendre des actions de la société en violation des règles.
Observations sur la vérification des rapports périodiques de 2021
Le Conseil des autorités de surveillance estime que les procédures du rapport périodique 2021 de la société sont conformes aux lois, règlements administratifs et autres documents normatifs, et que le contenu du rapport reflète fidèlement, fidèlement et complètement la situation réelle de la société cotée, sans faux documents, déclarations trompeuses ou omissions majeures. Le Conseil des autorités de surveillance n’a pas d’objection au contenu et aux conclusions de chaque rapport périodique.
Plan de travail annuel 2021 du Conseil des autorités de surveillance
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance se concentrera étroitement sur les politiques stratégiques établies de la société, se conformera strictement aux responsabilités qui lui sont confiées par les lois et règlements nationaux et les statuts de la société, s’acquittera consciencieusement de ses fonctions et exhortera la société à fonctionner de manière normalisée. Faites ce qui suit:
1. Renforcer la fonction de supervision. Exhorter l’entreprise à améliorer encore la structure de gouvernance d’entreprise, à promouvoir l’amélioration du système de contrôle interne et à améliorer le niveau de gouvernance d’entreprise; Superviser les administrateurs et les cadres supérieurs de la société pour qu’ils s’acquittent de leurs fonctions avec diligence et prévenir les actes préjudiciables aux intérêts de la société; Maintenir la communication avec le Service d’audit interne et l’institution d’audit externe engagée par l’entreprise et prêter attention à la production et à l’exploitation de l’entreprise en temps opportun.
2. Participer activement à la formation organisée par les autorités de surveillance, étudier attentivement les lois, règlements et directives réglementaires pertinents et améliorer encore la capacité de travail et l’efficacité du Conseil des autorités de surveillance.
3. Renforcer la supervision de la gestion financière et de la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société, et comprendre la situation financière et les intérêts de la société en temps opportun.
China Dive Company Limited(300526) Conseil des autorités de surveillance 22 avril 2022
