China Dive Company Limited(300526)
Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants
En tant qu’administrateur indépendant de China Dive Company Limited(300526) S’acquitter fidèlement des fonctions d’administrateur indépendant, s’acquitter diligemment de ses responsabilités, protéger les intérêts généraux de la société, protéger les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires, et mieux jouer le rôle d’administrateur indépendant. Mon travail d’administrateur indépendant en 2021 est signalé comme suit:
Participation aux réunions du Conseil d’administration
En 2021, j’ai participé activement au Conseil d’administration convoqué par la société avec diligence et diligence, examiné attentivement les documents de la réunion, maintenu une communication adéquate avec la direction de la société, examiné et voté rigoureusement toutes les propositions soumises par le Conseil d’administration et présenté des propositions de rationalisation d’un point de vue professionnel.
En 2021, la convocation du Conseil d’administration de la société était conforme aux exigences légales et les procédures d’examen et d’approbation pertinentes ont été respectées pour les questions importantes. J’ai voté pour toutes les propositions du Conseil d’administration sans vote négatif ni abstention.
En 2021, la société a tenu 12 réunions du Conseil d’administration, auxquelles j’ai assisté comme suit:
Si l’absence a été autorisée deux fois de suite par la méthode de communication pour la participation du directeur sur place cette année
Nombre de réunions nombre de personnes présentes nombre de personnes présentes
12 1 11 0 0 Non
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
Au cours de l’année en cours, j’ai fait preuve d’une diligence raisonnable dans l’exercice de mes fonctions, j’ai une compréhension détaillée du fonctionnement de la société et j’ai émis conjointement les opinions indépendantes suivantes sur les questions pertinentes avec d’autres administrateurs indépendants de la société:
1. À la 17e réunion du quatrième Conseil d’administration de la société, le 14 janvier 2021, la proposition d’ajustement du calendrier de mise en œuvre du projet d’investissement levé par la société; Des avis indépendants ont été émis sur la proposition de transfert d’une partie des projets d’investissement financés par les fonds collectés.
2. Le 10 février 2021, à la 18e réunion du quatrième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur la proposition de remplacement du Cabinet d’audit annuel.
3. À la 19e réunion du 4e Conseil d’administration, le 26 mars 2021, la compagnie a émis des avis indépendants sur la proposition d’élection partielle des candidats aux postes d’administrateur non indépendant du 4e Conseil d’administration.
4. À la 20e réunion du quatrième Conseil d’administration de la société, le 12 avril 2021, les questions relatives à l’élection du Président du Conseil d’administration; Des avis indépendants ont été émis sur la nomination du Vice – Directeur général de la société.
5. À la 21e réunion du quatrième Conseil d’administration de la société, le 29 avril 2021, le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020; Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2020; En ce qui concerne l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et leurs parties liées et la garantie externe de la société; En ce qui concerne le renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021; Estimation des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021; En 2021, la société et ses filiales demandent à la banque un crédit global et une garantie pour les filiales; Annulation d’une partie des options d’achat d’actions du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2019; Correction des erreurs comptables antérieures; Correction de la perte d’inventaire; Une description spéciale du rapport d’audit non standard de la société pour 2020; Des avis d’approbation préalable et des avis indépendants ont été émis sur le rapport d’assurance du contrôle interne de l’entreprise pour lequel des avis de réserve ont été émis.
6. À la 22e réunion du 4e Conseil d’administration, le 3 août 2021, la compagnie a émis des avis indépendants sur la proposition d’élection partielle des candidats aux postes d’administrateur non indépendant du 4e Conseil d’administration.
7. Lors de la 23e réunion du quatrième Conseil d’administration le 19 août 2021, les questions relatives à l’élection du Président du Conseil d’administration; Des avis indépendants ont été émis sur l’élection partielle des membres des comités spéciaux du Conseil d’administration.
8. À la 24e réunion du quatrième Conseil d’administration, le 27 août 2021, la société a émis des avis d’approbation préalable et des avis indépendants sur la proposition relative au prêt au Contrôleur effectif et aux opérations connexes.
9. Occupation des fonds non opérationnels des actionnaires contrôlants et des autres parties liées le 30 août 2021; Des instructions spéciales et des avis indépendants ont été publiés sur la garantie externe de la société.
10. À la 25e réunion du 4e Conseil d’administration, le 12 octobre 2021, la compagnie a émis des avis indépendants sur la proposition d’élection partielle des candidats aux postes d’administrateur non indépendant du 4e Conseil d’administration.
11. À la 27e réunion du quatrième Conseil d’administration, le 4 novembre 2021, la société a émis des avis indépendants sur la proposition d’élection du Président du Conseil d’administration.
12. À la 28e réunion du quatrième Conseil d’administration, le 29 novembre 2021, la compagnie a émis des avis indépendants sur la proposition de correction et d’ajustement rétroactif des erreurs comptables antérieures.
Inspection sur place
En 2021, j’ai maintenu des contacts étroits avec les autres administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel connexe de l’entreprise au moyen d’entrevues sur place, par téléphone et par d’autres moyens, afin de saisir en temps opportun les tendances opérationnelles de l’entreprise.
Iv. Travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
1. Superviser la structure de gouvernance et la gestion de l’entreprise. Au cours de la période visée par le rapport, j’ai communiqué en temps opportun avec d’autres administrateurs, superviseurs et gestionnaires de la société, et j’ai effectué une vérification sérieuse et demandé instamment des rectifications sur des questions liées à la production, à l’exploitation, à la gestion financière et au contrôle interne de la société.
2. Superviser la divulgation de l’information de l’entreprise. Prêter une attention soutenue à la divulgation de l’information de la société, exhorter la société à effectuer l’auto – inspection et la rectification en temps opportun après qu’elle a été déposée pour enquête en raison de violations présumées de la divulgation de l’information, renforcer l’apprentissage, et se conformer strictement aux lois et règlements tels que les Règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen et les dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation de l’information de la société. Terminer la divulgation complète de l’information.
Travaux des comités spéciaux du Conseil d’administration
En tant que membre du Comité de nomination et Président du Comité de rémunération et d’évaluation, j’ai principalement effectué les travaux suivants en 2021, conformément au règlement de travail du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration et au règlement de travail du Comité de nomination du Conseil d’administration:
En tant que membre du Comité de vérification, Président du Comité de nomination et membre du Comité de rémunération et d’évaluation, j’ai principalement effectué les travaux suivants en 2021, conformément au règlement sur les travaux du Comité d’examen du Conseil d’administration, au règlement sur les travaux du Comité de nomination du Conseil d’administration et au Règlement sur les travaux du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration:
1. En tant que membre du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, j’ai examiné des questions telles que l’audit interne et le contrôle interne de la société, j’ai effectivement rempli les responsabilités et obligations des administrateurs indépendants, j’ai écouté attentivement le rapport de la direction sur la production et l’exploitation de la société tout au long de l’année et l’état d’avancement des questions importantes, examiné attentivement les documents pertinents, joué pleinement le rôle de supervision des administrateurs indépendants et maintenu l’indépendance de l’audit.
2. En tant que Président du Comité de nomination de l’entreprise, j’ai participé activement à la réunion. Au cours de la période considérée, j’ai examiné les questions relatives à la nomination des administrateurs et des cadres supérieurs de l’entreprise et j’ai activement encouragé le développement continu et rapide de l’entreprise et la construction d’équipes de base.
3. En tant que Président du Comité de rémunération et d’évaluation de la société, j’ai participé activement à la réunion. Au cours de la période considérée, j’ai examiné le rendement de fin d’année et la rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société et j’ai conclu que l’évaluation et la rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société étaient raisonnables et légales.
Formation et apprentissage
En 2021, j’ai mis l’accent sur le suivi et l’apprentissage des lois, règlements et règles les plus récents, l’approfondissement de la connaissance et de la compréhension des lois et règlements pertinents, en particulier ceux qui concernent la normalisation de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et la protection des droits et intérêts des actionnaires publics, une compréhension plus complète des divers systèmes de gestion des sociétés cotées, l’amélioration continue de ma capacité à s’acquitter de mes fonctions et la formation d’une conscience idéologique de la protection consciente des droits et intérêts des actionnaires publics. Fournir de meilleures suggestions et suggestions pour la prévention des risques de l’entreprise et promouvoir l’exploitation normalisée de l’entreprise.
Vii. Autres travaux
1. Aucun administrateur indépendant n’a proposé de convoquer le Conseil d’administration;
2. Aucun administrateur indépendant n’a proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable;
3. Il n’y a pas eu de cas où des administrateurs indépendants ont embauché des vérificateurs externes des comptes ou des consultants.
Ce qui précède est mon rapport sur l’exercice de mes fonctions en 2021.
Directeur indépendant: Bao jinhong Date: 22 avril 2022
