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Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Conformément au droit des sociétés, aux normes de gouvernance des sociétés cotées et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux statuts, aux règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration et à d’autres dispositions, 360 Security Technology Inc(601360) Le rendement du Comité d’audit du Conseil d’administration en 2021 est présenté comme suit:
Membres du Comité d’audit du Conseil d’administration
Au début de la période considérée, le Comité d’audit du cinquième Conseil d’administration de la société était composé de M. Ming Huang (Huang Ming), administrateur indépendant, et de M. Xu jingchang, administrateur indépendant, en tant que Président.
En raison de l’expiration du mandat du cinquième Conseil d’administration, la société a tenu l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 le 12 mai 2021 pour examiner et adopter la proposition sur le changement de session du Conseil d’administration de la société et l’élection des administrateurs indépendants du sixième Conseil d’administration, et a élu MM. Ming Huang, Xu jingchang et Liu Shian comme administrateurs indépendants du sixième Conseil d’administration, et a tenu la première réunion du sixième Conseil d’administration le même jour. La proposition relative à l’élection des membres du Comité spécial du sixième Conseil d’administration de la société a été examinée et adoptée. M. Xu jingchang, administrateur indépendant, M. Ming Huang et M. Liu Shian, administrateurs indépendants, ont été élus membres du Comité d’audit du sixième Conseil d’administration de la société. M. Xu jingchang, administrateur indépendant, a été élu Président.
II. Convocation de la session annuelle du Comité des commissaires aux comptes
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a tenu quatre réunions, dont les conditions sont les suivantes:
Date de la réunion contenu de la réunion
Session
1. Proposition relative au rapport annuel de la société pour 2020 et à son résumé
2. Proposition relative au rapport financier final de la société pour 2020
3. Proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020
Proposition relative au rapport d’évaluation du contrôle interne de la société pour 2020
Article 13 20 avril 2021 5. Proposition relative à l’estimation des transactions quotidiennes entre apparentés de la société en 2021
Proposition relative au rapport du premier trimestre 2021 de la société
7. Demande de crédit global à la Banque pour la société et ses filiales en 2021
Proposition de garantie de montant
8. En ce qui concerne la Commission de la société et de ses filiales avec des fonds propres inutilisés en 2021
Proposition de gestion financière déléguée
9. Proposition relative à l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie 10. Proposition relative au changement de convention comptable de la société
11. Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés en 2020
1. Rapport semestriel et résumé 2021
2. Sixième rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés au cours du semestre 2021
3. Proposition de renouvellement de l’institution d’audit du rapport financier annuel 2021 et du contrôle interne
4. Proposition d’ajustement du montant de la gestion financière confiée par la société et ses filiales avec des fonds propres inutilisés en 2021
Le 26 octobre 2021, le sixième rapport trimestriel de la société en 2021
Deuxième fois
Communiquer avec le vérificateur annuel le 23 décembre 2021 au sujet du plan de travail de vérification du rapport annuel 2021
Troisième
Rendement du Comité d’audit du Conseil d’administration
1. Examiner le rapport financier et formuler des observations
Superviser l’audit annuel
En ce qui concerne la préparation et l’examen du rapport annuel 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société assure la gestion et la supervision de l’ensemble du processus conformément aux lois et règlements pertinents:
Premièrement, déterminer le plan d’audit, tenir des discussions thématiques sur la stratégie globale d’audit annuel et le plan d’audit spécifique en fonction de l’état d’avancement de l’audit, examiner la compétence professionnelle et l’indépendance du personnel d’audit, communiquer les principales questions d’audit dans le plan d’audit et assurer le bon déroulement des politiques d’audit;
Deuxièmement, examiner les états financiers non vérifiés, conclure que le rapport financier (non vérifié) préparé par la société reflète essentiellement la situation financière, les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de la société, et entendre le rapport détaillé de la direction sur les conditions d’exploitation de la société, et accepter d’effectuer l’audit financier annuel correspondant sur la base du rapport financier;
Troisièmement, superviser et superviser le processus d’audit, écouter le dernier rapport d’étape de l’audit annuel, prêter attention à la situation d’audit des principaux sujets comptables, exhorter les institutions d’audit à organiser le personnel d’audit, mettre en œuvre rigoureusement le plan d’audit, publier les états financiers et comptables et le projet d’avis d’audit sur le contrôle interne dans les délais prévus, et communiquer les problèmes et les suggestions pertinents trouvés dans l’audit;
Quatrièmement, examiner le rapport d’audit, communiquer en profondeur avec la direction de la société sur les principales questions d’audit, examiner officiellement le rapport financier et accepter de le soumettre au Conseil d’administration de la société pour examen.
Au cours de la période d’audit du rapport annuel, le Comité d’audit de la société est sérieusement responsable de la promotion active du processus d’audit annuel de la société, de la communication et de la communication en temps opportun avec la personne responsable des finances de la société sur les questions pertinentes et de la présentation efficace d’avis de résolution, afin d’assurer pleinement le bon déroulement des travaux d’audit annuel de la société.
Examiner d’autres rapports financiers périodiques
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a examiné attentivement les rapports trimestriels, semestriels et trimestriels de la société et d’autres informations financières pertinentes, estimant que les rapports financiers de la société reflétaient fidèlement, fidèlement et complètement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, qu’il n’y avait pas de fraude, de fraude et d’inexactitudes importantes liées aux rapports financiers, ni d’ajustement des erreurs comptables importantes, ni de modification des conventions comptables et des estimations. Questions relatives à des jugements comptables importants et à des rapports d’audit non standard sans réserve.
2. Examen des opérations entre apparentés
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a examiné la proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2021, a compris la nécessité et l’équité de toutes les opérations entre apparentés et a estimé que les opérations quotidiennes entre apparentés de la société étaient nécessaires aux activités opérationnelles quotidiennes et que la tarification des opérations était conforme aux principes d’équité, d’ouverture et d’équité, qu’elle était conforme aux intérêts généraux de la société cotée et des actionnaires, et qu’elle avait une incidence sur la situation financière actuelle et future de la société. Les résultats d’exploitation n’ont pas d’incidence négative sur l’indépendance de l’entreprise.
3. Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
Le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société estime que Deloitte Touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche Et a fait preuve d’une bonne éthique professionnelle et d’une bonne qualité professionnelle. Le Comité d’audit recommande au Conseil d’administration d’employer Deloitte Touche huayong Certified Public Accountants (Special General partnership) comme auditeur financier de la société pour l’année suivante.
4. Attention à la construction du contrôle interne
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux exigences de la c
5. Supervision et orientation de l’audit interne
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a examiné le plan de travail de la société en matière d’audit interne et, conformément aux dispositions des lois et règlements pertinents et en combinaison avec la situation réelle de la société, a procédé à un examen et à une orientation sérieux sur La faisabilité du plan d’audit et la normalisation du processus, a continué de promouvoir l’amélioration de l’audit interne de la société et n’a constaté aucun problème majeur dans l’audit interne de la société.
6. Coordonner la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et l’institution d’audit externe
Au cours de la période considérée, afin de mieux permettre à la direction, au Département de l’audit interne et aux départements concernés de communiquer pleinement et efficacement avec les cabinets d’experts – comptables, nous avons écouté de nombreuses opinions et mené activement les travaux de coordination pertinents, encouragé toutes les parties à communiquer pleinement et efficacement, amélioré L’effet et l’efficacité des travaux d’audit et assuré le bon déroulement des travaux d’audit annuels. 7. Superviser le dépôt et l’utilisation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a examiné le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société. Il est considéré que le dépôt, l’utilisation et la divulgation des fonds levés par la société sont conformes aux dispositions des lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds levés par les sociétés cotées, des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 1 – fonctionnement normalisé de la Bourse de Shanghai, etc., et qu’il n’y a pas de cas de dépôt et d’utilisation illégaux des fonds levés.
Iv. Évaluation globale
En 2021, tous les membres du Comité d’audit, en stricte conformité avec les dispositions pertinentes du droit des sociétés, des statuts et des règles de travail du Comité d’audit, se sont acquittés diligemment et consciencieusement de toutes les responsabilités du Comité d’audit, ont pleinement utilisé leurs connaissances professionnelles et ont joué un rôle dans le travail d’audit et la gestion du contrôle interne de la société, conformément à l’attitude responsable envers la société et tous les actionnaires. En 2022, le Comité d’audit continuera de s’acquitter de ses fonctions conformément aux dispositions pertinentes, de renforcer encore sa fonction de supervision et d’examen, de jouer un rôle professionnel actif, de promouvoir le fonctionnement continu et normalisé de la société et de protéger les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires.
360 Security Technology Inc(601360) Comité de vérification du Conseil d’administration 20 avril 2022
