360 Security Technology Inc(601360)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage la gestion de l’information privilégiée de 360 Security Technology Inc(601360) Ce système est formulé conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – dispositions relatives au système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées (ci – après dénommées « dispositions») et au système de gestion des questions de divulgation de l’information, en combinaison avec la situation réelle de la société.
Article 2 le Conseil d’administration de la société enregistre et soumet en temps voulu les dossiers des initiés à l’information privilégiée conformément au présent système et aux règles pertinentes de la Bourse de Shanghai, et veille à ce que les dossiers des initiés à l’information privilégiée soient véridiques, exacts et complets, le Président étant la personne responsable principale; Le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne responsable de la gestion de l’information privilégiée de la société et est responsable de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés. Le Département des valeurs mobilières de la société aide le Secrétaire du Conseil d’administration à gérer l’enregistrement des initiés. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système.
Article 3 lorsque la société fournit des informations non publiques à des personnes autres que celles qui connaissent bien les informations privilégiées, elle applique strictement les mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et d’autres documents normatifs pertinents, ainsi que les dispositions pertinentes du système de gestion des affaires de divulgation d’informations de la société et du présent système.
Chapitre II information privilégiée et définition de l’initié
Article 4 aux fins du présent système, on entend par informations privilégiées les informations qui sont connues des initiés et qui n’ont pas été rendues publiques en ce qui concerne les activités commerciales ou financières de la société ou qui ont une grande incidence sur le prix du marché des valeurs mobilières de la société. Non divulgué signifie qu’il n’a pas été publié dans les médias ou sur le site Web de la Bourse de Shanghai qui remplissent les conditions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières sous l’égide du Conseil d’État. http://www.sse.com.cn. Questions officiellement ouvertes.
Article 5 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
2. Pour les investissements importants de la société, l’achat et la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an représentent plus de 30% du total des actifs de la société;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues en cas de violation du contrat, ou elle est responsable d’une indemnisation importante;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Les changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de la société;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les décisions de la société concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite; Ou entrer dans une procédure de faillite ou être ordonné de fermer conformément à la loi;
En cas de litige ou d’arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
La structure des fonds propres de la société a subi des changements importants; Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Plan de distribution des bénéfices ou d’augmentation de capital de la société;
Les résolutions pertinentes du Conseil d’administration concernant l’émission de nouvelles actions ou d’autres plans de refinancement ou d’incitation au capital;
Les activités importantes de signature de contrats, telles que les fusions et acquisitions et les restructurations, qui n’ont pas été rendues publiques par la société;
L’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut des principaux actifs utilisés par la société dans le cadre de ses activités commerciales dépasse 30% de ces actifs à la fois;
Modification importante de la garantie de la dette de la société;
Les plans pertinents d’acquisition de la société;
Les actes des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société peuvent être responsables de dommages importants conformément à la loi;
18. The suspected Crime of the company has been registered and investigated according to Law, and the CONTROLLING SHAREHOLDERS, actual Controllers, Directors, Supervisors and Senior Executives of the company have been taken Coercive Measures according to Law;
Autres informations importantes reconnues par la c
Les informations visées ci – dessus concernant les départements subordonnés de la société, les succursales de la société, les filiales contrôlantes de la société et les sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative sont des informations privilégiées des sujets susmentionnés.
Article 6 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système sont des personnes qui peuvent connaître directement ou indirectement les informations privilégiées de la société avant leur divulgation, notamment:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leurs fonctions ou de leurs relations d’affaires avec la société;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des établissements d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des établissements de services des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions et de leur travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de ses acquisitions ou de ses opérations sur actifs matériels dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes prévues par les lois, règlements et règlements de la c
La personne responsable de tous les départements subordonnés de la société, des succursales de la société, des filiales contrôlantes de la société et des sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative est la personne responsable du rapport interne d’informations privilégiées de ce département ou de cette Unit é, qui doit s’acquitter des obligations pertinentes Conformément aux dispositions du présent système.
Chapitre III Gestion des archives des initiés
Article 7 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit, au besoin, le formulaire d’enregistrement des archives des initiés 360 Security Technology Inc(601360) Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées.
Article 8 les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société remplissent le formulaire d’enregistrement lorsqu’ils étudient et parrainent des questions importantes concernant la société et d’autres questions qui ont une incidence importante sur le prix de transaction des valeurs mobilières de la société.
Article 9 lorsqu’une société de valeurs mobilières, un cabinet d’experts – comptables, un cabinet d’avocats ou un autre organisme intermédiaire est chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, le formulaire d’enregistrement est rempli. Article 10 l’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent le formulaire d’enregistrement.
Article 11 les initiés à l’information privilégiée garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du formulaire d’enregistrement, envoient le formulaire d’enregistrement au Département des valeurs mobilières de la société par étapes en fonction de l’état d’avancement des questions et coopèrent avec la société pour enregistrer et enregistrer les archives des initiés à l’information privilégiée. Le formulaire d’inscription complet doit être remis au plus tard au moment de la divulgation des renseignements d’initié.
Article 12 le formulaire d’enregistrement est rempli au besoin et confirmé par l’initié. Article 13 la société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée dont elle a connaissance et à la synthèse des archives des initiés à l’information privilégiée des Parties visées aux articles 8 à 10.
Article 14 lors de l’acquisition, de la réorganisation d’actifs importants, de l’émission de titres, de la fusion, de la scission, de la cotation fractionnée, du rachat d’actions et d’autres questions importantes ou de la divulgation d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des titres de la société, la société remplit le formulaire d’enregistrement conformément aux exigences et prépare également un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes, qui comprend, sans s’y limiter, le temps à chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions. Participer à la planification de la liste des décideurs, à la planification des méthodes de prise de décisions, etc. La société demande instamment aux personnes concernées de signer et de confirmer le mémorandum. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Article 15 les initiés aux informations privilégiées remplissent le formulaire d’enregistrement conformément aux exigences à compter de la date à laquelle ils ont connaissance des informations privilégiées et le soumettent au Secrétaire du Conseil d’administration de la société dans un délai de deux jours ouvrables. Le Secrétaire du Conseil d’administration demande aux initiés aux informations privilégiées de fournir ou de compléter les informations pertinentes dans leur intégralité.
La personne responsable de chaque département subordonné, succursale de la société, filiale holding de la société et société participante sur laquelle la société peut exercer une influence significative fait rapport par écrit au Secrétaire du Conseil d’administration de la société des informations privilégiées pertinentes sur le département ou l’unit é immédiatement après avoir pris connaissance des informations privilégiées du Département ou de l’unité, et remplit et soumet le formulaire d’enregistrement conformément aux dispositions ci – dessus.
Article 16 les informations privilégiées de la société sont communiquées une fois par événement. La liste des initiés à chaque déclaration ne porte que sur un seul élément d’information privilégiée, et les différents éléments d’information privilégiée doivent être déposés séparément.
Article 17 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Article 18 lorsqu’une société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations privilégiées identiques, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le moment de la présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 19 la société complète et complète en temps utile le formulaire d’enregistrement et le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes. Les archives des initiés à l’information privilégiée sont conservées par le Secrétaire du Conseil d’administration à compter de la date de l’enregistrement (y compris le complément et l’amélioration) pendant une période d’au moins 10 ans. La société soumet à la Bourse de Shanghai, dans les cinq jours de négociation suivant la divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, le formulaire d’enregistrement et le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes, et divulgue le contenu pertinent du mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes conformément aux exigences de la Bourse de Shanghai. En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci complète et soumet en temps utile le formulaire d’enregistrement et le mémorandum d’état d’avancement des questions importantes.
Article 20 la société renforce la gestion de la présentation et de l’utilisation des informations externes. En ce qui concerne les exigences en matière de présentation, telles que les rapports statistiques annuels des unités externes qui ne sont pas fondés sur les lois et règlements, la présentation est rejetée. Si la demande doit être présentée conformément aux lois et règlements, le personnel concerné de l’unit é externe doit être enregistré en tant qu’initié pour référence future; Les informations pertinentes soumises doivent être considérées comme des informations privilégiées et le personnel concerné de l’unit é externe doit être rappelé par écrit pour s’acquitter de l’obligation de confidentialité. Chapitre IV gestion de la confidentialité des informations privilégiées
Article 21 avant que les informations privilégiées de la société ne soient divulguées publiquement, les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum le nombre de personnes qui connaissent les informations.
Article 22 avant que les informations privilégiées de la société ne soient divulguées publiquement, l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société ne peut abuser de ses droits d’actionnaire ou de sa position dominante et exiger de la société et de ses administrateurs, superviseurs ou cadres supérieurs qu’ils lui fournissent des informations privilégiées.
Article 23 les services subordonnés de la société, les succursales de la société, les filiales contrôlantes de la société et les sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative ont l’obligation de confidentialité des informations privilégiées lorsqu’elles se rapportent à la Déclaration et à la transmission d’informations privilégiées, ainsi que l’obligation de faire Rapport au Conseil d’administration de la société et de coopérer avec le Conseil d’administration de la société pour la divulgation d’informations.
Article 24 les initiés aux informations privilégiées sont tenus de garder confidentielles les informations privilégiées avant leur divulgation. Les initiés à l’information privilégiée ne doivent pas divulguer l’information privilégiée, effectuer des opérations d’initiés ou suggérer à d’autres d’utiliser l’information privilégiée pour effectuer des opérations avant que l’information privilégiée ne soit divulguée conformément à la loi. Ils ne doivent pas divulguer l’information privilégiée au monde extérieur ou à des personnes spécifiques sous la forme ou par des moyens tels que la réunion d’information sur le rendement de l’entreprise, la réunion de rencontre des investisseurs, la discussion d’enquête des investisseurs et l’entrevue avec les médias. Toutefois, si, à la demande du service autorisé, une partie ou la totalité des informations privilégiées, telles que les rapports périodiques ou les rapports temporaires, doivent être fournies au service autorisé, la société exige expressément que le service autorisé garde les informations confidentielles et ne divulgue pas les informations pertinentes.
Article 25 avant la divulgation publique d’informations privilégiées, l’initié conserve correctement les documents, disques, cassettes audio, procès – verbaux de réunion, Résolutions et autres documents contenant des informations privilégiées et ne les prête pas à d’autres pour lecture ou reproduction, ni ne les laisse porter ou conserver en son nom. Les initiés à l’information privilégiée prennent les mesures appropriées pour s’assurer que l’information privilégiée stockée par ordinateur n’est pas lue ou reproduite.
Article 26 avant l’annonce de l’information privilégiée de la société, les initiés à l’information privilégiée ne divulguent ni ne transmettent l’information privilégiée de la société et les données pertinentes à l’extérieur, sauf dans les cas prévus par les lois, règlements et systèmes de la société, ni ne la diffusent sous quelque forme que ce soit sur un site Web.
Article 27 si les informations privilégiées de la société doivent être fournies à d’autres parties en raison des exigences des lois, règlements et autres systèmes nationaux, elle confirme, avant de les fournir, qu’elle a signé un accord de confidentialité avec elle ou qu’elle a obtenu son engagement de confidentialité des informations pertinentes.
Article 28 les initiés qui ne sont pas des initiés deviennent des initiés à l’information privilégiée dès qu’ils en ont connaissance et sont liés par le présent système.
Chapitre V enquête sur la responsabilité
Article 29 la société procède, conformément aux dispositions de la c
Article 30 information privilégiée
