Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828)
Rapport d’auto – évaluation sur l’efficacité des contrôles internes
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) Dans le même temps, les responsabilités et la position de chaque direction dans le système de contrôle interne sont clarifiées afin d’assurer l’efficacité du contrôle interne et la réalisation des objectifs opérationnels de l’entreprise. Nous avons procédé à une auto – évaluation complète de l’efficacité des contrôles internes et nous présentons maintenant le rapport d’auto – évaluation suivant:
Informations de base de l’entreprise
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) Après plusieurs changements, le 25 décembre 2012, le capital social de la société a été changé à 87,9 millions de RMB et l’enregistrement des changements industriels et commerciaux a été achevé.
Le 28 novembre 2016, la société a émis 29,3 millions d’actions ordinaires de RMB (actions a) et a été cotée à la Bourse de Shenzhen en décembre 2016, sous réserve de l’approbation du document zjxz [2016] No 2614 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières. Le prix d’émission est de 12,02 RMB par action et le montant net des fonds collectés est de 321038 800 RMB. Le 18 janvier 2017, la société a complété l’enregistrement des changements industriels et commerciaux pour cette augmentation de capital, et le capital social de la société a été changé à 117,2 millions de RMB. Le 7 juillet 2017, la société a mis en œuvre l’incitation au capital, accordé 2570000 actions restreintes à 27 objets d’incitation et augmenté le capital social de 257000000 RMB. Le 5 mai 2018, la société a distribué les bénéfices de 2017. Sur la base d’un capital – actions total de 119,77 millions d’actions au 31 décembre 2017, 7 actions ont été transférées à tous les actionnaires par 10 actions de réserve de capital, soit un total de 83 839000 actions. Le capital social total de la société passera à 203609000 actions après la conversion. Le 11 mai 2018, 1071000 actions ont été attribuées à huit objets d’incitation, avec une augmentation du capital social de 107100000 RMB. En novembre 2018, Guo Li, l’objet de l’incitation au capital, a proposé de quitter son emploi et a obtenu l’approbation de la société. La société a racheté et annulé 102000 actions restreintes non déverrouillées détenues par l’objet de l’incitation au capital. En avril 2020, conformément à la première phase du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes, la société rachètera et annulera 1 375300 RMB d’actions restreintes.
Au 31 décembre 2021, le capital social total de la société était de 20098760000 RMB.
Représentant légal de la société: Chen Pinggui;
Adresse: No 91 Gateway Road, baijiatan District, Karamay, Xinjiang;
Champ d’application: transport routier de marchandises générales; Travaux contractuels à l’étranger; Services liés à l’extraction de pétrole et de gaz; Fabrication et vente de machines spéciales pour le forage et la production de pétrole: vente de matières premières chimiques et de produits chimiques, de matériel électrique et de produits électroniques; Importation et exportation de biens et de technologies; Fabrication de catalyseurs, d’auxiliaires de forage, d’agents tensioactifs et d’agents chimiques pour champs pétrolifères; Location de matériel mécanique. (les projets soumis à l’approbation conformément à la loi ne peuvent être exploités qu’avec l’approbation des autorités compétentes)
Les activités de l’entreprise comprennent le Service d’ingénierie du forage, le service technique de forage directionnel (horizontal), le service technique de boue, le service technique de cimentation de puits, le Service de fracturation acide, le forage sous – équilibré, le Service de caisson inférieur, l’exploitation de serpentins, les essais de pétrole, le service technique de production et d’autres services techniques liés au champ pétrolifère et gazier. Il possède la capacité de fabrication et d’entretien de machines spéciales pour le forage et la production de pétrole, ainsi que la capacité de recherche, de développement et de production d’auxiliaires chimiques pour les champs pétrolifères.
Déclaration du Conseil d’administration
Tous les membres du Conseil d’administration garantissent que le contenu du rapport est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
La responsabilité du Conseil d’administration est d’établir un contrôle interne solide et efficace; La responsabilité du Conseil des autorités de surveillance est de superviser l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration; La responsabilité de la direction est d’organiser et de diriger le fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise.
Les objectifs du contrôle interne sont les suivants: assurer raisonnablement la conformité juridique de la gestion des opérations, de la sécurité des actifs, des rapports financiers et des informations pertinentes, améliorer l’efficacité et l’efficacité des opérations et promouvoir la mise en œuvre de la stratégie de développement.
Le contrôle interne présente des limites inhérentes, de sorte qu’il ne peut fournir qu’une assurance raisonnable pour atteindre les objectifs susmentionnés; En outre, l’efficacité du contrôle interne peut également changer en fonction de l’évolution de l’environnement interne et externe et des conditions d’exploitation de l’entreprise. Le contrôle interne de l’entreprise dispose d’un mécanisme d’inspection et de surveillance. Une fois que les défauts du contrôle interne ont été identifiés, l’entreprise prendra immédiatement des mesures correctives.
Situation générale du contrôle interne
Le Conseil d’administration de la société est l’organe décisionnel suprême et la personne responsable ultime de l’évaluation du contrôle interne de la société, et le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société est l’organe directeur et la personne directement responsable de l’évaluation du contrôle interne de la société. La société a autorisé le Département de la conformité aux risques à créer une équipe de projet d’évaluation du contrôle interne en collaboration avec les départements fonctionnels concernés, afin de mettre en œuvre concrètement l’évaluation du contrôle interne.
Afin de mener à bien l’évaluation du contrôle interne, l’entreprise a mis sur pied un groupe directeur et une équipe de projet pour la construction et l’évaluation du système de contrôle interne (ci – après dénommé « Groupe de travail sur le contrôle interne»). Le Bureau de l’équipe de projet est situé dans le Département de la conformité aux risques, qui prend l’initiative de la construction et de la mise en œuvre du contrôle interne.
Base d’évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Le présent rapport d’évaluation est fondé sur la supervision quotidienne et spéciale du contrôle interne conformément aux exigences pertinentes des normes de base pour le contrôle interne des entreprises, des lignes directrices pour l’évaluation du contrôle interne des entreprises et des lignes directrices pour le contrôle interne des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen publiées conjointement par le Ministère des finances et cinq autres ministères, ainsi que sur les systèmes et méthodes d’évaluation pertinents de la société, tels que le système d’évaluation du contrôle interne. Évaluer l’efficacité de la conception et de l’exploitation du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021.
Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Les principales unités incluses dans l’évaluation sont les suivantes:
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (siège social et toutes les divisions opérationnelles)
Beiken Energy Kish Co. Ltd, filiale de la société, exerçant des activités liées au pétrole, au gaz et à la géologie;
Xinjiang beiken Science and Technology Development Co., Ltd., en tant que filiale de la société, s’engage dans le développement de technologies de forage pétrolier;
Xinjiang beiken Equipment Manufacturing Co., Ltd., en tant que filiale de la société, s’occupe de la fabrication, de la réparation et de la location d’équipements spéciaux et d’équipements généraux pour le forage et la production de pétrole;
Xinjiang beiken Chemical Co., Ltd., en tant que filiale de la société, est engagée dans la fabrication de réactifs chimiques et d’auxiliaires, la fabrication de matériaux pharmaceutiques spéciaux pour le traitement de la pollution de l’environnement et la fabrication d’autres produits chimiques spéciaux;
Beken International Engineering Co., Ltd., en tant que filiale de la société, est engagée dans la passation de marchés de construction, la vente de produits chimiques, l’importation et l’exportation de marchandises;
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (Hong Kong) Co., Ltd., filiale de la société, exerçant des activités auxiliaires d’exploitation pétrolière et gazière; Beiken (Xinjiang) Energy Co., Ltd., filiale de la société, s’occupe du transport routier de marchandises générales; Construction du projet; Services liés à l’extraction de pétrole et de gaz;
Baoji Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) Equipment Design Co., Ltd., une filiale de l’entreprise, est engagée dans la conception, la fabrication, l’essai d’assemblage final et la vente d’équipement pétrolier;
Tianjin weizhide Science and Technology Development Co., Ltd., en tant que filiale de la société, s’engage dans le développement technologique et les services de consultation technique;
Beiken International FZE, filiale de la société, exerce des activités liées au pétrole, au gaz et à la géologie;
Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (Chengdu) Co., Ltd., en tant que filiale de la société, fournit des services techniques pour le pétrole et le gaz naturel; Services techniques d’ingénierie, etc.;
Beijing zhongneng wanqi Energy Technology Service Co., Ltd., filiale de la société, s’engage dans le développement de technologies de forage pétrolier.
Le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100,00% du total des actifs des états financiers consolidés de la société et le total des revenus d’exploitation représente 100,00% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société;
Le champ d’application de l’évaluation du contrôle interne couvre les principales activités et questions de l’entreprise et de ses départements, en mettant l’accent sur la gestion des fonds, l’achat et la vente, la gestion financière, les immobilisations, la garantie externe, la gestion des investissements, les opérations connexes et la divulgation de l’information.
Les activités et les questions visées par l’évaluation sont les suivantes:
Structure organisationnelle
Ii) Stratégie de développement
Ressources humaines
Responsabilité sociale
Culture d’entreprise
Activités de financement
Achats
Gestion des actifs
Activités de vente
Recherche et développement
Projets d’ingénierie
Activités de garantie
Rapports financiers
Xiv) Budget global
Gestion des contrats
Transmission interne de l’information
Le contrôle interne des activités et des questions susmentionnées couvre les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion actuelles de la société, sans omission majeure.
Vi. Environnement interne
Structure organisationnelle
1. Structure de gouvernance
En stricte conformité avec le droit des sociétés et d’autres lois, règlements, documents normatifs et statuts, la société a mis en place et amélioré une structure de gouvernance d’entreprise et des règles de procédure relativement normalisées, formé un système de prise de décisions et de gestion d’entreprise avec l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction de la société comme structure principale, et s’est acquittée de toutes les responsabilités stipulées dans le droit des sociétés et les statuts conformément à la loi. En tant qu’autorité suprême de la société, l’Assemblée générale des actionnaires décide de la politique d’exploitation et du plan d’investissement de la société, examine et approuve le budget financier annuel de la société, le plan de règlement final, le plan de distribution des bénéfices, le plan de recouvrement des pertes, le changement d’objet des fonds collectés, prend des résolutions sur l’augmentation et la diminution du capital social de la société, l’émission d’obligations de la société, l’élection et le remplacement des administrateurs et des superviseurs non salariés et détermine leur rémunération.
Le Conseil d’administration est l’organe de décision de la société, qui est chargé d’exécuter les décisions prises par l’Assemblée générale des actionnaires et de rendre compte de ses travaux à l’Assemblée générale des actionnaires. Dans le cadre de l’autorisation de l’Assemblée générale des actionnaires, décider de l’investissement étranger de la société, de l’acquisition et de la vente d’actifs, de l’hypothèque d’actifs, des questions de garantie externe, de la gestion financière confiée et des opérations connexes, décider de la mise en place de l’Organisation de gestion interne de la société, nommer ou licencier le Directeur général, le Secrétaire du Conseil d’administration et d’autres cadres supérieurs de la société, etc.
Le Conseil d’administration se compose de huit membres, dont un président et trois administrateurs indépendants, et le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé des affaires quotidiennes du Conseil d’administration. Le Conseil d’administration est responsable de l’établissement, de l’amélioration et de la mise en oeuvre efficace du système de contrôle interne. Le Conseil d’administration se compose de quatre comités spéciaux, à savoir le développement stratégique et l’investissement, l’audit, la nomination, la rémunération et l’évaluation, qui s’acquittent respectivement de leurs responsabilités en ce qui concerne la prise de décisions concernant les activités pertinentes de la société. Le Conseil d’administration et le Comité d’audit sont chargés de superviser l’établissement et l’amélioration du système de contrôle interne de l’entreprise, de superviser la mise en œuvre effective du contrôle interne et l’auto – évaluation du contrôle interne. Le Comité d’audit comprend un Département de l’audit et de la supervision. Le Groupe de travail sur le contrôle interne de l’entreprise est directement dirigé par le Comité d’audit, ce qui garantit l’indépendance de sa structure organisationnelle, de son personnel et de son travail.
Le Conseil des autorités de surveillance est l’organe de surveillance de la société, qui supervise l’exercice par les administrateurs, les dirigeants et les autres cadres supérieurs de l’entreprise de leurs fonctions conformément à la loi et formule des recommandations sur la révocation des administrateurs et des cadres supérieurs qui enfreignent les lois, les règlements administratifs, les statuts ou les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires. Le Conseil des autorités de surveillance de la société se compose de trois autorités de surveillance, dont un président et un superviseur du personnel.
La direction exerce le pouvoir exécutif et est responsable devant le Conseil d’administration. La société a un président, un Directeur général et plusieurs vice – présidents. Le Président est nommé par le Conseil d’administration. Sous la direction du Conseil d’administration, il est entièrement responsable des activités quotidiennes de gestion de l’entreprise, supervise le travail de chaque département fonctionnel, évalue l’efficacité du travail de chaque département et coordonne les relations entre les départements. Le Président exécutif, le Vice – Président et le Directeur financier sont nommés par le Président et nommés ou révoqués par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise et de la conception et de la mise en œuvre efficace du système de contrôle interne de l’entreprise.
2. Organes fonctionnels
En combinaison avec ses propres caractéristiques commerciales et ses exigences en matière de contrôle interne, l’entreprise a mis en place les services fonctionnels nécessaires à la gestion de l’entreprise. La société a mis en place le Département des affaires administratives, le Département de la gestion financière, le Département des ressources humaines, le Département de la sécurité de la qualité et de la protection de l’environnement, le Département de la technologie du marché, le Département de la gestion des achats, le Département de l’investissement en valeurs mobilières et le Département de la conformité aux risques et d’autres départements de gestion fonctionnelle en fonction de la répartition des responsabilités. Chaque département fonctionnel exerce des activités de production et d’exploitation spécifiques et gère les activités quotidiennes de la société.
L’entreprise dispose d’un système de contrôle interne pertinent pour la gestion des responsabilités et des processus opérationnels de chaque poste, ce qui permet de clarifier les responsabilités, de s’impliquer les uns les autres, de répartir le travail et de coopérer entre les différentes entreprises et de former un mécanisme de gestion hiérarchique efficace.
3. Filiales
Les filiales de la société sont Xinjiang beiken Technology Development Co., Ltd., beiken Energy Kish Co. Ltd., Xinjiang beiken Equipment Manufacturing Co., Ltd., Xinjiang beiken Chemical Co., Ltd., beiken International Engineering Co., Ltd., beiken (Xinjiang) Energy Co., Ltd., Baoji Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) Equipment Design Co., Ltd. Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (Hong Kong) Co., Ltd., Tianjin weizhide Technology Development Co., Ltd., beiken International FZE, Xinjiang Beiken Energy Engineering Co.Ltd(002828) (Chengdu) Co., Ltd. Et Beijing zhongneng wanqi Energy Technology Service Co., Ltd. Les filiales fonctionnent de manière indépendante conformément au système de la personne morale de l’entreprise.
4. Statuts et règlement intérieur de la troisième Assemblée
La société améliore constamment les statuts en stricte conformité avec les lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’avec les exigences de sa situation réelle, et a établi et amélioré le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le règlement intérieur de l’Assemblée du Conseil d’administration et le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance en se concentrant sur les statuts, et en stricte conformité avec les règles de mise en œuvre du Comité de stratégie et d’investissement du Conseil d’administration, les règles de mise en œuvre du Comité de nomination du Conseil d’administration, Les dispositions des règles de mise en œuvre du Comité d’audit du Conseil d’administration, des règles de mise en œuvre du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration, du système de travail des administrateurs indépendants et des mesures de gestion du Secrétaire du Conseil d’administration, ainsi que l’autorisation claire, le fonctionnement normalisé et efficace de l’assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de la direction, protègent efficacement les intérêts des investisseurs et de la société.
Ii) Stratégie de développement
La société a élaboré un système de gestion des investissements stratégiques. L’évaluation a porté sur les mesures de contrôle de l’élaboration, de la mise en oeuvre, de l’évaluation et de l’ajustement dynamique de la stratégie. Le Conseil d’administration de la société est composé d’un Comité de développement stratégique et d’investissement chargé d’étudier la stratégie de développement à long terme et les principales décisions d’investissement de la société et de formuler des recommandations. En tant que département fonctionnel de la gestion stratégique, le Département des investissements en valeurs mobilières de la société est responsable de la formulation et de l’ajustement des objectifs stratégiques, de la planification stratégique et des plans d’affaires, ainsi que du suivi et de l’évaluation de la mise en œuvre stratégique.
Dans le cadre de l’arrangement du Comité stratégique du Conseil d’administration de la société, le Département du développement stratégique de la société devrait ajuster pleinement
