Code de la société: Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) nom abrégé de la société: Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision I. Déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne de l’information financière de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne? □ Oui √ non 2. Conclusion de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers √ valide □ invalide
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers □ Oui √ non
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. 4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date de publication du rapport d’évaluation du contrôle interne
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. 5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière de rapports financiers √ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. Les principales unités incluses dans la portée de l’évaluation sont Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131) Shanghai Haoyuan Biochemical Technology Co., Ltd., Yantai Haoyuan Biomedical Technology Co., Ltd., Nanjing jinglide Technology Co., Ltd., Hefei ouchuang Gene Biotechnology Co., Ltd. Et Hefei renchuang Gene Biotechnology Co., Ltd. 2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:
Part des indicateurs (%)
La proportion de l’actif total des unités incluses dans le champ d’évaluation par rapport à l’actif total des états financiers consolidés de la société est de 100%.
Le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:
Structure de gouvernance, structure organisationnelle, activités du Fonds, ventes et perception, achats et paiements, comptabilité analytique et gestion des dépenses, stocks et autres actifs, investissements importants, opérations connexes, garanties externes, systèmes d’information et communications internes, divulgation de l’information, gestion des fonds collectés, etc. 4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:
Ventes et recouvrements, investissements importants, divulgation d’informations. 5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation et les domaines à haut risque couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’il y a des omissions importantes □ Oui √ non 6. Existe – t – il une exemption légale □ Oui √ non 7. Autres Notes
II. Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne
L’entreprise organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et au système de contrôle interne de l’entreprise. 1. Si la norme spécifique d’identification des défauts de contrôle interne a été ajustée par rapport à l’année précédente □ Oui √ non
Le Conseil d’administration de la société établit une distinction entre le contrôle interne des rapports financiers et le contrôle interne des rapports non financiers en fonction des exigences du système de normes de contrôle interne de la société en matière de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux, ainsi que de facteurs tels que l’échelle de La société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit de risque et la tolérance au risque. Il a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société, qui sont conformes aux années précédentes. 2. Critères d’identification des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière
Les critères quantitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Incidence de l’inexactitude sur le bénéfice avant impôt de l’exercice en cours (5%, ∞) (2%, 5%) (0%, 2%)
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Défaut majeur 1. L’environnement de contrôle au niveau de l’entreprise est inefficace;
2. Il y a des inexactitudes importantes dans les rapports financiers de l’exercice en cours, mais le contrôle interne n’a pas trouvé d’inexactitudes dans le processus de fonctionnement;
3. La supervision du contrôle interne par les institutions d’audit interne est inefficace;
4. Aucune correction d’inexactitudes n’a été apportée en cas d’erreurs importantes dans les rapports financiers;
5. Tout niveau de fraude impliquant la haute direction.
Défauts importants 1. Il y a des inexactitudes générales dans les rapports financiers de l’exercice en cours, mais le contrôle interne n’a pas trouvé d’inexactitudes dans le processus de fonctionnement;
2. Ne pas choisir et appliquer les conventions comptables conformément aux PCGR;
3. Aucune procédure ou mesure de contrôle antifraude n’a été établie.
Les défauts généraux ne constituent pas des défauts majeurs ou d’autres défauts de contrôle interne importants.
Note: aucune 3. Norme d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers
Les critères quantitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Aucune
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
1. Violation des lois et réglementations nationales et sanction
2. Les médias présentent fréquemment des nouvelles négatives malignes, impliquant un large éventail de médias et dont les effets négatifs n’ont pas été éliminés.
3. Perte importante de personnel de direction et de personnel technique pour les postes clés
4. Accident entraînant une responsabilité majeure en matière de sécurité
5. Erreur majeure dans le processus décisionnel
Défauts importants 1. Défauts dans les systèmes ou systèmes opérationnels importants
2. Violation des règles internes de l’entreprise entraînant des pertes
3. Erreur générale causée par le processus décisionnel
Autres défauts de contrôle interne dont les défauts généraux ne constituent pas des défauts importants ou des défauts importants
Note: aucune (III). Identification et rectification des défauts de contrôle interne 1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers 1.1. Défauts majeurs
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.2. Défauts importants
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.3. Défauts généraux
Aucun 1.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 1.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers 2.1. Défauts majeurs
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.2. Défauts importants
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.3. Défauts généraux
Aucune
2.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non IV. Autres questions importantes relatives au contrôle interne 1. Correction des défauts de contrôle interne de l’année précédente □ applicable √ sans objet 2. Fonctionnement du contrôle interne de l’année en cours et orientation de l’amélioration de l’année suivante □ applicable √ sans objet 3. Description d’autres questions importantes □ applicable √ sans objet
Président (autorisé par le Conseil d’administration): Zheng Baofu Shanghai Haoyuan Chemexpress Co.Ltd(688131)
