Code des valeurs mobilières: Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) titre abrégé: St Security Control Announcement Code: 2022 – 040 Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société s’est acquitté consciencieusement et consciencieusement de ses fonctions et responsabilités de surveillance et a exercé ses fonctions et pouvoirs de surveillance de manière indépendante, en stricte conformité avec le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, Les statuts, le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et d’autres lois, règlements et exigences pertinents, conformément au principe de la responsabilité envers tous les actionnaires. Les membres du Conseil des autorités de surveillance ont assisté ou assisté sans droit de vote au Conseil d’administration et à l’assemblée générale des actionnaires au cours de la période considérée et ont supervisé les activités commerciales, la situation financière, les principales décisions, les procédures de convocation de l’assemblée générale des actionnaires et l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime que les membres du Conseil d’administration de la société sont dévoués à leurs fonctions et ont pleinement mis en œuvre les résolutions de l’assemblée générale des actionnaires, sans préjudice des intérêts des actionnaires.
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance s’est conformé au principe de bonne foi, a mené à bien divers travaux en fonction des objectifs annuels de production et d’exploitation de la société et a exercé consciencieusement des fonctions de surveillance et d’autres fonctions conformément à la loi afin d’assurer le développement sain, stable et durable de la société et de protéger les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires. Le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2021 est le suivant:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance:
Au cours de la période considérée, la société a tenu six réunions du Conseil des autorités de surveillance, dont les procédures de convocation et de vote sont conformes au droit des sociétés de la République populaire de Chine, aux statuts et à d’autres lois, règlements et documents normatifs. Les détails sont les suivants:
1. La société a tenu la neuvième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance le 22 avril 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au « Rapport annuel complet et résumé de la société pour 2020», la proposition relative au « Rapport financier final pour 2020», la proposition relative au « plan de distribution des bénéfices pour 2020» et la proposition relative au « Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés pour 2020». Proposition de modification du contenu de la construction et de prolongation de la période de construction pour certains projets d’investissement financés par des fonds collectés, proposition de rapport d’auto – évaluation sur le contrôle interne en 2020, proposition de renouvellement de l’emploi d’un cabinet comptable, proposition de retrait de la provision pour dépréciation d’actifs en 2020, proposition de modification des conventions comptables, proposition de rapport sur le premier trimestre 2021, Proposition relative au « Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2020» et notes spéciales du Conseil des autorités de surveillance sur le rapport d’audit et les questions relatives aux réserves pour 2020;
2. La société a tenu la dixième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance le 21 juin 2021 et a examiné et adopté la proposition relative à l’intention de la société de demander au Tribunal un redressement préalable;
3. La compagnie a tenu la 11e réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance le 26 août 2021 et a examiné et adopté la proposition sur le texte intégral et le résumé du rapport semestriel 2021 de la compagnie et la proposition sur le « Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre 2021»;
4. La compagnie a tenu la 12e réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance le 28 octobre 2021 et a examiné et adopté la proposition sur le texte intégral du rapport du troisième trimestre 2021 de la compagnie et la proposition sur l’élection partielle des superviseurs non représentatifs des employés du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie;
5. La compagnie a tenu la 13e réunion du 5ème Conseil des autorités de surveillance le 16 novembre 2021 et a examiné et adopté la proposition d’élection du Président du 5ème Conseil des autorités de surveillance de la compagnie;
6. La compagnie a tenu la 14e réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance le 8 décembre 2021 et a examiné et adopté la proposition de modification des conventions comptables pour les biens d’investissement.
Exécution des fonctions du Conseil des autorités de surveillance
1. Superviser la production et l’exploitation de la société, les activités financières, les investissements importants, les opérations entre apparentés et d’autres processus décisionnels importants et leur mise en œuvre conformément à la loi en convoquant régulièrement des réunions, en assistant sans droit de vote aux conseils d’administration précédents et en participant activement à l’Assemblée générale des actionnaires, afin de prévenir les risques opérationnels.
2. Examiner attentivement le rapport périodique de la société et le rapport d’audit soumis par le cabinet comptable et exercer pleinement la fonction de surveillance financière du Conseil des autorités de surveillance.
3. Superviser le comportement professionnel des membres du Conseil d’administration et des cadres supérieurs et l’application des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires conformément à la loi, exhorter les cadres supérieurs à respecter les lois et à s’acquitter de leurs responsabilités avec diligence afin d’assurer le fonctionnement normal des activités commerciales de la société.
Avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a exercé consciencieusement ses fonctions de Conseil des autorités de surveillance conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et aux dispositions pertinentes des Statuts de la société. La situation en matière de contrôle interne et d’autres questions ont fait l’objet d’une surveillance et d’une inspection minutieuses. Sur la base des résultats de l’inspection, les avis d’audit suivants ont été émis sur la situation pertinente de la société au cours de la période considérée: 1. Fonctionnement de la société conformément à la loi.
Au cours de la période considérée, les membres du Conseil des autorités de surveillance ont assisté au Conseil d’administration et à l’assemblée générale des actionnaires de la société ou y ont assisté en tant que participants sans droit de vote et ont strictement surveillé les procédures de prise de décisions de la société et l’exercice de leurs fonctions par les administrateurs et les cadres supérieurs de la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la procédure de convocation, de convocation et de prise de décisions du Conseil d’administration et de l’assemblée générale des actionnaires de la société est conforme au droit des sociétés de la République populaire de Chine, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes, que le contenu des résolutions pertinentes est légal et efficace et qu’il n’y a pas eu d’activités illégales et illégales de la société. Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société peuvent exercer leurs fonctions avec diligence et diligence conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l’État. Il n’y a pas de violation des lois, règlements, documents normatifs et statuts de la société ou de dommages aux intérêts de la société et des actionnaires.
2. Vérifier la situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a procédé à une surveillance et à un examen sérieux de la situation financière et de la gestion financière de la société conformément à la loi. Le système financier et le système de la société sont parfaits et le rapport financier au cours de la période considérée reflète fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
3. Vérifier l’utilisation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a procédé à un examen attentif de l’utilisation et de la gestion des fonds collectés par la société et a conclu que la société se conformait strictement aux lois, règlements et autres lois, règlements, y compris les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées. Les documents normatifs et les mesures de gestion de l’utilisation des fonds collectés par la société utilisent les fonds collectés et s’acquittent en temps voulu et avec exactitude de l’obligation de divulgation de l’information. Il n’y a pas de cas d’utilisation illégale des fonds collectés.
4. Opérations entre apparentés de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a procédé à une surveillance et à une vérification sérieuses des opérations entre apparentés de la société en 2021 et a estimé que les opérations entre apparentés de la société en 2021 étaient nécessaires au fonctionnement quotidien et au développement de la société, que les procédures de prise de décisions relatives aux opérations entre apparentés étaient conformes aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents et qu’il n’y avait pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires non liés.
5. Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné la mise en place et la mise en œuvre par la société d’un système de gestion des initiés à l’information privilégiée. Conformément aux exigences de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, de la Bourse de Shenzhen et du système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée de la société, la société a strictement mis en œuvre les systèmes pertinents, a effectué la gestion de l’information privilégiée et l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée, et a publié des annonces sur des questions importantes. Dans des circonstances telles que les rapports périodiques, les personnes qui connaissent bien les informations non divulguées sont enregistrées et enregistrées.
6. Garantie externe de la société
Au cours de la période considérée, les questions de garantie externe de la société se sont toutes produites dans le cadre de la garantie entre la société et ses filiales à part entière et ses filiales Holding, et le risque de garantie externe a été strictement contrôlé. Les procédures de prise de décisions relatives à la garantie externe de la société sont conformes aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, sans violation de la garantie externe.
7. Avis sur l’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Au cours de la période considérée, conformément aux dispositions pertinentes du droit des sociétés de la République populaire de Chine, du droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine et des statuts, la société a continué d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise de la société, a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait, satisfait aux exigences des lois et règlements pertinents de l’État et, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, a déterminé les principaux défauts du contrôle interne dans les rapports financiers de la société. Au cours de la période considérée, la perte de contrôle de la filiale Ningbo dongwang Intelligent System Engineering Co., Ltd. S’est poursuivie. En outre, la société n’a pas d’autres défauts majeurs dans le contrôle interne des rapports financiers. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2021 reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise.
Plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera de s’acquitter fidèlement et diligemment de ses fonctions en stricte conformité avec le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine et d’autres lois et règlements, ainsi qu’avec les statuts, tout en renforçant ses propres études, en effectuant des travaux approfondis de surveillance et d’inspection, en renforçant la surveillance, en encourageant davantage le fonctionnement normalisé de la société et en protégeant efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires afin de garantir le développement durable de la société.
Il est signalé ci – après.
Sichuan Etrol Technologies Co.Ltd(300370) Conseil des autorités de surveillance
22 avril 2022
