Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin d’améliorer encore le système de gestion de l’information privilégiée de Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) Mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées publiées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Article 2 le champ d’application du système comprend la société et ses services subordonnés, ses succursales, ses filiales (y compris les filiales qui contrôlent directement ou indirectement plus de 50% de la société et d’autres filiales incluses dans les états financiers consolidés de la société) et les sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative (ci – après dénommées « sociétés par actions»).
Article 3 le Conseil d’administration de la société est responsable de l’enregistrement et de la gestion des initiés aux informations privilégiées de la société, et le Secrétaire du Conseil d’administration organise la mise en oeuvre; Les autres services, succursales, filiales et sociétés par actions de la société qui peuvent exercer une influence significative sur elles sont responsables de la confidentialité dans le cadre de leur gestion et sont responsables du rapport et de la transmission d’informations privilégiées. Le Conseil d’administration de la société veille à ce que les dossiers des initiés soient véridiques, exacts et complets et que le Président du Conseil d’administration soit la principale personne responsable. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée de la société.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 4 le Service d’investissement en valeurs mobilières de la société est le Service de travail quotidien chargé de l’enregistrement et de la gestion des initiés à l’information privilégiée de la société et est spécifiquement responsable de l’enregistrement, de la divulgation, du dépôt, de la supervision et de la gestion des initiés à l’information privilégiée de La société et à l’information privilégiée.
Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que les responsables de tous les départements, succursales, filiales et sociétés par actions de la société, assurent la confidentialité des informations privilégiées et coopèrent activement avec le Secrétaire du Conseil d’administration pour enregistrer et déclarer les initiés aux informations privilégiées. Les initiés aux informations privilégiées sont responsables de la confidentialité et ne divulguent ni ne divulguent les informations privilégiées qu’après leur divulgation conformément à la loi. Il est interdit d’utiliser des informations privilégiées pour acheter ou vendre des titres de la société et des produits dérivés, d’effectuer des opérations d’initiés ou de coopérer avec d’autres pour manipuler les prix des opérations sur titres.
Article 6 la société renforce l’éducation et la formation des initiés à l’information privilégiée, veille à ce que les initiés à l’information privilégiée clarifient leurs droits, obligations et responsabilités juridiques, exhorte le personnel concerné à s’acquitter rigoureusement de ses obligations en matière de confidentialité de l’information et prévient résolument les opérations d’initiés et autres violations des lois et règlements sur les valeurs mobilières.
Chapitre II information privilégiée et portée de l’initié
Article 7 Le terme « informations privilégiées» employé dans le présent système désigne les informations qui, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, sont connues des initiés et qui ont une incidence significative sur le fonctionnement et les finances de la société ou sur le prix de transaction des actions, des valeurs mobilières et des produits dérivés de la société et qui n’ont pas été divulguées publiquement dans les médias ou les sites Web désignés par la c
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés pour l’exploitation de la société dépasse 30% de ces actifs en même temps; La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société est responsable d’une dette importante ou d’un défaut de paiement d’une dette importante due, ou d’une responsabilité importante en matière d’indemnisation;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
Changement d’administrateur, de superviseur ou de Directeur général de la société; Le Président ou le Directeur général n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions;
(Ⅷ) les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société, dont les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société ont beaucoup changé, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction, de fusion, de division, de dissolution et de demande de faillite de la société; Ou entrer dans une procédure de faillite ou être ordonné de fermer conformément à la loi;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Autres circonstances prévues par les lois, règlements et documents normatifs ou confirmées par la c
L’expression « non divulgué» mentionnée au paragraphe précédent signifie que ces informations n’ont pas été officiellement divulguées dans les journaux et périodiques et les sites Web désignés par la société pour la divulgation d’informations.
Article 8 le terme « initiés» employé dans le présent système désigne les personnes visées à l’article 51 de la loi sur les valeurs mobilières, notamment:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par l’émetteur et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres initiés à l’information privilégiée stipulés dans les lois, règlements et documents normatifs ou identifiés par la csrc et la Bourse de Shenzhen.
Chapitre III circulation de l’information privilégiée et enregistrement des initiés à l’information privilégiée
Article 9 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres initiés de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les initiés des informations privilégiées avant leur divulgation publique.
Avant que la société ne divulgue les informations privilégiées conformément à la loi, l’initié doit conserver correctement les documents, disques, disques optiques, disquettes, bandes audio (par exemple), procès – verbaux de réunion, Résolutions et autres documents contenant les informations privilégiées, ainsi que les supports tels que les supports papier, les supports optiques, les supports électromagnétiques, etc., et ne doit pas les prêter à d’autres pour lecture et reproduction sans autorisation, ni les remettre à d’autres pour transport et conservation sans autorisation. Les initiés à l’information privilégiée prennent les mesures de protection de la confidentialité correspondantes pour s’assurer que les informations privilégiées pertinentes stockées sur des supports tels que les ordinateurs et les disques ne sont pas lues ou copiées.
Avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société, ses actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs apposent la marque « informations privilégiées» sur le support papier, le support optique, le support électromagnétique et d’autres supports contenant les informations privilégiées et prennent les mesures de protection de la confidentialité appropriées. La production, la réception, la réception, la transmission, l’utilisation, la copie, la conservation, l’entretien et la destruction des supports d’information d’initié sont consignés au besoin. Il est interdit de copier, d’enregistrer ou de stocker des informations privilégiées sans annotation ou autorisation, et il est interdit de divulguer, de transmettre ou de diffuser des informations privilégiées au personnel non pertinent.
Article 10 avant que les informations privilégiées ne soient officiellement divulguées au public, la société remplit, conformément au présent système, le dossier des personnes qui connaissent les informations privilégiées (voir annexe pour le format), enregistre et résume fidèlement, complètement et en temps opportun la liste des personnes qui connaissent les informations privilégiées au stade de la planification, de la démonstration et de la consultation, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base et la méthode par lesquels les personnes qui connaissent les informations privilégiées les connaissent. Le contenu, l’étape et d’autres informations sont soumis à l’auto – inspection de la société et à l’enquête des organismes de réglementation compétents, et sont soumis à la Bourse de Shenzhen en même temps que les documents de divulgation d’informations pertinents.
Article 11 les initiés aux informations privilégiées remplissent le dossier des initiés aux informations privilégiées à compter de la date à laquelle ils ont connaissance des informations privilégiées. Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de demander aux initiés de fournir ou de compléter d’autres renseignements pertinents.
Article 12 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les départements, les succursales, les filiales, les sociétés par actions et les personnes responsables de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et pour informer en temps voulu les initiés à l’information privilégiée et les changements apportés aux initiés à l’information privilégiée.
Les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les parties liées, les acquéreurs, les contreparties à la restructuration d’actifs importants, les sociétés de valeurs mobilières, les organismes de services de valeurs mobilières et les autres initiés détenant plus de 5% des actions de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps opportun la société des initiés à l’information privilégiée des événements majeurs qui se sont produits ou qui sont sur le point de se produire et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société ne doivent pas abuser de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante et exiger de la société, de ses administrateurs, de ses superviseurs et de ses cadres supérieurs qu’ils leur fournissent des informations privilégiées.
Article 13 la société accorde une attention particulière à la situation anormale des opérations sur titres et produits dérivés de la société et aux rapports des médias (y compris les médias en ligne) sur la société. En cas de fluctuation anormale des opérations sur titres et produits dérivés de la société, ou si les reportages des médias et les rumeurs du marché peuvent avoir une influence significative sur les opérations sur titres et produits dérivés de la société, la société doit, en temps opportun, prendre des mesures telles que des demandes de renseignements écrites pour obtenir Des informations des actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et d’autres parties concernées et leur demander de répondre par écrit aux questions pertinentes en temps opportun.
Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration de la société examinent les réponses écrites fournies par les parties susmentionnées, divulguent et clarifient les informations pertinentes en temps voulu, de manière véridique, correcte et complète conformément aux procédures légales, et demandent en temps voulu la suspension de la négociation des actions conformément aux dispositions pertinentes Afin d’éliminer les effets négatifs dès que possible.
Article 14 dans l’une des circonstances suivantes, la société soumet à la Bourse de Shenzhen et au Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Fujian, en même temps que les documents de divulgation d’informations pertinents, les dossiers des initiés sur les informations privilégiées de la société, y compris, sans s’y limiter:
Avoir connaissance de l’acquisition de la société;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan ou le plan de restructuration des actifs importants;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan d’émission de titres;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le projet de fusion et de scission;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan de rachat d’actions;
La société a l’intention de publier des rapports annuels et semestriels;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan de distribution des bénéfices et le plan de conversion de la réserve de capital en capital social; Le « transfert élevé » mentionné ci – dessus signifie que le nombre total d’actions bonus et d’actions d’accumulation de capital converties en capital – actions par 10 actions est supérieur à 10 actions (y compris 10 actions);
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le projet d’incitation au capital et le projet de plan d’actionnariat des employés;
Autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés, telles que les investissements importants, la coopération étrangère importante ou la signature de contrats d’exploitation quotidiens importants;
Les actions de la société ont fait l’objet d’une transaction anormale avant que la société ne divulgue des questions importantes;
Autres circonstances déterminées par la c
Article 15 les procédures d’enregistrement et de dépôt des initiés aux informations privilégiées de la société sont les suivantes:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, la personne qui en a connaissance (principalement la personne responsable de chaque département ou institution de la société) en informe le Secrétaire du Conseil d’administration à la première occasion. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de l’obligation de confidentialité et de la responsabilité en cas de violation des dispositions de confidentialité par des moyens nécessaires tels que la signature d’un accord de confidentialité et l’interdiction des opérations d’initiés, et contrôle la transmission et la portée des informations d’initiés conformément aux lois, règlements et documents normatifs pertinents.
Le Secrétaire du Conseil d’administration organise d’abord l’initié concerné pour remplir le dossier de l’initié en matière d’information privilégiée et vérifier l’information privilégiée et l’initié en temps opportun afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude du contenu rempli dans le dossier de l’initié en matière d’information privilégiée.
Faire rapport au Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Fujian et à la Bourse de Shenzhen conformément aux dispositions pertinentes.
Article 16 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de transaction des titres de la société et de ses dérivés, les dossiers des initiés à l’information privilégiée de Cette Unit é sont remplis.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un organisme de services de valeurs mobilières, un cabinet d’avocats et d’autres organismes intermédiaires sont chargés d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de transaction des valeurs mobilières de la société et de ses dérivés, ils remplissent les dossiers des personnes qui connaissent bien les informations privilégiées de cette institution.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de transaction des titres de la société et de ses dérivés remplissent les dossiers des initiés de cette Unit é.
L’entité mentionnée ci – dessus transmet les dossiers des initiés à la société par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire, mais le délai de livraison des dossiers complets des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation des informations privilégiées. Les dossiers des initiés sont remplis conformément à l’article 10 du présent règlement.
La société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée dont elle a connaissance, et procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée visés au paragraphe 1 du présent article.
