Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Conformément aux lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, aux Statuts de Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
En 2021, sous la direction du Conseil d’administration, le Comité d’audit du Conseil d’administration s’est acquitté de ses fonctions avec diligence et a régulièrement Progress é dans tous les travaux relevant de son mandat conformément au plan de travail établi au début de l’année. Il a tenu six réunions tout au long de l’année pour examiner et entendre 28 sujets, et la proposition portait sur des questions telles que l’audit interne et externe, les rapports périodiques et le contrôle interne.
1. Créer un nouveau Comité d’audit pour exercer efficacement les fonctions de supervision et de conseil en matière de prise de décisions. Au début de 2021, après le remplacement du Conseil d’administration, un nouveau Comité d’audit est élu par le Conseil d’administration conformément aux statuts et aux règles de travail du Comité d’audit. Le nouveau Comité d’audit se compose de cinq membres, dont trois administrateurs non exécutifs indépendants, dont le Président est un administrateur non exécutif indépendant, et cinq membres ont les connaissances professionnelles et l’expérience pertinente pour s’acquitter des responsabilités du Comité d’audit. Le nouveau Comité d’audit tire pleinement parti de l’expertise et de l’expérience pertinentes de ses membres et formule des recommandations pour la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration.
2. Mettre l’accent sur les domaines clés et renforcer la vérification et la supervision des rapports périodiques et de l’information financière. Examiner Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Le rapport annuel de 2020, le rapport du premier trimestre de 2021, le rapport semestriel de 2021 et le rapport du troisième trimestre de 2021, exprimer des opinions sur l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du rapport financier et le soumettre au Conseil d’administration pour examen et approbation avant la divulgation. Nous approfondirons l’intégration financière et commerciale, effectuerons une analyse comparative des données et des indicateurs financiers interbancaires, accorderons une attention soutenue aux risques liés aux prêts aux entreprises dans les domaines clés, renforcerons l’alerte rapide aux risques, évaluerons prudemment les changements de qualité des actifs et garantirons l’équité des résultats de l’information comptable.
3. Renforcer l’évaluation et la supervision de l’examen externe et jouer pleinement le rôle de l’examen externe. Écouter le rapport de travail de l’organisme d’audit externe à plusieurs reprises, communiquer pleinement et donner des avis professionnels sur le calendrier d’audit, les principales questions d’audit, le plan d’essai du contrôle interne et les principales conclusions d’audit, prêter attention à la pertinence de la mise en œuvre des procédures d’audit, au taux de couverture et à la rationalité de l’échantillonnage de l’examen du crédit et des visites sur place, ainsi qu’au processus et aux résultats de la communication entre l’audit externe et la direction. Organiser la mise en oeuvre de l’évaluation de l’audit externe, examiner le rapport annuel de synthèse de l’audit externe, examiner les dépenses d’audit, clarifier les exigences en matière d’emploi, proposer des suggestions de renouvellement et promouvoir l’audit externe afin de fournir des suggestions plus précieuses pour améliorer le niveau de gestion raffinée.
4. Renforcer l’orientation de l’audit interne et promouvoir l’audit interne pour améliorer la qualité et l’efficacité du travail. Examiner le plan de développement de l’audit interne, le plan de synthèse annuel et le rapport d’auto – évaluation de la qualité de l’audit interne, formuler des avis et des suggestions sur l’audit interne, renforcer l’orientation et renforcer continuellement l’indépendance, la pertinence et l’efficacité de l’audit interne. Superviser et exhorter la mise en œuvre du plan de travail à chaque étape de la vérification interne, écouter les progrès de la mise en œuvre du plan de vérification interne trimestriel, prêter attention à l’allocation efficace des ressources de vérification, à la construction de l’équipe de vérification, prêter attention à l’efficacité de l’application de la technologie financière dans la vérification interne et promouvoir la transformation numérique de la vérification interne. Promouvoir l’amélioration des critères de gestion de l’audit interne, examiner les quatre critères d’audit interne, y compris le travail des dossiers d’audit, l’externalisation de l’audit interne, l’utilisation de services d’experts externes et le contrôle de la qualité. Écouter régulièrement les rapports d’audit interne, examiner les rapports d’audit spéciaux sur les opérations connexes, la continuité des opérations, la protection des droits et intérêts des consommateurs, la gestion financière, les produits dérivés, le risque de marché, l’évaluation du rendement et la gestion de la rémunération, superviser l’audit interne pour mettre en œuvre le mécanisme normalisé de suivi de la rectification et de vérification des effets, renforcer l’efficacité de l’application des résultats de l’audit et jouer pleinement le rôle important de promouvoir l’amélioration du niveau de gestion.
5. Renforcer la supervision et l’évaluation du contrôle interne afin de promouvoir un fonctionnement stable et un développement durable de haute qualité. Examiner attentivement le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne et évaluer l’efficacité du contrôle interne; Écouter le rapport de l’organisme d’audit externe sur l’audit du contrôle interne et prêter une attention soutenue à la pertinence de la conception du système de contrôle interne Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) ; Guider l’amélioration continue du système de contrôle interne, améliorer les mesures de contrôle interne et renforcer la garantie de contrôle interne. Accorder une grande importance aux suggestions de gestion de l’audit externe, examiner les causes profondes des problèmes, examiner le plan de mise en œuvre des suggestions de gestion de l’audit externe et exhorter à la mise en œuvre de la rectification; Renforcer la gestion en boucle fermée de la vérification externe des mesures de gestion et de la vérification des effets afin de promouvoir l’amélioration efficace des systèmes, des processus et des niveaux de gestion.
En 2021, tous les membres du Comité d’audit du Conseil d’administration ont fait preuve de diligence raisonnable et ont fourni une garantie solide pour que le Comité d’audit du Conseil d’administration puisse s’acquitter de ses fonctions. Conformément aux dispositions pertinentes des Statuts du Conseil d’administration du Conseil d’administration du Conseil d’administration du Conseil d’administration du Conseil d’administration du Conseil d’administration du Conseil d’administration du Conseil d’administration du Conseil d’administration du Conseil d’administration du Conseil d Les avis du Comité d’audit du Conseil d’administration ont fourni l’appui nécessaire à la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration.
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