Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision I. Déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non
2. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers
√ valide □ invalide
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?
□ Oui √ non
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne □ applicable √ sans objet
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. 5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière
√ Oui □ Non
6. Si la divulgation des principaux défauts de contrôle interne des rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non
Iii. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include: Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) and Subsidiaries (Shanghai Minhang Shangyin Village Bank Co., Ltd., Zhejiang Quzhou Qujiang Shangyin Village Bank Co., Ltd., Jiangsu Jiangning Shangyin Village Bank Co., Ltd., Chongzhou Shangyin Village Bank Co., Ltd., Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) (Hong Kong) Co., Ltd., Shangyin International Co., Ltd. And Shangyin Fund Management Co., Ltd.). 2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:
Part des indicateurs (%)
Rapport entre le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des actifs des états financiers consolidés de la société 100
Rapport entre le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des revenus d’exploitation dans les états financiers consolidés de la société 100
3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:
Couvrant l’environnement interne, l’évaluation des risques, les activités de contrôle, l’information et la communication, la supervision interne, y compris le crédit aux entreprises, le financement du commerce et le règlement international, les opérations de facturation, les ventes de gestion financière, les activités d’agence, les prêts confiés, les opérations de Gestion d’actifs, les opérations de garde, le crédit de détail, les opérations de cartes bancaires, les services bancaires électroniques, le financement interbancaire, l’investissement interbancaire, le règlement des paiements, la gestion des comptes, la gestion des achats, la divulgation d’informations, les ressources humaines, les rapports financiers, Domaines d’activité tels que les technologies de l’information. 4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:
Sur la base d’une évaluation globale, l’entreprise met l’accent sur les risques liés aux activités de crédit, à la gestion financière et aux ventes, à la gestion des comptes, aux rapports financiers, aux technologies de l’information, etc., dans un environnement opérationnel complexe. 5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’il y a des omissions importantes □ Oui √ non
6. Existe – t – il une exemption légale?
□ Oui √ non
7. Autres questions explicatives
Aucun (II). Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne
L’entreprise organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise, au système de contrôle interne de l’entreprise et aux méthodes d’évaluation. 1. Si la norme spécifique d’identification des défauts de contrôle interne est ajustée par rapport à l’année précédente
□ Oui √ non
Le Conseil d’administration de la société établit une distinction entre le contrôle interne des rapports financiers et le contrôle interne des rapports non financiers en fonction des exigences du système de normes de contrôle interne de la société en matière de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux, ainsi que de facteurs tels que l’échelle de La société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit de risque et la tolérance au risque. Il a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société, qui sont conformes aux années précédentes. 2. Critères d’identification des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière
Les critères quantitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Bénéfices totaux inexactitudes des états financiers ≥ 2,5% des bénéfices totaux ≤ inexactitudes des états financiers ＜ 5% des bénéfices totaux inexactitudes des états ＜ 2,5% des bénéfices totaux
5%
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Défaut important un défaut de contrôle interne, seul ou en combinaison avec d’autres défauts, qui a une probabilité raisonnable de causer un défaut de prévenir, de détecter et de corriger en temps opportun une erreur importante dans les états financiers.
Défauts importants un défaut de contrôle interne, seul ou en combinaison avec d’autres défauts, qui a une probabilité raisonnable de ne pas prévenir, détecter et corriger en temps opportun les inexactitudes dans les états financiers, bien qu’il n’atteigne pas et ne dépasse pas le niveau d’importance relative, devrait néanmoins attirer l’attention du Conseil d’Administration et de la direction.
Les lacunes générales ne constituent pas des lacunes importantes et des lacunes importantes dans le contrôle interne de l’information financière.
Note: aucune 3. Norme d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers
Les critères quantitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
Perte résultant du bénéfice total ≥ 2,5% du bénéfice total ≤ perte résultant ＜ 5% du bénéfice total perte ＜ 5% du bénéfice total 2,5% du bénéfice total
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
Il est suggéré que la direction attire immédiatement l’attention sur les problèmes liés aux défauts majeurs qui se trouvent dans des domaines clés et qui présentent des risques potentiels importants.
Il est suggéré que la direction attire l’attention dès que possible pour éviter que le problème ne se développe dans une direction plus grave.
Il est recommandé que la Direction tienne compte de l’efficacité globale du contrôle dans ces domaines.
Note: aucune (III). Identification et rectification des défauts de contrôle interne 1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers 1.1. Défauts majeurs
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.2. Défauts importants
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.3. Défauts généraux
Les risques qui peuvent découler d’un défaut général de contrôle interne dans les rapports financiers sont dans la plage contrôlable et ont été corrigés ou sont en cours de rectification, ce qui n’a pas d’incidence importante sur la réalisation des objectifs de contrôle interne de l’entreprise. 1.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 1.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers 2.1. Défauts majeurs
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.2. Défauts importants
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.3. Défauts généraux
Les risques qui peuvent découler de lacunes générales dans le contrôle interne des rapports non financiers se situent dans la plage contrôlable et ont été ou sont en cours de rectification, ce qui n’a pas d’incidence importante sur la réalisation des objectifs de contrôle interne de l’entreprise.
2.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non IV. Autres questions importantes relatives au contrôle interne 1. Correction des défauts de contrôle interne de l’année précédente □ applicable √ sans objet 2. Fonctionnement du contrôle interne au cours de l’année en cours et orientation de l’amélioration au cours de l’année suivante
√ applicable □ sans objet
Au cours de la période considérée, la société a maintenu un contrôle interne efficace à tous les égards importants conformément aux exigences du système de normes de contrôle interne de l’entreprise et aux dispositions pertinentes. Le contrôle interne fonctionne généralement bien et satisfait aux exigences pertinentes de la société cotée en matière de divulgation d’informations. Aucun défaut important ou défaut important n’a été constaté dans le contrôle interne des rapports financiers / non financiers; En ce qui concerne les défauts généraux de contrôle interne constatés dans l’évaluation du contrôle interne, l’entreprise a pris des mesures actives pour les corriger.
Au cours de l’année à venir, l’entreprise continuera d’approfondir la construction du système de contrôle interne, d’améliorer le système de surveillance des risques hors site, d’améliorer la capacité d’alerte rapide du système aux risques opérationnels, d’améliorer le système de contrôle interne et le système d’autorisation, de renforcer les mesures de contrôle interne dans les principaux domaines d’activité, de renforcer la gestion des processus, l’évaluation et la vérification de la rectification des problèmes et de promouvoir le développement durable et stable de l’entreprise. 3. Autres questions importantes
□ applicable √ sans objet
Président (autorisé par le Conseil d’administration): Jin Yu Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 22 avril 2022
