À propos de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Rapport annuel de surveillance continue 2021
Nom de l’institution de recommandation: nom de la société recommandée:
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
Contact: 010 – 83939160
Nom du représentant du promoteur: Liu Dengzhou adresse de contact: 16 / F, Central South Building, No. 9, Financial Street, Xicheng District, Beijing
Contact: 021 – 38676486
Nom du représentant du promoteur: Jin Licheng adresse de contact: 36 / F, Bohua Plaza, 669 Xinzha Road, Jing’an District, Shanghai
Approuvé par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Conformément aux exigences des règlements et des documents normatifs pertinents, tels que les mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières (ci – après dénommées « mesures de recommandation»), les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommées « règles de cotation») et les Lignes directrices pour la surveillance continue des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai, l’institution de recommandation publie le présent rapport de surveillance continue.
Supervision continue
Achèvement ou supervision du contenu du travail
Achèvement ou supervision du contenu du travail
1. Mise en place, amélioration et mise en œuvre efficace du système de surveillance continue l’institution de recommandation a mis en place, amélioré et mis en œuvre efficacement le système de surveillance continue, formulé le système de surveillance en fonction des travaux de surveillance continue spécifiques et en fonction de la situation réelle de l’entreprise et du plan de travail correspondant. Un plan de travail correspondant a été établi pour l’avancement des travaux.
2. According to relevant Regulations of c
3. La supervision continue doit être effectuée au moyen d’une communication quotidienne, d’une visite de retour régulière, d’une communication quotidienne étroite entre l’institution de recommandation d’inspection sur place et l’entreprise, d’une enquête et d’une diligence raisonnable, etc., et doit être effectuée au moyen d’une visite de retour régulière, d’une inspection sur place et d’une diligence raisonnable. Par exemple, effectuer une supervision continue de l’entreprise.
4. Lorsqu’une société cotée fait une déclaration publique sur les questions illégales et illégales conformément aux dispositions pertinentes, la société doit, avant la divulgation, faire rapport à la date de signature du présent rapport. La société n’a pas de questions illégales et illégales qui doivent être signalées à la Bourse de Shanghai et qui doivent faire une Déclaration publique conformément aux dispositions de la Bourse de Shanghai. Annonce sur les médias désignés après vérification. 5. Si la société cotée ou les parties concernées enfreignent la loi, enfreignent la promesse ou d’autres questions, la société cotée ou les parties concernées doivent, à compter de la date de signature du présent rapport, s’assurer qu’il n’y a pas de violation de la loi ou de la promesse dans le certificat de Shanghai Dans les cinq jours ouvrables suivant la date de la découverte. Rapport de la bourse. 6. Superviser la société cotée et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs pour qu’ils se conforment aux lois, règlements et règles ministérielles. À la date de signature du présent rapport, la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs n’ont pas enfreint les lois pertinentes ou d’autres documents normatifs publiés par la Bourse de Shanghai, et ont effectivement exécuté les lois et règlements qu’ils ont pris sans violer les engagements. Les engagements pris. 7. Superviser la mise en place, l’amélioration et la mise en œuvre effective par la société cotée du système de gouvernance d’entreprise de la société, y compris, sans s’y limiter, les statuts de l’Assemblée générale des actionnaires, les règles de procédure des trois conseils d’administration, les règles de procédure du Conseil d’Administration et du Conseil des autorités de surveillance, ainsi que la situation des administrateurs et des dirigeants. À la date de signature du présent rapport, la société avait adopté des codes de conduite pour les superviseurs et les cadres supérieurs. Mettre en place un système de gouvernance d’entreprise solide et efficace. 8. Superviser les sociétés cotées pour établir, perfectionner et mettre en œuvre efficacement la conception et le système de contrôle interne des institutions de recommandation, y compris, sans s’y limiter, la mise en œuvre et l’efficacité du système de gestion financière. À la date de signature du présent rapport, le système comptable et le système d’audit interne, la société a mis en place et amélioré le système de contrôle interne, et l’utilisation des fonds collectés, les opérations connexes, la garantie externe et le degré de contrôle sont conformes aux exigences des lois et règlements pertinents, et l’investissement étranger, les opérations sur produits dérivés et l’efficacité du contrôle des filiales sont mis en œuvre, ce qui peut assurer le fonctionnement normal de la société. Procédures et règles de prise de décisions opérationnelles importantes, telles que le système.
Achèvement ou supervision du contenu du travail
9. Superviser la mise en place, l’amélioration et la mise en œuvre effective par la société cotée du système de divulgation de l’information sur le crédit établi et amélioré par la société à la date de signature du présent rapport, examiner les documents de divulgation de l’information et le système de divulgation de l’information, et l’institution de recommandation a examiné les documents pertinents d’autres sociétés de crédit conformément aux règlements, et a de bonnes raisons de croire que les documents de divulgation de l’information sur le crédit et d’autres documents pertinents sont Les documents soumis par la société à son superviseur à la Bourse de Shanghai ne doivent pas être déposés à la Bourse de Shanghai. Les documents soumis à la Bourse de Shanghai ne doivent pas contenir de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Enregistrement, déclaration trompeuse ou omission importante. 10. Examiner à l’avance les documents de divulgation de l’information des sociétés cotées et d’autres documents soumis à la c
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15. In case of one of the following circumstances, the Listed company shall be urged to make explanations and make corrections within a time limit, while reporting to the Shanghai Stock Exchange: (i) the Listed company is suspected of violating the relevant Business Rules of the Shanghai Stock Exchange, such as the listing rules; L’avis professionnel émis par l’institution de services de valeurs mobilières et son signataire peut être faux. À la date de signature du présent rapport, la société n’a pas signalé à la Bourse de Shanghai les violations de la loi telles que les documents requis, les déclarations trompeuses ou les omissions importantes. Les circonstances réglementaires ou autres circonstances inappropriées; La société cotée se trouve dans les circonstances prévues aux articles 71 et 72 des mesures de recommandation; La société cotée ne coopère pas à la surveillance continue; Autres circonstances qui, de l’avis de la Bourse de Shanghai ou du promoteur, doivent être signalées. 16. Élaborer un plan de travail pour l’inspection sur place des sociétés cotées l’institution de recommandation a élaboré un plan de travail pour l’inspection sur place, a précisé les exigences relatives à l’inspection sur place, a assuré le plan sur place et a précisé les exigences relatives à l’inspection sur place. Vérifier la qualité du travail. Le représentant du promoteur de l’établissement de recommandation a effectué l’inspection sur place de 2021 le 27 décembre 2021.
17. Lorsqu’une société cotée se trouve dans l’une des circonstances suivantes, elle procède à une inspection spéciale sur place de la société cotée dans un délai de 15 jours à compter de la date à laquelle elle sait ou devrait savoir ou dans le délai prescrit par la Bourse de Shanghai: (i) l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif ou d’autres parties liées occupent les fonds de la société cotée à des fins non opérationnelles; Ii) À la date de signature du présent rapport, la société n’a pas fourni de garantie en cas de violation; Iii) utilisation illégale des fonds collectés; Conditions dans lesquelles une inspection spéciale du site doit être effectuée. Effectuer des investissements en valeurs mobilières et des opérations de couverture en violation des règles; Les opérations entre apparentés sont manifestement déloyales ou ne respectent pas les procédures d’approbation et les obligations de divulgation d’informations; Les résultats sont déficitaires ou les bénéfices d’exploitation diminuent de plus de 50% par rapport à la même période de l’année précédente; Autres circonstances requises par la Bourse de Shanghai. 18. Superviser la mise en œuvre effective par l’émetteur et améliorer le contrôle préventif. À la date de signature du présent rapport, la société n’avait pas de système selon lequel les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les autres parties liées occupaient illégalement les ressources de l’émetteur. L’état des ressources de l’entreprise a également mis en place et amélioré les systèmes pertinents.
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L’institution de recommandation a vérifié le système de contrôle interne de la société19 et a supervisé la mise en œuvre effective de l’émetteur et l’amélioration de la prévention de l’inspection. À la date de signature du présent rapport, la société a mis en place un système de contrôle interne dans lequel les administrateurs de la santé, les superviseurs et les cadres supérieurs peuvent utiliser leurs fonctions pour empêcher efficacement les administrateurs et les superviseurs de porter atteinte aux intérêts de l’émetteur. Les cadres supérieurs profitent de leur position pour porter atteinte aux intérêts de l’entreprise.
L’institution de recommandation effectue 20 vérifications sur les opérations entre apparentés de la société, supervise l’exécution efficace par l’émetteur et améliore les garanties. À la date de signature du présent rapport, la société avait mis en place un système de gestion parfait pour les opérations entre apparentés et avait émis des avis sur ces opérations. Une exécution efficace peut garantir l’équité et la conformité des opérations entre apparentés.
21. Superviser l’exécution par l’émetteur de l’obligation de divulgation de l’information, et l’institution de recommandation a exhorté la société à améliorer l’examen et l’examen des documents de divulgation de l’information et des autres documents soumis à la c
22. L’institution de recommandation de dépôt du compte spécial qui accorde une attention soutenue aux fonds collectés par l’émetteur accorde une attention soutenue à l’utilisation des fonds collectés par la société, à la mise en œuvre des projets d’investissement et à d’autres engagements. L’utilisation des fonds collectés a fait l’objet d’une vérification spéciale.
Examen de la divulgation d’informations sur les sociétés cotées par l’institution de recommandation
Conformément à l’émission et à la cotation de titres par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières
