Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 6th Board of Directors
Déclaration du candidat du directeur indépendant
Le candidat Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Comité de nomination et de rémunération du Conseil d’administration nomme maintenant M. Dong Yu au poste d’administrateur indépendant du Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Le candidat a accepté par écrit d’être candidat à un poste d’administrateur indépendant au sixième Conseil d’administration du Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) (voir la Déclaration du candidat à un poste d’administrateur indépendant). Le candidat estime que le candidat possède la qualification d’administrateur indépendant et qu’il n’y a pas de relation entre le candidat et le Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Expérience de travail en gestion ou autre nécessaire à l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant. 2. La qualification du candidat satisfait aux exigences des lois, règlements administratifs et règlements ministériels suivants:
Les dispositions du droit des sociétés de la République populaire de Chine relatives à la qualification des administrateurs; Les dispositions de la loi sur la fonction publique de la République populaire de Chine concernant les fonctionnaires occupant simultanément des postes (le cas échéant);
Les dispositions pertinentes du Règlement sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées de la c
Les dispositions pertinentes des avis du Département de l’Organisation du Comité central du PCC sur la poursuite de la normalisation du travail à temps partiel (poste) des dirigeants du parti et du Gouvernement dans les entreprises (le cas échéant);
Les dispositions pertinentes des avis sur le renforcement de la lutte contre la corruption et la promotion de l’intégrité dans les établissements d’enseignement supérieur publiés par la Commission d’inspection disciplinaire du Comité central du PCC, le Ministère de l’éducation et le Ministère de la supervision (le cas échéant);
(Ⅶ) Les dispositions pertinentes des lignes directrices de la Banque populaire de Chine sur le système des administrateurs indépendants et des superviseurs externes des banques commerciales par actions (le cas échéant);
(Ⅷ) Les dispositions pertinentes du règlement de la c
(Ⅸ) Les dispositions pertinentes de la CBRC relatives à l’administration des qualifications des administrateurs (directeurs) et des cadres supérieurs des institutions financières du secteur bancaire, aux dispositions relatives à l’administration des qualifications des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs des compagnies d’assurance et aux mesures relatives à l’administration des administrateurs indépendants des institutions d’assurance, le cas échéant;
Autres lois et règlements, règles départementales, documents normatifs et conditions prescrites par la Bourse de Shanghai.
3. Le candidat est indépendant et ne se trouve pas dans les circonstances suivantes:
Les personnes employées dans les sociétés cotées ou leurs filiales, leurs proches parents et leurs principales relations sociales (les proches parents désignent le conjoint, les parents, les enfants, etc.; les principales relations sociales désignent les frères et sœurs, les beaux – parents, les beaux – fils et les belles – filles, les conjoints des frères et sœurs, les frères et sœurs du conjoint, etc.);
Les actionnaires de personnes physiques et les membres de leur famille immédiate qui détiennent directement ou indirectement plus de 1% des actions émises de la société cotée ou qui sont parmi les dix principaux actionnaires de la société cotée;
Les personnes qui occupent des postes dans des unités d’actionnaires détenant directement ou indirectement plus de 5% des actions émises de la société cotée ou dans les cinq premières unités d’actionnaires de la société cotée et leurs proches parents;
Les personnes qui occupent des postes dans le Contrôleur effectif de la société cotée et de ses filiales; Le personnel qui fournit des services financiers, juridiques et de consultation à la société cotée et à ses actionnaires contrôlants ou à leurs sociétés affiliées respectives, y compris tout le personnel de l’équipe de projet, les examinateurs à tous les niveaux, le personnel qui signe le rapport, les partenaires et les principales personnes responsables de l’intermédiaire qui fournit les services;
Exercer les fonctions d’administrateur, de superviseur ou de cadre supérieur dans une unit é ayant des relations d’affaires importantes avec la société cotée et ses actionnaires contrôlants ou leurs filiales respectives, ou exercer les fonctions d’administrateur, de superviseur ou de cadre supérieur dans l’unité des actionnaires contrôlants de cette unité;
(Ⅶ) Les personnes qui ont été dans les circonstances énumérées aux six alinéas précédents au cours des douze derniers mois; Autres circonstances dans lesquelles la Bourse de Shanghai estime qu’elle n’est pas indépendante.
Les candidats aux postes d’administrateur indépendant n’ont pas les mauvais antécédents suivants:
A été passible de sanctions administratives ou pénales de la c
Pendant la période considérée publiquement par la bourse comme inapte à exercer les fonctions d’administrateur d’une société cotée;
Avoir été publiquement réprimandé par la bourse au cours des 36 derniers mois ou avoir fait l’objet de plus de deux avis de critique;
Le nombre d’administrateurs indépendants qui n’ont pas assisté à la réunion du Conseil d’administration deux fois de suite ou qui n’ont pas assisté en personne à la réunion du Conseil d’administration représente plus du tiers des réunions du Conseil d’administration de l’année en cours;
Les opinions indépendantes exprimées au cours de la période où il a été administrateur indépendant sont manifestement incompatibles avec les faits.
5. Y compris Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
Le candidat a vérifié les qualifications des candidats aux postes d’administrateur indépendant conformément aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et a confirmé qu’ils répondent aux exigences.
Le promoteur garantit que les déclarations ci – dessus sont vraies, complètes et exactes, qu’elles sont exemptes de toute fausse déclaration ou de tout élément trompeur et qu’il comprend parfaitement les conséquences possibles d’une fausse déclaration.
Il est déclaré par la présente.
Candidat: Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Comité de nomination et de rémunération du Conseil d’administration 21 avril 2022
