Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En 2021, tous les administrateurs indépendants de la société ont exercé leurs fonctions honnêtement et diligemment conformément aux exigences des lignes directrices de la c
Informations personnelles de base des administrateurs indépendants
À la fin de 2021, la société comptait six administrateurs indépendants, à savoir M. Li zhengqiang, M. Yang Dehong, M. Sun Zheng, M. Xiao Wei, M. Xue yunkui et M. Gong fangxiong, qui étaient respectivement des experts en économie, en finance, en droit et en comptabilité et qui possédaient les connaissances professionnelles, l’expérience de travail, les qualités de base et une bonne éthique professionnelle nécessaires à l’exercice de leurs fonctions. La qualification, le nombre et la proportion des administrateurs indépendants de la société sont conformes aux dispositions pertinentes de l’autorité de surveillance. À l’exception de l’allocation d’administrateur indépendant approuvée par l’Assemblée générale des actionnaires, chaque administrateur indépendant n’a aucun intérêt commercial ou financier dans la société et ses filiales, n’occupe aucun poste de direction dans la société et n’exerce aucune influence sur l’indépendance. Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs indépendants peuvent prendre l’initiative de garder les secrets de l’entreprise, de prêter attention aux questions susceptibles de porter atteinte aux intérêts de l’entreprise et de faire rapport sur leurs fonctions, leur temps partiel, leurs relations et leurs changements. Les curriculum vitae des six administrateurs indépendants sont les suivants:
Li zhengqiang: homme, né en avril 1964, diplômé en économie nationale, docteur en économie, économiste principal, Guanghua School of Management, Université de Pékin. Il est actuellement directeur indépendant de Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Il a été Directeur adjoint et Directeur du Département de la réglementation des institutions de la c
Yang Dehong: homme, né en octobre 1966, diplômé de l’université Fudan avec un baccalauréat en économie et une maîtrise en administration des affaires de l’École chinoise de commerce international. Il est actuellement directeur indépendant de Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) et Président et Directeur général de Shanghai daohe Long – term investment management Co., Ltd. Il a été Directeur général du Département de la Banque d’investissement de Shanghai International Trust and Investment Corporation, Directeur général de Shanghai shangtou International Investment Consulting Co., Ltd., Directeur général de Shanghai International Group Assets Management Co., Ltd., Directeur du Bureau, du Bureau du Conseil d’administration et du Centre d’information de Shanghai International Group Co., Ltd., Directeur général adjoint de Shanghai International Trust and Investment Co., Ltd., Directeur général adjoint de Shanghai International Group Co., Ltd. Et Directeur général adjoint de Shanghai International Group Co., Ltd. General Manager of Shanghai aijian Co., Ltd., Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) President, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) President.
Sun Zheng: homme, né en décembre 1957, diplômé en comptabilité de l’université des finances et de l’économie de Shanghai, docteur en économie, professeur, CPA chinois, bénéficie d’une allocation spéciale du Gouvernement du Conseil d’État. Il est actuellement directeur indépendant Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Il a été Vice – Président et Directeur du Département de comptabilité de l’Université des finances et de l’économie de Shanghai, assistant du Président de l’Université des finances et de l’économie de Shanghai, Vice – Président de l’Université des finances et de l’économie de Shanghai, Shenergy Company Limited(600642) administrateur indépendant, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Membre du Groupe d’évaluation des disciplines (discipline de l’administration des affaires) du Comité des diplômes universitaires du Conseil d’État et membre du Comité stratégique des normes comptables du Ministère des finances.
Xiao Wei: homme, né en décembre 1960, diplômé en droit économique international de la faculté de droit de l’académie chinoise des sciences sociales, LLM, LLM de l’université Columbia. Il est actuellement directeur indépendant de Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Il a été Directeur et avocat du Bureau de Hainan du Centre chinois des affaires juridiques, membre du Comité d’examen des émissions des quatrième et cinquième sessions de la c
Xue yunkui: Male, born in February 1964, Graduate from Southwest University, doctoral student, Postdoctoral Accounting, Professor, Chinese Certified Public Accountant, Shanghai University of Finance and Economics. Il est actuellement directeur indépendant de Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) et professeur de comptabilité à l’école de commerce de Changjiang, Midea Group Co.Ltd(000333) Il a été Vice – Président et professeur de doctorat de l’École de comptabilité de l’Université des finances et de l’économie de Shanghai, Vice – Président de l’École nationale de comptabilité de Shanghai, Vice – Président de l’école de commerce de Changjiang, Secrétaire général du Conseil des professeurs de comptabilité de la Chine, membre du Comité directeur adjoint de l’enseignement de l’École nationale de comptabilité du Ministère des finances, Shanghai Shentong Metro Co.Ltd(600834)
Gong fangxiong: homme, né en février 1964, diplômé en économie financière de la Wharton School of Business de l’université de Pennsylvanie, Ph.D. Il est actuellement administrateur indépendant de Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Il a été économiste à la Federal Reserve Bank of New York, stratège en chef à la Bank of America, Codirecteur de Global Currency and interest Market Strategy, Directeur de la recherche en Chine, stratège en chef du marché, économiste en chef de la Grande Chine et Codirecteur de JPMorgan Chase Asia Emerging Markets Investment Strategy, Directeur général de JPMorgan Chase Asia Pacific. Président de China General Companies / Enterprise Investment and Financing, Vice – Président de JPMorgan Chase China Investment Bank, Directeur général de JPMorgan Chase Asia Pacific et Président de la Banque d’investissement de Chine.
Aperçu du rendement des administrateurs indépendants en 2021
Participation des administrateurs indépendants à la réunion
En 2021, la société a tenu trois assemblées générales, examiné et adopté 13 propositions et entendu deux rapports.
Le Conseil d’administration a tenu 9 réunions (dont 6 sur place et 3 par écrit) pour examiner, écouter et examiner 113 sujets et rapports; Convocation de 30 réunions des comités spéciaux du Conseil d’administration pour examiner, entendre et discuter 114 sujets et rapports.
En 2021, les administrateurs indépendants ont participé sérieusement aux réunions du Conseil d’administration et des comités spéciaux connexes et ont assisté en personne à plus des deux tiers des réunions sur place du Conseil d’administration. Il n’y a pas eu deux fois consécutives sans assister en personne aux réunions du Conseil d’administration. Les détails de la participation sont les suivants:
Nombre de participants en personne / nombre de réunions auxquelles ils devraient assister
Comité spécial du Conseil d’administration
Gestion des risques liés aux opérations entre actionnaires et administrateurs
Comité des nominations et de la rémunération Comité de la protection
Li zhengqiang 0 / 2 7 / 7 4 / 4 – – – 4 / 4
Yang Dehong 0 / 2 8 / 8 5 / 5 – 6 / 6 – –
Sun Zheng 3 / 3 9 / 9 – 6 / 6 – 6 / 6 5 / 5
Xiao Wei 1 / 2 8 / 8 – 4 / 4 1 / 1 5 / 5 –
Xue yunkui 1 / 2 7 / 8 – – – 4 / 5 3 / 4
Gong fangxiong 1 / 3 9 / 9 6 / 6 6 / 6 – – –
Note: 1. Les « temps de présence en personne » comprennent la présence sur place et la participation à des réunions par vidéo et par téléphone;
2. Les administrateurs indépendants peuvent participer à l’Assemblée générale des actionnaires, au Conseil d’administration et aux réunions des comités spéciaux du Conseil d’administration, à l’exception de ceux qui sont touchés par l’épidémie et pour des raisons particulières; Certains administrateurs indépendants qui ne sont pas en mesure d’assister en personne à la réunion du Conseil d’administration pour quelque raison que ce soit peuvent examiner attentivement la proposition et exprimer des avis de délibération avant la réunion, et charger d’autres administrateurs indépendants d’assister à la réunion en leur nom et d’exercer le droit de vote conformément aux Statuts.
En 2021, les administrateurs indépendants ont examiné attentivement toutes les informations fournies par la société, ont communiqué avec la haute direction, ont écouté des rapports spéciaux et ont continué à avoir une compréhension approfondie des conditions d’exploitation et de gestion de la société. Participer activement aux réunions du Conseil d’administration et des comités spéciaux, examiner attentivement les documents de la réunion et participer à la communication des propositions avant la réunion, enquêter activement et obtenir les conditions et les documents nécessaires à la prise de décisions, écouter attentivement les rapports et participer à la discussion des propositions lors de la réunion, prendre des décisions objectives et prudentes, voter d’accord sur les questions à l’examen, sans s’abstenir de voter ou de s’opposer au vote, ni ne pas être en mesure d’exprimer des opinions. Au cours de l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs indépendants, en combinaison avec leur propre expérience professionnelle et leur propre réflexion et jugement, formulent des suggestions et des opinions raisonnables sur des questions telles que la garantie externe de la société, les questions relatives aux opérations entre apparentés, le changement d’administrateur, l’emploi et l’évaluation de la rémunération des cadres supérieurs, le plan de distribution des bénéfices, l’emploi d’un organisme d’audit externe, le rapport d’évaluation du contrôle interne et le plan de distribution des dividendes sur les actions privilégiées, afin d’exprimer des opinions objectives et indépendantes sur des questions telles que la garantie externe de la La prise de décisions efficace joue un rôle important.
Au cours de la période considérée, les administrateurs indépendants ont inspecté les principaux actionnaires concernés de la Banque et ont échangé des informations sur la gestion du Groupe, le développement des opérations, etc. Les administrateurs indépendants ont participé activement à la formation sur la gouvernance d’entreprise et la qualification des administrateurs indépendants organisée par les organismes de réglementation, la Bourse de Shanghai et l’Association des sociétés cotées, ainsi qu’à la formation sur les nouvelles règles de surveillance et la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme organisée par La société, afin d’approfondir continuellement leur compréhension de leurs responsabilités et d’améliorer leur capacité de s’acquitter de leurs fonctions.
Soutien de la société aux administrateurs indépendants dans l’exercice de leurs fonctions
La société optimise continuellement le soutien à l’exécution des fonctions des administrateurs indépendants, fournit les informations et les conditions de travail nécessaires à l’exécution des fonctions des administrateurs indépendants et garantit le droit des administrateurs indépendants à l’information. La société veille à ce que les administrateurs indépendants soient informés en temps opportun des politiques de surveillance, de l’évolution du marché des capitaux et du secteur bancaire, ainsi que des conditions d’exploitation et de gestion de la société, par la préparation et l’envoi d’une lettre d’information des administrateurs et d’un rapport spécial d’information et de rapports périodiques et irréguliers sur les questions importantes; Organiser des administrateurs indépendants pour assister aux réunions de travail annuelles / semestrielles de la Banque et entendre des rapports spéciaux, etc. L’entreprise fournit aux administrateurs indépendants des voies flexibles et diversifiées pour s’acquitter de leurs fonctions, et maintient des voies de communication rapides et lisses. Les administrateurs indépendants maintiennent des contacts quotidiens avec l’entreprise par courriel et par téléphone, afin de comprendre l’état de fonctionnement et de gestion de l’entreprise, et il n’y a pas d’obstacle à la communication. Entre – temps, l’entreprise organise activement des administrateurs indépendants pour participer à des formations sur l’exécution des tâches et les dernières dispositions réglementaires. La société a assuré tous les administrateurs indépendants contre les risques liés à l’exercice normal de leurs fonctions.
Principales préoccupations des administrateurs indépendants en 2021
Opérations entre apparentés
Les administrateurs indépendants de la société attachent de l’importance à la gestion des opérations entre apparentés et examinent sérieusement les principales questions relatives aux opérations entre apparentés. Sur la base d’une position indépendante et objective et d’une attitude prudente et responsable, les administrateurs indépendants ont publié une déclaration d’approbation préalable et des avis indépendants sur les principales opérations liées de la société, afin de s’assurer que les opérations liées sont conformes aux procédures d’approbation interne et au principe de la juste valeur, ainsi qu’aux intérêts généraux de la Banque et de tous les actionnaires.
Garantie externe et occupation des fonds
Les administrateurs indépendants de la société ont soigneusement vérifié la situation de la garantie externe en 2020 et ont publié des notes spéciales et des avis indépendants. Ils ont estimé que les activités de garantie menées par la société ont été approuvées par la Banque populaire de Chine et Bank Of China Limited(601988) L’entreprise fonctionne normalement et il n’y a pas d’autres garanties importantes à divulguer, à l’exception de l’entreprise.
Utilisation des fonds collectés
Tous les fonds collectés par les obligations de sociétés convertibles émises par la société sont utilisés pour soutenir le développement des activités de la société et sont utilisés pour compléter le capital de base de catégorie 1 de la société conformément aux exigences réglementaires pertinentes après conversion des obligations convertibles en actions. Il n’y a pas d’utilisation illégale des fonds collectés.
Nomination et rémunération des cadres supérieurs
En 2021, le Conseil d’administration de la société a examiné et approuvé des propositions concernant l’emploi de cadres supérieurs, l’approfondissement du plan de mise en œuvre de la réforme du système de rémunération des cadres professionnels et les résultats de l’évaluation annuelle des cadres supérieurs. Les administrateurs indépendants estiment que la proposition pertinente ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires et approuvent l’emploi et la rémunération des cadres supérieurs de la société et expriment des opinions indépendantes.
Rapport sur le rendement, rapport préliminaire sur le rendement et rapport rapide sur le rendement
En 2021, les administrateurs indépendants ont examiné attentivement les rapports de rendement pertinents, en mettant l’accent sur l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des rapports et en veillant à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Nomination ou remplacement d’un cabinet comptable
L’administrateur indépendant estime que la compétence professionnelle, la capacité de protection des investisseurs, l’intégrité et l’indépendance du cabinet comptable employé par la société sont conformes aux dispositions réglementaires et que les procédures de prise de décisions pertinentes sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux Statuts de la société, et il convient de continuer à employer PwC Zhongtian Certified Public Accountants (Special General partnership) comme société 2021.
