Unittec Co.Ltd(000925) Independent Director
Avis indépendants sur les questions relatives à la dixième réunion du huitième Conseil d’administration
Conformément aux dispositions pertinentes des lois, règlements et règles pertinents, y compris les lignes directrices sur l’établissement d’un système d’administrateurs indépendants dans les sociétés cotées, les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et le système de travail des administrateurs indépendants de Unittec Co.Ltd(000925) (ci – après dénommé « la société»), En tant qu’administrateur indépendant de la société, il a émis les avis suivants sur les questions relatives aux propositions pertinentes examinées à la 10e réunion du huitième Conseil d’administration: 1. Avis indépendant sur le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021
Le plan de dividende en espèces de la société équilibre les besoins actuels en capital et les investissements futurs dans le développement de la société, le rendement des dividendes en espèces à court terme des actionnaires et le rendement à moyen et à long terme, reflète le rendement raisonnable de la société pour les investisseurs, tient compte des besoins raisonnables de L’exploitation et du développement de la société, ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et des petits et moyens investisseurs et est conforme aux statuts et aux lois et règlements pertinents. Avis indépendants sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021
Le contenu et la forme du rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021 sont conformes aux lois, règlements et documents normatifs pertinents. Il reflète fidèlement et précisément l’état du contrôle interne de l’entreprise, sans faux documents, déclarations trompeuses ou omissions majeures, et évalue objectivement l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise.
À l’heure actuelle, le système de contrôle interne de l’entreprise couvre tous les liens d’affaires de l’entreprise et toutes les activités commerciales de l’entreprise sont menées en stricte conformité avec les règlements pertinents. La société exerce un contrôle interne strict, suffisant et efficace sur la gestion des filiales, les opérations entre apparentés, les garanties extérieures, les investissements importants, les rapports financiers et la divulgation de l’information, qui est conforme à la situation réelle de la société et peut assurer le fonctionnement et la gestion normaux de la société.
Après vérification, nous croyons que l’évaluation globale du contrôle interne de la compagnie dans le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la compagnie en 2021 est complète, objective et vraie. Avis indépendants sur l’évaluation de la rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société en 2021
En 2021, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société reçoivent un salaire annuel de base et une prime de rendement conformément aux règlements pertinents et au régime d’incitation approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration de la société. Aucune autre rémunération n’est reçue au – delà des règlements, et La procédure d’approbation est légale. Avis indépendants sur le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Le rapport spécial de la société sur le dépôt et l’utilisation des fonds levés en 2021 reflète objectivement et réellement la situation réelle du dépôt et de l’utilisation des fonds levés par la société. Le dépôt et l’utilisation des fonds levés par la société sont conformes aux règlements pertinents de la c
Le rendement de la société en 2021 a atteint l’objectif d’évaluation, et les résultats de l’évaluation du rendement individuel de 47 sujets d’incitation qui ont accordé des options d’achat d’actions pour la première fois sont tous « A ». Selon les conditions d’option d’achat d’actions et le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions (projet) de la société en 2019 et d’autres conditions d’option d’achat d’actions, les conditions d’évaluation du rendement de la société qui doivent être remplies pour l’exercice de l’option d’achat d’actions pour la Les conditions d’évaluation du rendement au niveau individuel ont été remplies et ni la société ni l’objet de l’incitation n’ont été exclus de l’exercice prévu dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’action restreinte de 2019 (projet). L’exercice est conforme aux dispositions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes (projet) de 2019 de la société. L’objet d’incitation satisfait aux conditions d’admissibilité à l’exercice. En tant qu’objet d’incitation à l’exercice, la qualification de l’objet d’incitation est légale et valide, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires. Les procédures de prise de décisions relatives aux propositions susmentionnées sont conformes aux dispositions des lois, règlements administratifs et statuts de la société. Les procédures d’Assemblée sont légales et les résolutions sont efficaces, ce qui est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires. Avis indépendants sur la réalisation des conditions de levée des restrictions à la vente pour la troisième période de levée des restrictions à la vente des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’options d’achat d’actions et d’incitations à la vente d’actions restreintes de la société en 2019
Le rendement de la société en 2021 a atteint l’objectif d’évaluation, et les résultats de l’évaluation du rendement individuel de 53 personnes qui ont reçu des actions restreintes pour la première fois sont tous « A ». Conformément aux conditions de levée des restrictions à la vente stipulées dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes (projet) de 2019 de la société, le plan d’incitation de la société accorde d’abord des actions restreintes aux conditions d’évaluation du rendement de la société qui doivent être remplies pour la troisième période de levée des restrictions à la vente. Les conditions d’évaluation du rendement au niveau individuel ont été remplies et ni la société ni l’objet de l’incitation n’ont été exemptés des restrictions à la vente énoncées dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’action restreinte (projet) de 2019 de la société. La levée des restrictions à la vente est conforme aux dispositions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes (projet) de 2019 de la société. L’objet de l’incitation satisfait aux conditions de qualification pour la levée des restrictions à la vente. En tant qu’objet de l’incitation à la levée des restrictions à la vente, la qualification est légale et valide, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires. Les procédures de prise de décisions relatives aux propositions susmentionnées sont conformes aux dispositions des lois, règlements administratifs et statuts de la société. Les procédures d’Assemblée sont légales et les résolutions sont efficaces, ce qui est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires. Avis indépendants sur la réalisation des conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et à l’option d’achat d’actions 2021
Le rendement de la société en 2021 a atteint l’objectif d’évaluation, et les résultats de l’évaluation du rendement individuel de 70 sujets d’incitation qui ont accordé des options d’achat d’actions pour la première fois sont tous « A ». Selon les conditions d’option d’achat d’actions et le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions (projet) de la société en 2021 et d’autres conditions d’option d’achat d’actions, les conditions d’évaluation du rendement de la société qui doivent être remplies pour l’exercice de l’option d’achat d’actions Les conditions d’évaluation du rendement au niveau individuel ont été remplies et ni la société ni l’objet de l’incitation n’ont été empêchés d’exercer l’option d’achat d’actions et le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions (projet) de la société en 2021. L’exercice est conforme aux dispositions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes (projet) de 2021 de la société, et l’objet d’incitation satisfait aux conditions de qualification pour l’exercice, et sa qualification en tant qu’objet d’incitation pour l’exercice est légale et valide, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires. Les procédures de prise de décisions relatives aux propositions susmentionnées sont conformes aux dispositions des lois, règlements administratifs et statuts de la société. Les procédures d’Assemblée sont légales et les résolutions sont efficaces, ce qui est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires. Avis indépendants sur la réalisation des conditions de levée des restrictions à la première période de levée des restrictions à la vente des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’options d’achat d’actions et d’incitations à la vente d’actions restreintes de la société en 2021
Le rendement de la société en 2021 a atteint l’objectif d’évaluation, et les résultats de l’évaluation du rendement individuel de 76 personnes qui ont reçu des actions restreintes pour la première fois sont tous « A ». Conformément aux conditions de libération des restrictions de vente stipulées dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes (projet) de la société en 2021, le plan d’incitation de la société accorde des actions restreintes pour la première fois aux conditions d’évaluation du rendement de la société qui doivent être remplies pour la libération des restrictions de vente pendant la première période de libération des restrictions de vente. Les conditions d’évaluation du rendement au niveau individuel ont été remplies, et ni la société ni l’objet de l’incitation n’ont été exemptés des restrictions à la vente stipulées dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’action restreinte 2021 (projet).
La levée des restrictions à la vente est conforme aux dispositions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes de 2021 (projet) de la société. L’objet de l’incitation satisfait aux conditions de qualification pour la levée des restrictions à la vente. La qualification de l’objet de l’incitation en tant qu’objet de l’incitation pour la levée des restrictions à la vente est légale et efficace, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires. Les procédures de prise de décisions relatives aux propositions susmentionnées sont conformes aux dispositions des lois, règlements administratifs et statuts de la société. Les procédures d’Assemblée sont légales et les résolutions sont efficaces, ce qui est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires.
Avis indépendants sur la mise en œuvre du plan de distribution du Fonds d’incitation des employés pour 2021
Sur la base de l’objectif annuel de performance opérationnelle et du plan de développement à moyen et à long terme de l’entreprise, l’entreprise puise dans le Fonds d’incitation annuel pour motiver les employés de l’entreprise, ce qui aide à mobiliser pleinement l’enthousiasme, l’initiative et la créativité des employés, à combiner efficacement les intérêts des actionnaires, les intérêts de l’entreprise et les intérêts des employés de base, et à faire en sorte que toutes les parties prêtent attention au développement à long terme de l’entreprise.
Nous sommes d’accord avec ce qui précède. Avis indépendants sur les questions relatives à la mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés en 2022
1. Les questions relatives au plan d’actionnariat des employés de la société en 2022 sont conformes aux dispositions des lois et règlements pertinents, tels que les avis directeurs sur la mise en œuvre du projet pilote de plan d’actionnariat des employés par les sociétés cotées, et sont soumises au Conseil d’administration pour examen après avoir pleinement consulté les employés, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires.
2. Les employés de l’entreprise participent au régime d’actionnariat des employés conformément aux principes de conformité juridique, de participation volontaire et de prise de risques. Il n’y a pas de cas où les employés sont forcés de participer au régime d’actionnariat des employés par répartition ou distribution forcée; Avant le lancement du plan d’actionnariat des employés, un Congrès des employés a été tenu pour solliciter pleinement l’avis des employés.
3. La mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés par l’entreprise est bénéfique pour améliorer la structure de gouvernance d’entreprise, renforcer la cohésion des employés et la vitalité du développement de l’entreprise, réaliser la combinaison organique du développement à long terme de l’entreprise et des intérêts des employés, et promouvoir le développement durable et sain de l’entreprise.
4. La procédure de prise de décisions du Conseil d’administration de la société pour l’examen des propositions relatives au plan d’actionnariat des employés est conforme aux dispositions pertinentes des lois, règlements, documents normatifs et statuts de la société. Les résolutions adoptées à l’Assemblée sont légales et efficaces et ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Les administrateurs associés ont évité le vote.
En résum é, nous sommes d’accord avec le plan d’actionnariat des employés de la compagnie pour 2022 et nous convenons de soumettre cette question à l’Assemblée générale des actionnaires de la compagnie pour délibération. Les actionnaires liés doivent éviter de voter. Avis indépendants sur le rachat d’actions de la société par voie d’appels d’offres centralisés
1. Le plan de rachat d’actions de la société est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles d’application et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des Statuts de la société, et les procédures de vote à la réunion du Conseil d’administration sont conformes aux dispositions pertinentes.
2. Les actions rachetées par l’entreprise sont destinées à être utilisées dans le plan d’actionnariat des employés ou le plan d’incitation au capital, ce qui est utile pour améliorer encore le mécanisme d’incitation à long terme de l’entreprise, mobiliser pleinement l’enthousiasme de travail du personnel de direction et de l’équipe de base de l’entreprise, et améliorer la cohésion de l’équipe et la compétitivité de l’entreprise; Dans le même temps, la mise en œuvre du rachat d’actions par la société est propice au maintien des intérêts des investisseurs, au renforcement de la confiance des investisseurs et à la promotion du développement durable à long terme de la société. Le rachat d’actions est raisonnable et nécessaire.
3. Le rachat d’actions est effectué par voie d’appel d’offres centralisé, le prix de rachat ne dépassant pas 14,70 yuan / action (y compris), et le prix de rachat est raisonnable et juste. Le rachat d’actions provient de fonds propres ou autofinancés de la société. Le montant du rachat n’est pas inférieur à 50 millions de RMB (y compris) et n’est pas supérieur à 100 millions de RMB (y compris). Le rachat n’aura pas d’impact significatif sur le fonctionnement, les finances et le développement futur de la société, n’affectera pas le statut d’inscription de la société et n’aura pas d’incidence sur les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
En résum é, nous estimons que le rachat d’actions de la société est légal, conforme et réalisable et qu’il est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires. Nous convenons à l’unanimité que la société rachètera les actions de la société par voie d’appel d’offres centralisé en utilisant des fonds propres ou autofinancés. Avis indépendants sur le renouvellement de l’institution d’audit pour 2021
Zhonghui Certified Public Accountants a une riche expérience et une forte capacité de service professionnel pour fournir des services d’audit de haute qualité aux sociétés cotées, qui peuvent mieux répondre aux exigences de l’établissement et de l’amélioration du contrôle interne et de l’audit financier. Au cours de la période d’audit du rapport financier et du contrôle interne de la société en 2021, la société a bien rempli toutes les tâches d’audit de la société, s’est acquittée efficacement des responsabilités de l’institution d’audit et a protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires d’un point de vue professionnel.
Nous convenons de continuer à nommer Zhonghui Certified Public Accountants comme vérificateur des rapports financiers et du contrôle interne de la société en 2022, et nous convenons de le soumettre à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen. Avis indépendants sur l’estimation du montant total cumulé des opérations quotidiennes entre apparentés en 2022
1. Toutes les transactions quotidiennes entre apparentés effectuées en 2021 sont conformes aux conditions réelles de production et d’exploitation de la société et sont tarifées conformément aux principes du marché. Le montant total réel des transactions quotidiennes entre la société et les parties liées n’a pas dépassé le montant total prévu, ce qui explique la grande différence entre la situation réelle et les prévisions: les prévisions annuelles des transactions quotidiennes entre la société et les parties liées sont fondées sur le jugement de la demande du marché et des progrès du Développement des affaires, de sorte qu’il est difficile d’obtenir des prévisions exactes. La différence n’affecte pas le fonctionnement et l’indépendance de l’entreprise et ne porte pas atteinte aux intérêts de l’entreprise et de ses actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Les opérations connexes subséquentes de la compagnie devraient être prévues avec prudence afin de réduire au minimum l’écart entre les opérations prévues et les opérations réelles. 2. Les opérations quotidiennes entre apparentés prévues pour 2022 sont fondées sur les conditions réelles de la société, répondent aux besoins de développement de la société et sont conformes aux principes d’équité, d’ouverture et d’impartialité, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires minoritaires. La procédure de vote sur les questions liées aux opérations est légale. Les administrateurs liés ont évité le vote sur la proposition et se sont conformés aux exigences du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et des statuts. Avis indépendants sur la garantie et le montant de la garantie mutuelle à fournir aux filiales dans le cadre des états consolidés en 2022
La société établit le montant de la garantie externe, qui est principalement déterminé en fonction de la demande de fonds pour le développement des affaires et la mise en œuvre stratégique de la société et de ses filiales. Cette garantie est favorable à l’amélioration de l’échelle économique de la société et de ses filiales. L’objet de la garantie de la société est les filiales dans le cadre des états consolidés de la société, et le risque est contrôlable; Les filiales fournissent des garanties à la société principalement pour répondre aux besoins de développement commercial et stratégique de la société. Cette garantie n’aura pas d’incidence négative sur le fonctionnement normal et le développement des affaires de la société et servira les intérêts de tous les actionnaires.
Le Conseil d’administration a mis en œuvre les procédures d’examen et d’approbation nécessaires, et les procédures de vote sont légales et efficaces. Il n’y a pas eu de violation de cette garantie avec l’avis de la c
1. Il est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires que la société fournisse des garanties à la société de la chaîne d’approvisionnement pour répondre aux besoins de la production et de l’exploitation normales de la société et de l’utilisation rationnelle des fonds, afin de promouvoir l’expansion et le renforcement des activités de la société;
2. Lorsque le Conseil d’administration de la société vote sur les questions liées aux opérations susmentionnées, les procédures d’approbation préalable par les administrateurs indépendants et d’évitement du vote par les administrateurs liés sont strictement respectées. Les procédures de vote pour les questions liées aux opérations sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents; Les opérations entre apparentés sont conformes aux principes d’objectivité, d’équité et de rationalité et sont conformes aux intérêts de développement à long terme de la société. Les éléments de garantie ci – dessus n’existent pas et ne sont pas conformes à la réglementation de la csrc.
