Document No: zhkj2153 Rev. / Rev.: A / 1
Système de gestion des autorisations du Conseil d’administration
Préparé par He junli examiné par He Hao
Approuvé par Pan Lichun publié le 20 avril 2022
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Table des matières
1. Objet 32. Champ d’application 33. Références normatives Termes et définitions 35. Responsabilités… 36. Procédures de gestion des autorisations 4.
6.1 organigramme de la procédure de gestion des autorisations 4.
6.2 description du processus 47. Gestion de l’exercice… 58. Autorisation spéciale… 69. Responsabilité… 610. Documents pertinents / justificatifs 611. Documents subordonnés dérivés de ce document… 612. Enregistrement… 613. Dispositions complémentaires 714. Document Revision record… 7.
Annexe 1 Liste des questions autorisées et des pouvoirs du Conseil d’administration 18.
Annexe 2 procuration… 161. Objet
Afin d’améliorer le mécanisme de prise de décisions du Conseil d’administration, de normaliser la gestion de l’autorisation du Conseil d’administration, d’attribuer scientifiquement le pouvoir de prise de décisions, de clarifier davantage le pouvoir de prise de décisions du Président, du PDG, du Président / PDG et d’améliorer l’efficacité de la prise de décisions opérationnelles, le présent document est formulé en fonction de la situation réelle de l’entreprise. 2. Champ d’application
Le présent document s’applique au Unittec Co.Ltd(000925) 3. Documents normatifs de référence: droit des sociétés, droit des valeurs mobilières, règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil d’administration 4. Termes et définitions
L’autorisation mentionnée dans le présent document fait référence à certaines questions qui relèvent de l’autorité du Conseil d’administration conformément aux lois et règlements pertinents et à d’autres documents normatifs, ainsi qu’aux statuts, c’est – à – dire le droit d’exploitation quotidienne, le droit d’approbation des paiements, le droit de formuler des règles et des règlements, ainsi que le droit de prendre des décisions sur les opérations non quotidiennes telles que l’investissement et la cession d’actifs dans certaines conditions et limites. Le pouvoir de décision sur les questions relatives aux droits des actionnaires de l’entreprise investie est conféré au Comité des partenaires commerciaux, au Président, au PDG et au Président / Directeur général respectivement.
L’exercice mentionné dans le présent document fait référence à l’exercice par le Comité des partenaires commerciaux, le Président, le PDG et le Président / Directeur général des pouvoirs qui leur sont conférés conformément aux exigences du Conseil d’administration.
L’autorisation de base fait référence à l’autorisation confirmée par les règles et règlements de la société.
L’autorisation spéciale désigne l’autorisation confirmée par une procuration écrite en plus de l’autorisation de base. 5. Responsabilités
Conseil d’administration: examiner le système de gestion de l’autorisation et décider ou ajuster les questions d’autorisation et les pouvoirs spécifiques dans le cadre de ses pouvoirs en fonction de la situation réelle de la société.
Personne autorisée: s’engager dans la gestion de la production et de l’exploitation dans le cadre de l’autorisation et assumer la responsabilité correspondante de la prise de décisions en vertu de l’autorisation.
Secrétaire du Conseil d’administration: aider le Conseil d’administration à gérer l’autorisation, élaborer un plan de gestion de l’autorisation, organiser le suivi de l’exercice de l’autorisation du Conseil d’administration et organiser la supervision et l’inspection des questions d’autorisation.
Bureau du Conseil d’administration: il s’agit d’un département centralisé chargé de la gestion autorisée par le Conseil d’administration, chargé de la mise en œuvre de travaux spécifiques et de la fourniture d’un soutien et de services professionnels. Déposer et conserver la procuration du personnel de direction de l’entreprise. 6. Procédures de gestion des autorisations
6.1 organigramme de la procédure de gestion des autorisations
Organigramme du processus de gestion des autorisations du Conseil d’administration
Bureau du Conseil d’administration de la personne autorisée ou de l’institution Secrétaire du Conseil d’administration documents d’entrée / sortie du Conseil d’administration
C’est parti.
Système de gestion des autorisations
Questions et pouvoirs délégués
L’examen du programme autorisé est
Non
Avis d’examen processus du Conseil d’administration résolution du Conseil d’administration
Processus d’exercice
Rapport d’exercice
Audition et examen des rapports
Inspection de l’Organisation
6.2 description du processus
L’autorisation du Conseil d’administration est conforme aux principes de l’autorisation dans l’industrie principale, de l’autorisation non autorisée dans l’industrie non principale, de la délégation de pouvoir dans le plan, de la centralisation de l’autorité hors plan, du contrôle du système, de la pleine connaissance, de l’équivalence des responsabilités et des Pouvoirs et du degré d’autorisation. Le Conseil d’administration peut, en fonction de la situation réelle de la société, ajuster en temps opportun les questions d’autorisation et les pouvoirs. Voir l’annexe 1 pour la liste des questions autorisées et des pouvoirs du Conseil d’administration.
La personne autorisée exerce ses droits conformément aux statuts et aux dispositions pertinentes du présent document sans porter atteinte aux intérêts de la société et assume la responsabilité correspondante des décisions prises en vertu de l’autorisation. Lorsque les éléments autorisés satisfont aux normes de divulgation de l’information énoncées dans les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, l’obligation de divulgation de l’information est exécutée en temps voulu.
La société établit un système de rapport d’exercice.
Le Vice – Président fait régulièrement rapport au Président / Directeur général sur l’exercice des pouvoirs délégués; Le Président / Directeur général et le Contrôleur financier rendent compte régulièrement au Chef de la direction de l’exercice des pouvoirs délégués. Le chef de la direction et le Secrétaire du Conseil d’administration rendent compte régulièrement au Président de l’exercice des pouvoirs qui lui sont conférés, en principe au moins deux fois par an.
Le Secrétaire du Conseil d’administration organise la supervision et l’inspection des questions autorisées conformément aux exigences du Conseil d’administration. 7. Gestion de l’exercice
Le Conseil d’administration accorde au Président et à d’autres personnes autorisées le pouvoir et l’autorité de mettre en place un système de gestion et un système de contrôle interne comprenant des mesures de gestion, des règles de mise en œuvre, des flux de travail, etc., afin de normaliser le soutien et la protection des questions décisionnelles du Conseil d’administration et de servir de gestion interne des questions autorisées par le Conseil d’administration.
Les principaux droits de décision accordés au Président du Conseil d’administration en ce qui concerne le personnel, la radiation d’actifs, les investissements à l’étranger, les opérations importantes non quotidiennes, les fonds extrabudgétaires annuels et les droits des actionnaires de l’entreprise investie sont examinés collectivement lors d’une réunion du Bureau du Directeur général;
Le pouvoir de décision conféré au Chef de la direction en ce qui concerne les règles spécifiques et les opérations entre apparentés d’une taille inférieure à celle – ci est examiné lors d’une réunion du Bureau du Directeur général;
Les décisions relatives aux transactions quotidiennes accordées au Président / Directeur général sont généralement appuyées par des processus de travail normalisés, mais le Président / Directeur général peut convoquer une réunion du Bureau du Directeur général pour examen collectif si nécessaire;
Le procès – verbal de la réunion ci – dessus est établi. Le procès – verbal de la réunion est établi après la réunion et distribué et déposé après avoir été contresigné par les participants et signé par la personne autorisée du Président.
Avant que les questions d’autorisation ne soient soumises à la réunion du Bureau du Directeur général pour décision, les procédures de travail correspondantes sont exécutées conformément aux dispositions. Après la prise de décisions, le Président et d’autres personnes autorisées signent le procès – verbal de la réunion ou signent les documents pertinents comme preuve de l’exercice des pouvoirs correspondants.
Les questions formulées ou examinées par le Conseil d’administration d’une filiale, si elles relèvent de l’autorité des actionnaires (assemblées) de la filiale, sont soumises au Bureau du Directeur général de la société pour examen et approbation. Une fois que l’autorité de délibération du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale des actionnaires a été atteinte, elle est soumise au Bureau du Conseil d’administration de la société pour exécution des procédures de délibération correspondantes.
8. Autorisation spéciale
Lorsque le Président et d’autres personnes autorisées ne sont pas en mesure d’exercer leurs fonctions pendant une longue période en raison de leurs fonctions officielles ou de raisons particulières, elles peuvent autoriser d’autres administrateurs ou cadres supérieurs à agir en leur nom au moyen d’une réunion (je signe le procès – verbal de la réunion) ou d’une autorisation écrite. Lorsque le Président du Conseil d’administration et d’autres personnes autorisées sont en mesure d’exercer leurs fonctions, le fiduciaire fait rapport séparément au titulaire des résultats de l’exercice des pouvoirs en son nom.
Si, pour des raisons géographiques, le Président du Conseil d’administration et d’autres personnes autorisées ne peuvent pas se rendre sur le site pour exercer leurs pouvoirs et signer les documents pertinents, elles peuvent, au besoin, autoriser les personnes concernées à exercer leurs pouvoirs et à signer les documents pertinents en leur nom au moyen d’une réunion (j’ai signé le procès – verbal de la réunion) ou d’une autorisation écrite.
Le procès – verbal de la réunion ou la procuration écrite spécialement autorisée est soumis au Bureau du Conseil d’administration pour enregistrement.
Voir l’annexe 2 pour le formulaire de procuration.
9. Responsabilité
Le personnel autorisé à tous les niveaux doit s’engager strictement dans la gestion des opérations dans le cadre de l’autorisation et s’abstenir résolument d’agir au – delà de son autorité. Si la décision illégale entraîne des pertes ou des effets négatifs graves pour l’entreprise, le Conseil d’administration doit critiquer et avertir la personne responsable principale jusqu’à ce qu’elle soit démise de ses fonctions et exiger qu’elle indemnise la perte. 10. Documents pertinents / justificatifs
Numéro de série nom du fichier
1 Unittec Co.Ltd(000925) statuts et annexes
Ce document doit être exécuté par référence aux documents de l’entreprise. 11. Documents subordonnés dérivés de ce document
Numéro de série nom du document numéro du document
1. Règles de travail du Directeur général zhkh2154
Décrivez un document plus détaillé, comme un énoncé de travail dérivé de ce document. 12. Enregistrement
Numéro de série nom de l’enregistrement format de l’enregistrement numéro de conservation Ministère période de conservation
1. Liste des questions autorisées et des pouvoirs du Conseil d’administration zhkj2153 – 01 Bureau permanent du Conseil d’administration
2 procuration zhkj2153 – 02 Bureau du Conseil d’administration permanent
Décrire les tableaux produits à partir de ce document. 13. Dispositions complémentaires
1. Les termes « ci – dessus» et « ci – dessous» mentionnés dans le présent document comprennent ce numéro, tandis que les termes « au – dessus» et « au – dessous» ne comprennent pas ce numéro. 2. Les questions qui ne sont pas couvertes par le présent document ou qui sont en conflit avec les lois, règlements, règles départementales ou statuts nationaux promulgués ou modifiés après l’entrée en vigueur du présent document sont mises en œuvre conformément aux lois, règlements, règles départementales et statuts nationaux pertinents.
3. Le présent document est préparé et interprété par le Bureau du Conseil d’administration.
4. Le présent document entre en vigueur après avoir été examiné et approuvé par plus de la moitié des administrateurs du Conseil d’administration.
14. Dossiers de révision des documents
Date de révision modifier le contenu par
A / 0.1 2022 – 3 – 22 document initial Shen fangxi
A / 0.2 2022 – 4 – 1 modifier les paragraphes 6.2 (3), 7 (2) et l’annexe 1 en fonction des commentaires des cadres supérieurs. Shen fangxi
A / 1 2022 – 4 – 20 examiné à la 10e réunion du huitième Conseil d’administration et publié officiellement. Ge Jiangxin
Annexe 1 Liste des questions autorisées et des pouvoirs du Conseil d’administration
Tableau no zhkj2153 – 01 No 20220420 – 1
Attribution des droits
Catégorie Président / PDG Président du Conseil d’administration Comité des partenaires commerciaux questions autorisées par l’Assemblée générale du Conseil d’administration
Objectifs stratégiques, planification stratégique à moyen et à long terme et plans d & apos; investissement
Année
