Document No: zhkj2154 Rev. / Rev.: A / 1
Règles de travail du Directeur général
Préparé par He junli examiné par He Hao
Approuvé par Pan Lichun publié le 20 avril 2022
Ce document est protégé par le droit d’auteur de la société et ne peut être reproduit sans autorisation.
Table des matières
1. Objet 32. Champ d’application 33. Références normatives Termes et définitions 35. Processus de nomination des cadres supérieurs 4.
5.1 organigramme du processus de nomination 4.
5.2 description du processus Qualifications des cadres supérieurs Obligations des cadres supérieurs Pouvoirs des cadres supérieurs 5.
8.1 pouvoirs du chef de la direction 5.
8.2 pouvoirs du Président (exécutif), du Vice – Président (principal) 6.
8.3 pouvoirs du Contrôleur financier 7.
8.4 pouvoirs du Secrétaire du Conseil d’administration 89. Système de réunion du Bureau du Directeur général… 9.
9.1 réunion du Bureau du Directeur général 9.
9.2 responsabilités 9.
9.3 procédure de travail de la réunion du Bureau du Directeur général 1010. Système de rapport de travail du Directeur général… (12)
10.1 responsabilités (12)
10.2 contenu du rapport de travail du Directeur général (12)
11. Procédures de gestion quotidienne des opérations (12)
11.1 procédure de formulation du système de contrôle interne (12)
11.2 procédures de base pour la gestion du personnel – 13.
11.3 procédure de conception et d’ajustement de l’Organisation – 13.
11.4 procédures de base pour la gestion financière – 13.
11.5 autres procédures de travail importantes: 1312. Évaluation, récompenses et sanctions des cadres supérieurs 1413. Documents connexes / justificatifs… 1414. Documents subordonnés dérivés de ce document… 1415. Record… 1416. Dispositions complémentaires 1517. Document Revision record… 151. Objet
Afin d’améliorer le mécanisme de gouvernance d’entreprise de l’entreprise, de clarifier les responsabilités et les pouvoirs des cadres supérieurs, d’établir et d’améliorer la structure organisationnelle et les procédures d’exploitation adaptées aux décisions du Conseil d’administration, d’assurer la mise en œuvre complète et efficace des décisions d’exploitation et de gestion et d’améliorer L’efficacité de la gestion et de l’exploitation de l’entreprise, le présent document est formulé en combinaison avec la situation réelle de l’entreprise. 2. Champ d’application
Le présent document s’applique au Unittec Co.Ltd(000925) 3. Documents normatifs référencés droit des sociétés, droit des valeurs mobilières, règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, statuts Unittec Co.Ltd(000925) Termes et définitions
Dans le présent document, on entend par Directeur général le nom général des cadres supérieurs nommés par le Conseil d’administration de la société pour assumer des responsabilités de gestion dans la société. Les cadres supérieurs, y compris le PDG, le Président, le PDG, le Vice – Président, le Directeur financier et le Secrétaire du Conseil d’administration.
5. Processus de nomination des cadres supérieurs
5.1 organigramme du processus de nomination
Processus de nomination des cadres supérieurs
PDG / Président Bureau du Conseil d’administration Comité de nomination documents d’entrée / sortie du Conseil d’administration
C’est parti.
Profession du candidat,
L’examen de la proposition de nomination est fondé sur l’éducation, le titre professionnel et les détails.
Expérience de travail détaillée,
Tous les emplois à temps partiel, etc.
Documents écrits
Non processus du Conseil
Examen des observations
5.2 description du processus
La société a un PDG pour un mandat de trois ans, qui est synchronisé avec le changement de mandat du Conseil d’administration et peut être reconduit dans ses fonctions. La société a plusieurs présidents, PDG et Vice – présidents, un directeur financier et un secrétaire du Conseil d’administration pour aider le PDG.
Les cadres supérieurs de la société sont nommés par le Conseil d’administration.
Le PDG et le Secrétaire du Conseil d’administration sont nommés ou recommandés par le Président du Conseil d’administration, examinés par le Comité de nomination du Conseil d’administration et examinés et décidés par le Conseil d’administration.
Le Président, le Président exécutif, le Vice – Président et le Directeur financier sont nommés ou recommandés par le chef de la direction, examinés par le Comité de nomination du Conseil d’administration et examinés et décidés par le Conseil d’administration.
Les administrateurs peuvent être nommés pour occuper simultanément les postes de direction, mais les administrateurs occupant simultanément les postes de direction ne doivent pas dépasser la moitié du nombre total d’administrateurs.
Les nouveaux cadres supérieurs signent la Déclaration et l’engagement des cadres supérieurs dans un délai d’un mois à compter de leur nomination par le Conseil d’administration et en rendent compte au Conseil d’administration et à la Bourse de Shenzhen pour dépôt.
6. Qualifications des cadres supérieurs
Posséder de riches connaissances en gestion et une expérience pratique, ainsi qu’une forte capacité d’exploitation et de gestion;
Avoir un certain nombre d’années d’expérience en gestion d’entreprise, maîtriser la Banque, se familiariser avec ses activités de production et d’exploitation et maîtriser les gouvernements, les lois et les règlements pertinents de l’État;
Avoir la capacité de connaître, de gérer et de mobiliser l’enthousiasme des employés, d’établir une organisation raisonnable, de coordonner diverses relations internes et externes et de prendre en charge l’ensemble de la situation;
Honnêteté, diligence et intégrité.
Forte année, forte mission et esprit d’entreprise positif.
Les statuts de la société s’appliquent également aux cadres supérieurs dans les cas où ils ne peuvent pas agir en tant qu’administrateurs.
Les personnes qui occupent d’autres postes administratifs que ceux d’administrateur ou de superviseur dans l’actionnaire contrôlant ou l’unit é de contrôle effective de la société ne doivent pas être des cadres supérieurs de la société.
La nomination du Directeur général et d’autres cadres supérieurs en violation du présent article est nulle et non avenue. Si le Directeur général ou d’autres cadres supérieurs se trouvent dans une situation visée au présent article pendant leur mandat, la société les révoque. 7. Obligations des cadres supérieurs
Les statuts de la société énoncent les obligations de loyauté et de diligence des administrateurs et s’appliquent également aux cadres supérieurs.
Les revenus perçus par les cadres supérieurs en violation des dispositions du présent article sont la propriété de la société; Si la société subit des pertes, elle est responsable de l’indemnisation. 8. Pouvoirs des cadres supérieurs
8.1 pouvoirs du chef de la direction
Présider pleinement la production, l’exploitation et la gestion de la société et faire rapport au Conseil d’administration.
Organiser et mettre en œuvre la planification stratégique à moyen et à long terme et le plan d’investissement de la société, le plan d’exploitation annuel et le plan d’investissement, le plan budgétaire annuel et le plan comptable final, le plan de retrait et d’utilisation du Fonds d’incitation au rendement opérationnel, le plan d’incitation au capital et le plan d’actionnariat des employés déterminés par l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration.
Formuler la structure de gestion interne de la société et la soumettre au Conseil d’administration pour approbation.
Proposer un plan de nomination et de révocation du Président, du Président exécutif, du Vice – Président et du Directeur financier, qui sera soumis au Comité de nomination du Conseil d’administration pour examen et approuvé par le Conseil d’administration.
Formuler un plan d’investissement à l’étranger et le soumettre au Président pour approbation. Si le plan dépasse la limite du Président, il doit également être soumis au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
Formuler des plans pour les opérations importantes (y compris l’achat d’actifs, la vente d’actifs, la location d’actifs ou la location d’actifs, la délégation ou l’administration d’actifs et d’entreprises en dehors des activités commerciales quotidiennes, le don ou la réception d’actifs, de créances ou de dettes, le transfert ou Le transfert de projets de recherche et de développement, la signature d’un accord de licence, la renonciation à des droits ou d’autres opérations identifiées par la Bourse de Shenzhen) et les soumettre au Président du Conseil pour approbation, lorsque ces plans dépassent la limite fixée par le Président du Conseil, Il est également soumis au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale pour examen. Déterminer les règles et règlements spécifiques de la société.
Approuver la dépréciation des actifs individuels.
Approuver les opérations entre apparentés qui répondent à l’un des critères suivants, sous réserve de l’autorisation du Conseil d’administration:
Opérations avec des personnes physiques liées jusqu’à 300000 RMB;
Les opérations avec des personnes morales liées dont le montant est inférieur à 3 millions de RMB ou dont le montant représente moins de 0,5% de la valeur absolue de l’actif net vérifié de la société cotée au cours de la dernière période.
Signer divers contrats et accords et délivrer des documents administratifs, opérationnels et financiers quotidiens.
Le PDG qui n’est pas un administrateur peut assister au Conseil d’administration sans droit de vote.
Proposer la tenue d’une réunion intérimaire du Conseil d’administration;
Autres pouvoirs conférés par les statuts ou le Conseil d’administration.
8.2 pouvoirs du Président, du Président exécutif et du Vice – Président
Aider le PDG à présider la production, l’exploitation et la gestion de la société conformément à la Division du travail décidée par le PDG, et prendre en charge les départements, succursales et filiales de contrôle correspondants. Le Président et le Directeur général relèvent du chef de la direction. Le Vice – Président principal et le Vice – Président relèvent du Président et du Président exécutif.
Organiser, mettre en œuvre ou aider à mettre en œuvre les décisions de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Comité des partenaires commerciaux, du Président du Conseil d’administration et du chef de la direction dans le cadre de leurs fonctions.
Formuler les règles de travail et le système de gestion de base du Directeur général de la société dans le cadre du travail de supervision et les soumettre au Conseil d’administration pour approbation.
Formuler des règles et règlements spécifiques de l’entreprise dans le cadre du travail de supervision et les soumettre au Chef de la direction pour approbation.
Proposer des plans de nomination et de révocation, de rémunération, de bien – être social, de récompenses et de sanctions et d’évaluation des cadres supérieurs autres que ceux nommés par le Conseil d’administration dans le cadre de leurs fonctions de supervision, et les soumettre au Président pour approbation.
Formuler un plan de financement indirect dans le cadre des travaux du Directeur et le soumettre au Conseil d’administration pour approbation;
Formuler un plan de dépréciation des actifs dans le cadre des travaux du superviseur et le soumettre au Chef de la direction pour approbation;
Formuler un plan de passation par profits et pertes des actifs dans le cadre du travail de supervision et le soumettre au Président pour approbation;
Dans le cadre de ses fonctions de direction, formuler le plan de garantie entre les sociétés du système et le soumettre au Conseil d’administration pour approbation. Si le montant dépasse la limite fixée par le Conseil d’administration, il doit également être soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération;
Formuler des plans d’investissement en valeurs mobilières, de gestion financière confiée, de négociation de produits dérivés et d’autres plans dans le cadre de leurs fonctions et les soumettre à l’approbation du Conseil d’administration; si le montant dépasse la limite fixée par le Conseil d’administration, il doit également être soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération;
Dans le cadre des travaux du Directeur, un plan de transaction connexe est élaboré et soumis à l’approbation du chef de la direction. Si le plan dépasse la limite du chef de la direction, il est également soumis au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen.
Décider des transactions quotidiennes (achat de matières premières, de carburant et d’énergie; acceptation de la main – d’oeuvre; vente de produits et de marchandises; prestation de services de main – d’oeuvre; contrats d’ingénierie; autres transactions liées au fonctionnement quotidien de l’entreprise) dans le cadre des travaux du superviseur.
Dans le cadre des travaux du superviseur et conformément au système de gestion financière, examiner et approuver les paiements quotidiens d’exploitation, d’investissement et de collecte de fonds dans le budget financier annuel (c. – à – D. le budget du Fonds, le budget estimatif B / s et le budget estimatif P / l).
Avoir le droit de convoquer une réunion de coordination des activités dans le cadre des travaux du superviseur, de déterminer la durée, les sujets et les participants, et de faire rapport des résultats de la réunion au pdg après la réunion.
Délivrer les documents d’affaires pertinents dans le cadre de ses fonctions conformément à l’autorisation du chef de la direction.
Le Président (exécutif) et le Vice – Président (principal) qui ne sont pas des administrateurs peuvent assister au Conseil d’administration sans droit de vote.
Autres pouvoirs conférés par les statuts ou par le Conseil d’administration, le Président et le PDG.
8.3 pouvoirs du Contrôleur financier
Être responsable du Département financier de l’entreprise et faire rapport au PDG.
Mettre en place et améliorer le système de comptabilité financière, le système de surveillance financière et le système budgétaire, et exercer un contrôle général sur les activités du Fonds, les rapports financiers et le budget global.
Formuler des systèmes de gestion financière, des systèmes comptables et des règles financières spécifiques.
Proposer, dans le cadre du travail de supervision, un plan de nomination et de révocation, de rémunération, de bien – être, de récompenses et de sanctions et d’évaluation du personnel de gestion financière responsable, à l’exception des cadres supérieurs nommés par le Conseil d’administration, et le soumettre au Président pour approbation.
Préparer le budget financier annuel, les comptes définitifs, la répartition des bénéfices et le plan de recouvrement des pertes conformément au plan d’exploitation et au plan d’investissement de la société.
Participer à la prise de décisions concernant les activités de production et d’exploitation et les principaux travaux économiques, ainsi qu’à la formulation et à l’examen des contrats, accords et autres documents économiques pertinents.
Recueillir les fonds nécessaires au fonctionnement de la société conformément aux plans et programmes de financement approuvés.
Exercer un contrôle financier sur la mise en œuvre des grands plans d’exploitation et des plans d’investissement et de financement approuvés, ainsi que sur le fonctionnement financier et les recettes et dépenses en capital des filiales contrôlées;
Contrôler la société en fonction du coût, du bénéfice et du plan de capital
