Guohao law firm (Hangzhou)
À propos de
Questions relatives à la réalisation des conditions d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois et à la réalisation des conditions d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du Programme d’incitation à l’achat d’Actions restreintes et d’options d’achat d’actions restreintes en 2019
Avis juridique
Adresse: guohao Lawyer Building, No.2, No.15, Baita Park, laofuxing Road, Shangcheng District, Hangzhou 310008
GRANDALL Building, No.2 & No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China tel: (+ 86) (571) 85775888 Fax: (+ 86) (571) 85775643
E – mail / M mail: [email protected].
Site Web / we site: http://www.grandall.com.cn.
Avril 2002
Guohao law firm (Hangzhou)
À propos de Unittec Co.Ltd(000925)
Options d’achat d’actions et régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2019
Avis juridique sur les questions relatives à l’accomplissement des conditions d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois et à l’accomplissement des conditions d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions restreinte accordée pour la première fois
Le Cabinet d’avocats guohao (Hangzhou) (ci – après dénommé « la bourse») accepte la Commission de Unittec Co.Ltd(000925) La loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée « loi sur les valeurs mobilières»), les mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « Mesures administratives») et d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi que les dispositions des Statuts de Unittec Co.Ltd(000925) (ci – après dénommés « Statuts») et du plan d’incitation au capital de Unittec Co.Ltd(000925) 2019 (ci – après dénommé « Plan d’incitation au capital»), Conformément aux normes commerciales, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus par le barreau, les questions relatives à la réalisation des conditions d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation et à la réalisation des conditions d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions restreinte accordée pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation sont vérifiées et vérifiées, et cet avis juridique est émis.
Première partie Introduction
Introduction aux avocats et aux cabinets d’avocats
Le cabinet d’avocats guohao (Hangzhou) est l’un des membres du cabinet d’avocats guohao. Il a été approuvé par le Département de la justice de la province du Zhejiang en 2001 et détient le permis d’exercice du cabinet d’avocats (code unifié de crédit social: 31330 Tpv Technology Co.Ltd(000727) 193384w) délivré par le Département de la justice de la Province du Zhejiang. Son domicile est les bâtiments 2 et 15, zone B, Baita Park, laofuxing Road, Hangzhou, Province du Zhejiang. Son champ d’activité principal comprend: les valeurs mobilières, l’investissement de la société, Services juridiques tels que fusions et acquisitions d’entreprises, construction d’infrastructures, litiges et arbitrage.
Les avocats signataires de l’avis juridique sont Xu Weimin et Gao Jiali, qui n’ont pas de casier judiciaire depuis qu’ils exercent leurs fonctions.
Les coordonnées de l’échange et de l’avocat soussigné sont les suivantes:
Tel: 0571 – 85775888 Fax: 0571 – 85775643
Adresse: Building 2 and 15, Block B, Baita Park, laofuxing Road, Hangzhou, Zhejiang Province
Code Postal: 310008
Déclaration de l’avocat de la Bourse
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures administratives pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, l’échange et les avocats qui s’occupent de l’affaire se sont strictement acquittés de leurs responsabilités légales, ont suivi les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit Veiller à ce que les faits identifiés dans le présent avis juridique soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées soient légales et exactes et à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
Les avocats de la bourse conviennent de divulguer cet avis juridique en tant que document juridique nécessaire à la réalisation des conditions d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois par la société et à la réalisation des conditions d’exercice de la troisième période de libération des actions restreintes accordées pour La première fois par la société, ainsi qu’à d’autres documents de demande, et sont prêts à assumer les responsabilités juridiques correspondantes. La société a assuré à la bourse et à ses avocats qu’elle avait fourni des documents écrits originaux, des copies ou des témoignages oraux véridiques, complets et valides nécessaires à la délivrance de cet avis juridique.
Lors de l’émission de l’avis juridique, les avocats de l’échange ont rempli l’obligation spéciale d’attention des professionnels du droit en ce qui concerne les questions commerciales liées au droit et l’obligation générale d’attention des personnes ordinaires en ce qui concerne d’autres questions commerciales. Les documents produits ou délivrés ne contiennent pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
En ce qui concerne les documents obtenus directement d’organismes publics tels que les organes de l’État, les organisations ayant des fonctions de gestion des affaires publiques, les cabinets d’experts – comptables, les organismes d’évaluation des actifs, les organismes de notation du crédit et les organismes notariés, les avocats de l’échange s’acquittent de l’obligation spéciale d’attention des professionnels du droit en ce qui concerne les questions commerciales liées au droit, et d’autres questions commerciales servent de base à l’émission d’avis juridiques après l’exécution de l’obligation générale d’attention des personnes ordinaires; Les documents qui ne sont pas obtenus directement d’un organisme public servent de base à l’avis juridique après vérification et vérification.
Les avocats de la bourse n’ont autorisé aucune Unit é ou personne à donner des explications ou des explications sur le contenu de cet avis juridique. Cet avis juridique n’est utilisé qu’à des fins liées à l’accomplissement des conditions d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois par la société et à l’accomplissement des conditions d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions restreinte accordée pour la première fois par la société, et n’est pas utilisé à d’autres fins.
Deuxième partie
Approbation et autorisation des questions relatives à la réalisation des conditions d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation et à la réalisation des conditions d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions restreinte accordée pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation
Le 15 avril 2019, la société a tenu la sixième réunion du septième Conseil d’administration et a examiné et adopté le projet de plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de 2019 et son résumé, les mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de 2019 et La proposition de demander à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’
Le même jour, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur le plan d’incitation et ont accepté de le mettre en œuvre.
Le 15 avril 2019, la société a tenu la cinquième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté des propositions telles que le projet de plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’action restreinte de 2019 et son résumé, les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’action restreinte de 2019 et la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’action restreinte de 2019.
Le 29 avril 2019, le Conseil des autorités de surveillance de la société a publié des notes d’information et des avis d’examen sur la publication de la liste des objets d’incitation du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions et au régime d’incitation à l’achat d’actions restreint en 2019. Il a estimé que les objets d’incitation inclus dans le régime d’incitation étaient conformes aux conditions stipulées dans les lois, règlements et documents normatifs pertinents et qu’ils étaient légaux et efficaces en tant qu’objets d’incitation du régime d’incitation à l’achat d
Le 7 mai 2019, la société a tenu l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2018 et a examiné et adopté le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes de 2019 (projet) et son résumé, les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes de 2019 et la proposition de demander à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes de 2019.
Le 27 mai 2019, la société a tenu la huitième réunion du septième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition d’octroi d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes à des objets d’incitation. Elle a estimé que les conditions d’octroi de l’option d’achat d’actions et du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes avaient été remplies et a déterminé que la date d’octroi était le 27 mai 2019, avec 6,5 millions d’options d’achat d’actions accordées à 47 objets d’incitation. 10,4 millions d’actions restreintes ont été attribuées à 52 personnes. Le même jour, les administrateurs indépendants ont émis un avis indépendant unanime sur la question.
Le 27 mai 2019, la société a tenu la septième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes à l’objet d’incitation, a vérifié l’objet d’incitation et les questions d’octroi du plan d’incitation et a émis des avis de vérification.
Le 28 avril 2020, la compagnie a tenu la 14e réunion du 7e Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition sur les conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions en 2019 et la proposition sur les conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions restreintes en 2019. Le même jour, les administrateurs indépendants ont émis un avis indépendant unanime sur les questions susmentionnées.
Le 28 avril 2020, la compagnie a tenu la 13e réunion du 7ème Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté des propositions telles que la proposition sur les conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions en 2019 et la proposition sur les conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions restreintes en 2019.
Le 18 mai 2021, la société a tenu la première réunion du huitième Conseil d’administration et a examiné et adopté des propositions telles que la proposition relative à la réalisation des conditions d’exercice de la deuxième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions en 2019 et la proposition relative à la réalisation des conditions d’exercice de la deuxième période d’exercice de l’option d’achat d’actions restreintes accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et Le même jour, les administrateurs indépendants ont émis un avis indépendant unanime sur les questions susmentionnées.
Le 18 mai 2021, la société a tenu la première réunion du huitième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté des propositions telles que la proposition sur les conditions d’exercice de la deuxième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions en 2019 et la proposition sur les conditions d’exercice de la deuxième période d’exercice de l’option d’achat d’actions restreintes accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat
Le 20 avril 2022, la compagnie a tenu la 10e réunion du 8e Conseil d’administration et a examiné et adopté des propositions telles que la proposition sur la réalisation des conditions d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions en 2019 et La proposition sur la réalisation des conditions d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions restreintes accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d Le même jour, les administrateurs indépendants ont émis un avis indépendant unanime sur les questions susmentionnées.
Le 20 avril 2022, la société a tenu la septième réunion du huitième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative à la réalisation des conditions d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions en 2019 et La proposition relative à la réalisation de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions restreintes accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions en 2019
En résum é, l’avocat de la bourse estime que les questions relatives à la réalisation des conditions d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation et à la réalisation des conditions d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions restreinte accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation ont obtenu les approbations et autorisations nécessaires à ce stade et sont conformes aux dispositions pertinentes des mesures de gestion, des statuts et du plan d’incitation au capital.
Conditions d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation et conditions spécifiques de réalisation de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions restreinte accordée pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation
Conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois au cours de la troisième période d’exercice
Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation au capital, la période d’attente pour l’octroi d’options d’achat d’actions dans le cadre de ce plan d’incitation est la période comprise entre la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi (4 juillet 2019) et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions. L’option d’achat d’actions du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions est exercée trois fois, et la période d’attente correspondante pour l’option d’achat d’actions accordée est respectivement de 12 mois, 24 mois et 36 mois. La troisième période d’attente pour l’octroi initial d’options d’achat d’actions dans le cadre de ce régime d’incitation expire le 3 juillet 2022, la troisième période d’exercice commence le 4 juillet 2022 et se termine le 3 juillet 2023 (y compris les deux premiers et les deux derniers jours), et le nombre d’options d’achat d’actions disponibles représente 30% du nombre d’options d’achat d’actions vendues, soit un total de 1,95 million d’options d’achat d’actions. Au cours de la troisième période d’exercice, le nombre de personnes pouvant exercer l’exercice est de 47 et le prix d’exercice est de 8,07 yuan / action. Si la société a des questions telles que le dividende, la conversion de la réserve de capital en capital – actions, la distribution de dividendes en actions, le fractionnement ou le retrait d’actions au cours de la période d’exercice, le prix d’exercice sera ajusté en conséquence. Le mode d’exercice est l’exercice indépendant.
Les conditions d’exercice de la troisième période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois par le régime d’incitation sont les suivantes:
Conditions d’exercice des options d’achat d’actions
Aucune des circonstances suivantes ne s’est produite dans la société:
