Document No: zh2155 Rev. / Rev.: A / 2.0
Système de gestion des filiales
Préparé par He junli examiné par He Hao
Approuvé par Pan Lichun publié le 20 avril 2022
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Table des matières
1. Objet 32. Champ d’application 33. Références normatives Termes et définitions 35. Responsabilités… 36. Procédure de travail 5.
6.1 organigramme du travail 5.
6.2 description du processus Gouvernance normative… 68. Gestion des opérations Gestion des ressources humaines Gestion financière 711. Divulgation de renseignements 812. Gestion des risques Audit et contrôle Documents pertinents / justificatifs 1015. Documents subordonnés dérivés de ce document 1016. Enregistrement… 1117. Dispositions complémentaires 1118. Document Revision record… (11)
Annexe 1 Liste de base des questions soumises par les filiales (12)
Annexe 2 Organigramme du rapport sur les questions importantes des filiales 141. Objet
Afin de réaliser l’exploitation relativement indépendante des deux principales activités de l’entreprise, à savoir « transport intelligent» et « Pan semiconductor», non seulement protéger l’autonomie opérationnelle nécessaire des filiales, mais aussi renforcer la capacité de gestion et de contrôle des sociétés cotées, clarifier davantage les exigences de gestion des filiales, normaliser les processus de gestion des filiales, améliorer l’efficacité opérationnelle des filiales, cultiver les compétences clés de l’Organisation et renforcer la compétitivité de base et la capacité de résistance aux risques. Ce document est préparé en fonction de la situation réelle de l’entreprise. 2. Champ d’application le présent document s’applique à Unittec Co.Ltd(000925) et à ses filiales 3. Documents normatifs référencés droit des sociétés, droit des valeurs mobilières, règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal 4. Termes et définitions
Aux fins du présent document, on entend par « filiale» une société ou une autre entité que la société cotée est en mesure de contrôler ou de contrôler effectivement. Dans le présent document, on entend par contrôle le fait que l’investisseur a le pouvoir sur l’entité faisant l’objet d’un investissement, qu’il bénéficie d’un rendement variable en participant aux activités pertinentes de l’entité faisant l’objet d’un investissement et qu’il est en mesure d’exercer le pouvoir sur l’entité faisant l’objet d’un investissement pour influer Comprend, sans s’y limiter:
Filiales à part entière;
Une filiale dont la société détient directement ou indirectement plus de 50% des actions lorsqu’elle est établie conjointement avec d’autres sociétés ou personnes physiques;
Une filiale dans laquelle la société détient moins de 50% des capitaux propres, mais qui peut décider de la composition de plus de la moitié de son Conseil d’administration ou qui peut effectivement être contrôlée par un accord ou d’autres arrangements. 5. Responsabilités 5.1 Bureau du Conseil d’administration
Il s’agit d’un service de gestion centralisée des affaires des filiales, qui coordonne les travaux pertinents des services fonctionnels de la société mère sur la gestion des filiales et aide la société à exercer les pouvoirs des actionnaires;
Les procédures légales relatives aux questions importantes de la filiale qui doivent être examinées par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires;
Responsable de la gestion et du contrôle de la collecte et de la divulgation d’informations sur les questions importantes, les transactions et les rapports des filiales; Organiser l’inspection de la mise en oeuvre du système et de la mise en oeuvre des décisions des actionnaires. 5.2 départements fonctionnels
Conformément au présent document et au système de contrôle interne pertinent, aider le Bureau du Conseil d’administration à examiner, à orienter et à superviser efficacement les demandes des filiales et à appuyer la prise de décisions de la société. 5.3 présidents et superviseurs des filiales
S’acquitter des fonctions et obligations des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs conformément aux exigences des systèmes pertinents de la société et aux statuts des filiales.
La personne responsable du rapport d’information de la filiale, dont le Directeur général est la première personne responsable, est tenue de faire rapport au Conseil d’administration de la filiale, au Conseil d’administration du Directeur général de la société mère et au Conseil d’administration par l’intermédiaire du Bureau du Conseil d’administration et du Secrétaire du Conseil d’administration sur les questions ou opérations importantes spécifiées dans le présent document et de soumettre les documents et informations pertinents vérifiés.
Appliquer strictement les dispositions du présent document et du système de contrôle interne pertinent, protéger les droits et intérêts des actionnaires, exprimer des opinions sur les questions pertinentes et exercer le droit de vote lors des délibérations du Conseil d’administration, de l’Assemblée des actionnaires ou d’autres réunions importantes des filiales. 5.4 organisme désigné pour la gouvernance des filiales
Le Directeur général de la filiale désigne spécifiquement le Bureau permanent de l’institution de gouvernance d’entreprise, accepte la supervision du Bureau du Conseil d’administration de la société, gère les affaires des trois réunions de la filiale de manière globale, y compris, sans s’y limiter, la présentation de l’avis de réunion et de la proposition, la production et la communication des procès – verbaux et des résolutions des trois réunions de la filiale, et soumet les documents au Bureau du Conseil d’administration de la société ou à d’autres services fonctionnels en temps opportun. 6. Procédure de travail 6.1 Organigramme
Organigramme des opérations normalisées des filiales
Directeur général de la filiale / administrateur expatrié, Bureau du Conseil des autorités de surveillance Bureau du Directeur général Conseil d’administration / Assemblée générale des actionnaires Conseil d’administration / Conseil des autorités de surveillance / Assemblée générale des actionnaires documents d’entrée / sortie
Son organisme désigné
C’est parti.
Propositions concernant des questions ou des transactions importantes,
Organiser le rapport d’analyse de faisabilité et le plan de la réunion du Bureau du Directeur général de l’Organisation co – organisatrice
Documents d’information nécessaires à l’examen préliminaire de la proposition, tels que les propositions du Conseil d’administration / des actionnaires, etc.
Processus d’examen documents de processus de la Conférence
Oui non la direction de la filiale a – t – elle atteint un
Compte rendu écrit des observations
Pass pass pass pass pass pass pass pass pass pass pass pass pass pass pass pass pass pass pass pass pass pass pass pass pass
Dans le cadre du mandat
Avis de vérification
Non Non Oui
Avis d’examen avis d’examen formation de la résolution résolution formation de la résolution
Procès – verbaux / résolutions des réunions à tous les niveaux
Représentant autorisé dans une filiale
Vote en séance
Rapport périodique, rapport intérimaire de la troisième réunion des filiales,
Rapport spécial sur le processus
Organiser la mise en œuvre de la résolution
Réception des rapports périodiques audition et examen des rapports
Inspection de l’Organisation
6.2 description du processus
Le plan de la réunion précédente sur les questions importantes, les transactions et les rapports soumis par le Directeur général / l’institution désignée de la filiale doit être accompagné de documents de proposition complets et détaillés et d’un compte rendu écrit de l’accord conclu par la direction de la filiale. Les faits doivent être entièrement expliqués et une évaluation préliminaire a été effectuée afin de permettre à la société de comprendre pleinement la faisabilité, la nécessité et le caractère raisonnable des questions.
Annexe 1 Liste de base des questions soumises par les filiales et annexe 2 Organigramme du rapport sur les questions importantes
Les administrateurs envoyés par la société soumettent au Bureau du Conseil d’administration les documents et informations pertinents vérifiés, véridiques et exacts sur les questions importantes ou les transactions.
Les administrateurs expatriés et le Bureau du Conseil d’administration de la société ont le droit de demander aux services compétents des filiales de fournir les documents supplémentaires nécessaires et les mesures de contrôle des risques.
Le Bureau du Conseil d’administration examine ou organise les organismes d’aide compétents pour examiner diverses propositions concernant les questions importantes, les transactions et les rapports soumis par les filiales.
Le Bureau du Conseil d’administration soumet les avis d’examen au Bureau du Directeur général de la société pour examen et décision. Si la question à l’examen satisfait aux critères d’examen du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale, le Bureau du Conseil d’administration procède à des procédures légales de suivi. Le Bureau du Conseil d’administration délivre la décision de l’actionnaire au personnel expatrié de la société dans les deux jours ouvrables suivant l’achèvement du processus décisionnel interne. Les expatriés ou les représentants des actionnaires exercent le droit de vote au Conseil d’administration, au Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée des actionnaires de la filiale.
L’organisme désigné de la filiale doit préparer les résolutions ou les procès – verbaux des trois réunions en fonction des conditions de vote et les soumettre au Bureau du Conseil d’administration pour enregistrement dans un délai d’une semaine.
Le Directeur général de la filiale:
