Mesures de gestion du régime d’actionnariat des employés en 2022
(les mesures de gestion doivent encore être soumises à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la mise en oeuvre du plan d’actionnariat des employés Unittec Co.Ltd(000925) Lignes directrices sur la mise en oeuvre du programme pilote d’actionnariat des employés par les sociétés cotées (ci – après dénommées « lignes directrices»), lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – exploitation normalisée des sociétés cotées au Conseil principal (ci – après dénommées « lignes directrices réglementaires No 1»), Les lois, règlements administratifs, règles et documents normatifs pertinents tels que les lignes directrices sur la divulgation de l’information No 4 – plan d’actionnariat des employés des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « lignes directrices sur la divulgation no 4») et les dispositions des Statuts de Unittec Co.Ltd(000925) Les mesures de gestion du plan d’actionnariat des employés en 2022 (ci – après dénommées « mesures de gestion») sont formulées par la présente.
Chapitre II participants au régime d’actionnariat des employés
Article 2 le titulaire du régime d’actionnariat des employés est déterminé conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux lignes directrices, aux lignes directrices réglementaires no 1, aux lignes directrices sur la divulgation No 4 et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents. Les participants au régime sont les administrateurs de la société (à l’exclusion des administrateurs indépendants), les superviseurs, les cadres supérieurs, les dirigeants, les employés clés et les autres employés nommés par la société et ses filiales (filiales contrôlantes et sociétés de participation de base), dont le nombre total ne dépasse pas 600, et Le nombre spécifique de participants est déterminé en fonction des contributions réelles des employés.
Les participants qui satisfont aux normes participent au régime d’actionnariat des employés conformément aux principes de conformité juridique, de participation volontaire et de prise de risques.
Chapitre III sources de fonds et d’actions du régime d’actionnariat des employés
Article 3 les sources de financement du régime d’actionnariat des employés sont le Fonds d’incitation spécial (ci – après dénommé « Fonds d’incitation») et l’autofinancement des employés. Le Fonds total du régime d’actionnariat des employés ne dépasse pas 48 millions de RMB, ce qui représente environ 20% du bénéfice net des états financiers consolidés vérifiés de la compagnie pour 2021. Le Fonds d’incitation retiré a été inclus dans les charges courantes.
Le régime d’actionnariat des employés n’a pas de cas où l’entreprise fournit une aide financière ou une garantie aux participants pour leurs prêts et n’implique pas de fonds de levier.
Le régime d’actionnariat des employés n’a pas d’arrangement par un tiers pour offrir des incitatifs, des subventions et des fonds aux employés qui participent au régime d’actionnariat.
Article 4 après l’établissement du régime d’actionnariat des employés, le champ d’application principal de l’investissement est Unittec Co.Ltd(000925) a actions ordinaires. Une fois que le plan d’actionnariat des employés a été examiné et approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires de la société et que le montant du Fonds d’incitation retiré a été examiné et confirmé par le Conseil d’administration, les actions de la société détenues dans le compte spécial de rachat de titres de la société sont acquises par des moyens autres que le transfert de négociation et d’autres moyens autorisés par les lois et règlements.
Article 5 le régime d’actionnariat des employés prend les « actions» comme Unit é d’abonnement, chaque action est de 1 yuan, le plafond total des fonds collectés par le régime est de 35 186900 yuan et le plafond des actions est de 35 186900 yuan, sous réserve du montant réel des contributions.
Article 6 l’échelle des actions sous – jacentes du régime d’actionnariat des employés ne dépasse pas 10% du capital social total de la société; Le nombre d’actions sous – jacentes correspondant aux actions du régime d’actionnariat des employés détenues par l’un ou l’autre des détenteurs ne doit pas dépasser 1% du capital social total de la société. Le nombre total d’actions détenues dans le cadre du régime d’actionnariat des employés ne comprend pas les actions acquises par les employés avant l’introduction en bourse des actions de la société, les actions achetées par eux – mêmes sur le marché secondaire et les actions acquises au moyen d’incitations au capital. En cas de dividende, d’émission d’actions bonus, de conversion de la réserve de capital en capital – actions et d’autres questions autres que les droits et les intérêts sur les actions de la société entre la date d’annonce de la résolution susmentionnée de l’Assemblée générale des actionnaires et la date d’achat, le nombre et l’échelle des actions sous – jacentes susmentionnées sont ajustés en conséquence.
Chapitre IV durée et période de blocage du régime d’actionnariat des employés
Article 7 la durée du régime d’actionnariat des employés est de 36 mois à compter de la date à laquelle le régime d’actionnariat des employés est examiné et adopté par l’Assemblée générale des actionnaires. À l’expiration de la période de validité, le régime d’actionnariat de l’employé prend fin ou peut être prolongé par le Comité de gestion du régime d’actionnariat après avoir été soumis au Conseil d’administration pour examen et approbation. La période de blocage des actions sous – jacentes acquises dans le cadre du régime d’actionnariat des employés est de 12 mois à compter de la date à laquelle la société annonce le transfert des dernières actions sous – jacentes au régime d’actionnariat.
La période de verrouillage ci – dessus est raisonnable et conforme aux lignes directrices, aux lignes directrices réglementaires no 1 et aux lignes directrices sur la divulgation No 4 de la c
Article 8 le régime d’actionnariat des employés ne peut pas acheter ou vendre d’actions de la société pendant la période suivante:
Si, dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport périodique de la société, la date d’annonce du rapport annuel ou du rapport semestriel est reportée pour des raisons particulières, la date d’annonce du rapport annuel ou du rapport semestriel commence 30 jours avant la date d’annonce initiale du rendez – vous et se termine un jour avant L’annonce;
Dans les dix jours précédant l’annonce de l’avis de rendement et de l’avis de rendement rapide de la compagnie;
Dans un délai de deux jours ouvrables à compter de la date de survenance d’un événement majeur susceptible d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des actions et des produits dérivés de la société ou de la date d’entrée dans la procédure de décision;
La c
En cas de modification des lois et règlements pertinents à l’avenir, les nouvelles dispositions l’emportent.
Chapitre V mode de gestion du régime d’actionnariat des employés
Article 9 l’autorité suprême de gestion interne du régime d’actionnariat des employés est l’Assemblée des actionnaires; L’Assemblée des actionnaires du régime d’actionnariat des employés élit le Comité de gestion, qui s’acquitte des responsabilités quotidiennes de gestion du régime d’actionnariat au cours de cette période conformément aux dispositions du régime, exerce les droits des actionnaires au nom des actionnaires ou autorise l’organe de gestion à exercer les droits des actionnaires. Le Conseil d’administration de la société est chargé d’élaborer et de modifier le plan et de traiter d’autres questions relatives au plan d’actionnariat des employés dans le cadre de l’autorisation de l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 10 l’Assemblée des actionnaires est l’autorité du régime d’actionnariat des employés. Tous les détenteurs ont le droit de participer aux réunions des détenteurs. Le titulaire peut assister et voter en personne à l’Assemblée du titulaire ou nommer un mandataire pour assister et voter en son nom. Les frais de déplacement, d’hébergement, etc., du titulaire et de son mandataire pour assister à l’Assemblée du titulaire sont à la charge du titulaire.
Article 11 une réunion des détenteurs est convoquée pour examiner les questions suivantes:
élire et révoquer les membres du Conseil d’administration;
Autoriser le Comité de gestion à gérer le régime d’actionnariat des employés;
Les questions qui, de l’avis du Conseil d’administration, doivent être examinées lors d’une réunion des détenteurs;
Autres fonctions et pouvoirs qui peuvent être exercés par la réunion des détenteurs de régimes d’actionnariat des employés en vertu des lois et règlements.
Article 12 la première Assemblée des actionnaires est convoquée et présidée par le Président du Conseil d’administration de la société, et les assemblées ultérieures des actionnaires sont convoquées par le Comité de gestion et présidées par le Président du Comité de gestion. Lorsque le Président du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, il désigne un membre du Conseil d’administration pour le présider.
Article 13 lors de la convocation d’une Assemblée des détenteurs, le Comité de gestion soumet un avis écrit de l’Assemblée à tous les détenteurs cinq jours à l’avance par signification directe, courrier, télécopie, courrier électronique ou par tout autre moyen. L’avis écrit de réunion comprend au moins les éléments suivants:
L’heure et le lieu de la réunion;
La méthode de convocation de la réunion;
Questions à examiner (propositions de la Conférence);
Contact et coordonnées.
En cas d’urgence, la convocation d’une réunion des détenteurs peut être notifiée oralement. L’avis verbal comprend au moins les points 1), 2), 3) et 4) ci – dessus, ainsi qu’une description de la convocation d’une réunion des détenteurs dès que possible en raison de l’urgence de la situation.
Article 14 Procédure de vote à l’Assemblée des détenteurs
Les détenteurs du régime d’actionnariat des employés ont le droit de vote en fonction des actions qu’ils détiennent.
(2) L’Assemblée des détenteurs prend effet lorsque la part détenue par les participants représente plus de 50% (à l’exclusion de 50%) de la part détenue par tous les détenteurs.
Le mode de vote est le vote enregistré par écrit. L’intention de vote du titulaire est divisée en consentement, opposition et abstention. Les participants choisissent l’une de ces intentions; Si aucun choix n’est fait ou si plus de deux intentions sont choisies en même temps, les votes sont considérés comme nuls et la part détenue par les détenteurs présents à l’Assemblée des détenteurs n’est pas prise en compte dans le calcul du résultat du vote. Le Président de la réunion annonce sur place les résultats statistiques du vote sur place. Chaque proposition doit être approuvée par plus de 50% (à l’exclusion de 50%) des actions détenues par les détenteurs présents à l’Assemblée des détenteurs. Si le plan d’actionnariat des employés exige une proportion plus élevée de votes à l’Assemblée des détenteurs, cette exigence l’emporte.
Si la résolution de l’Assemblée des actionnaires doit être examinée par le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires de la société, elle doit être soumise au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen conformément aux statuts.
Le procès – verbal de la réunion, le vote, le matériel de la réunion, les résolutions de la réunion, etc., doivent être conservés correctement.
Article 15 les détenteurs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 10% des actions du régime d’actionnariat des employés peuvent proposer de convoquer une Assemblée des détenteurs.
Chapitre VI Comité de gestion
Article 16 le régime d’actionnariat des employés est doté d’un Comité de gestion chargé de gérer le régime d’actionnariat des employés au nom des détenteurs, de gérer le régime d’actionnariat des employés et d’exercer les droits des actionnaires au nom des détenteurs.
Article 17 Le Comité de gestion est composé de cinq membres et d’un président. Les membres du Conseil d’administration sont élus par l’Assemblée des détenteurs. Le Président du Conseil d’administration est élu par le Conseil d’administration à la majorité de ses membres. Le mandat des membres du Conseil d’administration est la durée du régime d’actionnariat des employés. Lorsqu’un membre du Conseil d’administration se trouve dans une situation qui ne lui permet plus d’exercer ses fonctions, l’Assemblée des détenteurs révoque l’ancien membre et élit un nouveau membre.
Article 18 Les membres du Comité de gestion se conforment aux dispositions des lois, règlements administratifs et mesures administratives et ont les obligations de loyauté suivantes à l’égard du régime d’actionnariat des employés:
Ne pas utiliser ses pouvoirs pour accepter des pots – de – vin ou d’autres revenus illégaux, ni empiéter sur les biens du régime d’actionnariat des employés;
Ne pas détourner les fonds du régime d’actionnariat des employés;
Sans l’approbation du Comité de gestion, les actifs ou les fonds du régime d’actionnariat des employés ne doivent pas être déposés sur un compte ouvert en leur nom personnel ou au nom d’une autre personne;
Sans le consentement de l’Assemblée des détenteurs, les fonds du régime d’actionnariat des employés ne peuvent être prêtés à d’autres personnes ou garantis par les biens du régime d’actionnariat des employés;
Ne pas utiliser ses pouvoirs pour porter atteinte aux intérêts du régime d’actionnariat des employés.
Les membres du Comité de direction qui enfreignent l’obligation de loyauté et causent des pertes au régime d’actionnariat des employés sont responsables de l’indemnisation.
Article 19 le Comité de gestion exerce les fonctions suivantes:
Convoquer une réunion des détenteurs;
être responsable de la gestion du régime d’actionnariat des employés au nom de tous les actionnaires;
Exercer les droits des actionnaires au nom de tous les actionnaires et peut autoriser des personnes spécifiques à assister à l’Assemblée générale des actionnaires pour exercer les droits de vote;
Décider et mettre en œuvre la liquidation et la répartition des intérêts dans le régime d’actionnariat des employés;
Déterminer l’attribution des actions transférées de force au régime d’actionnariat des employés;
Gérer l’enregistrement successoral des actions du régime d’actionnariat des employés;
Autres fonctions autorisées par l’Assemblée des détenteurs.
Article 20 le Directeur du Comité de gestion exerce les pouvoirs suivants:
Présider les réunions des détenteurs et convoquer et présider les réunions du Comité de gestion;
Superviser et inspecter la mise en œuvre des résolutions des réunions des détenteurs et du Comité de gestion;
Autres pouvoirs conférés par le Comité de gestion.
Article 21 le Comité de gestion se réunit de temps à autre et est convoqué par le Président du Comité de gestion, qui en informe tous les membres un jour avant la réunion.
Article 22 les réunions du Comité de gestion ne peuvent avoir lieu qu’avec la participation de la majorité des membres du Comité de gestion. Une résolution du Conseil d’administration est adoptée à la majorité des membres du Conseil d’administration. Le vote des résolutions du Conseil d’administration est effectué par une personne, une voix.
Article 23 les résolutions du Conseil d’administration sont mises aux voix au scrutin secret. Les réunions du Comité de gestion peuvent être télécopiées et des résolutions peuvent être prises à condition que les membres du Comité de gestion puissent exprimer pleinement leurs opinions, et les membres du Comité de gestion participant à la réunion signent.
Article 24 les membres du Comité de gestion assistent en personne aux réunions du Comité de gestion; Si un membre du Comité de gestion n’est pas en mesure d’assister à la réunion pour quelque raison que ce soit, il peut charger un autre membre du Comité de gestion d’assister à la réunion en son nom par écrit. Le nom de l’agent, les questions relatives à l’Agence, la portée de l’autorisation et La durée de validité de l’autorisation doivent être précisés dans la procuration, qui doit être signée ou scellée par le mandant. Les membres du Comité de gestion qui assistent aux réunions en leur nom exercent les droits des membres du Comité de gestion dans le cadre de leur mandat. Un membre du Conseil d’administration qui n’assiste pas à une réunion du Conseil d’administration et qui n’a pas désigné de Représentant pour y assister est réputé renoncer à son droit de vote à cette réunion.
Article 25 le Comité de gestion établit un procès – verbal des décisions prises sur les questions examinées à la réunion et les membres du Comité de gestion présents à la réunion signent le procès – verbal.
Chapitre VII Organes de gestion
Article 26 le régime d’actionnariat des employés est géré par la société elle – même. Le Comité de gestion est l’organe de gestion du régime d’actionnariat des employés, gère le régime d’actionnariat des employés conformément aux dispositions des documents pertinents du régime d’actionnariat des employés, protège les droits et intérêts légitimes du régime d’actionnariat des employés et assure la sécurité des biens du régime d’actionnariat des employés. Pendant la durée du régime d’actionnariat des employés, le Comité de gestion peut engager des sociétés de valeurs mobilières, des cabinets d’avocats et d’autres organisations professionnelles pour fournir des services de consultation pertinents au régime d’actionnariat des employés.
Chapitre VIII Droits et obligations du titulaire
Article 27 le titulaire peut exercer les droits suivants:
Participer aux réunions des détenteurs et exercer leur droit de vote;
Avoir des droits et des intérêts dans le régime d’actionnariat des employés en fonction de la part du régime d’actionnariat des employés.
Article 28 le titulaire remplit les obligations suivantes:
Verser des contributions en fonction de la part du régime d’actionnariat des employés dans le délai convenu, assumer les risques liés au régime d’actionnariat des employés et assumer ses propres bénéfices et pertes;
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