Unittec Co.Ltd(000925) 2021 rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance
22 avril 2022
En 2021, Unittec Co.Ltd(000925)
Administration de la justice, loi sur les valeurs mobilières, statuts Unittec Co.Ltd(000925) (ci - après dénommés « Statuts»)
Et les dispositions et exigences pertinentes du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance de la société, afin de protéger efficacement les intérêts de la société et de ses actionnaires
En ce qui concerne les droits et les intérêts, le Conseil des autorités de surveillance s'acquitte consciencieusement de ses fonctions et s'acquitte consciencieusement de ses responsabilités en matière de surveillance.
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a assisté sans droit de vote à toutes les assemblées générales des actionnaires et au Conseil d’administration de la société pour prendre des décisions importantes.
La procédure de vote a été suivie et examinée; Mettre l'accent sur la conformité juridique du Conseil d'administration et de la direction de la société dans l'exercice de leurs fonctions,
Principales questions de prise de décisions, état de fonctionnement, situation financière, opérations entre apparentés, financement important et contrôle interne de la société
Le système a fait l'objet d'une surveillance efficace; Promouvoir le fonctionnement normal de l'entreprise, le développement stable des entreprises, renforcer le contrôle des risques,
L'amélioration de la structure de gouvernance d'entreprise a joué un rôle positif dans la promotion du maintien efficace des actionnaires, de la société et
Les droits et intérêts légitimes des employés. Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont présentés comme suit:
Travaux du Conseil des autorités de surveillance
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu huit réunions et le nombre de superviseurs présents à la réunion était conforme à la loi.
Nombre requis. Les détails sont les suivants:
Date de la session d'ouverture nom de la proposition résolution
Adoption par le septième Conseil des autorités de surveillance 1. Adoption du projet de plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes en 2021 1 1. Adoption des mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes en 2021 2
3. Adoption de la liste des objets d’incitation des options d’achat d’actions et des régimes d’incitation restrictifs à l’achat d’actions en 2021
1. Adoption du rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2020
2. Adoption du rapport sur les comptes financiers annuels de 2020
3. Adoption du plan de distribution des bénéfices pour 2020
4. Adoption du rapport d’auto - évaluation du contrôle interne en 2020
5. Adoption du rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020
6. The Proposal on the Permanent Supplementary flow of raised funds for the equity balance of Assets purchased by Issuing shares in 2017 passed through the Movement of Funds of the 7th Board of Supervisors on April 2021 / 27
7. Adoption du rapport annuel 2020 et de son résumé
8. Proposition relative à l’élection des membres du Conseil des autorités de surveillance de la société et à la nomination des candidats au poste de superviseur non salarié du huitième Conseil des autorités de surveillance
9. Adoption du plan de rémunération des superviseurs
10. Approbation de la proposition d’achat d’une assurance responsabilité civile pour les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société
11. The full text of the First Quarter of 2020 report of the Company and Its Body adopted
1. Proposition relative à l’octroi initial de l’option d’achat d’actions et du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2019
2. Proposition relative à l’octroi de l’option d’achat d’actions et du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2019 pour la première fois et à la réalisation des conditions de levée des restrictions à l’achat d’actions restreintes au cours de la deuxième période de levée des restrictions à l’achat d’actions restreintes
4. Le 8ème Conseil des autorités de surveillance 2021 - 6 - 7 1. La proposition relative à l'octroi initial d'options d'achat d'actions et d'actions restreintes à l'objet d'incitation a été adoptée à la deuxième réunion 2. La proposition relative à l'élection du Président du 8ème Conseil des autorités de surveillance de la Société a été adoptée.
5. Adoption de la troisième réunion du huitième Conseil des autorités de surveillance 2021 - 6 - 23
6. Proposition d’annulation de l’option d’achat d’actions 2019 et du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la première ligne adoptée par le huitième Conseil des autorités de surveillance en 2021 - 7 - 7
7. Le huitième Conseil des autorités de surveillance 2021 - 8 - 19 1. Le texte intégral du rapport semestriel 2021 a été adopté à la cinquième réunion 2. Le rapport spécial sur le dépôt et l'utilisation des fonds collectés au cours du semestre 2021 a été adopté.
8. La proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 de la société a été adoptée par le huitième Conseil des autorités de surveillance le 26 octobre 2021.
2. Exécution des fonctions de surveillance par le Conseil des autorités de surveillance
1. Fonctionnement de la société conformément à la loi
En 2021, les membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont assisté sans droit de vote au Conseil d'administration et à l'Assemblée générale des actionnaires convoquée par la société et ont supervisé et inspecté l'ensemble du processus de convocation de l'Assemblée générale des actionnaires, les questions de résolution, l'exécution des résolutions de l'Assemblée générale des actionnaires par le Conseil d'administration et l'exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que la société a mis en place et mis en œuvre un système de contrôle interne solide en stricte conformité avec le droit des sociétés, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et les statuts. Les procédures de convocation, de règlement intérieur et de résolution de l'Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d'administration de la société sont légales et efficaces, et les procédures de prise de décisions sur les questions importantes sont conformes aux lois, règlements et règles pertinents; Dans l'exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société peuvent appliquer consciencieusement les lois, règlements, règles et résolutions pertinents de l'État. Au cours de la période considérée, aucun administrateur ou dirigeant de la société n'a enfreint les lois, règlements, statuts ou actes préjudiciables aux intérêts de la société et des actionnaires dans l'exercice de leurs fonctions.
2. Situation financière et rapports périodiques de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé, inspecté et examiné attentivement la situation financière globale, les résultats d’exploitation et le système de gestion financière de la société en 2021. Les membres du Conseil des autorités de surveillance ont examiné la situation financière de la société en assistant aux réunions du Conseil d’administration et du Comité d’audit du Conseil d’administration et En écoutant régulièrement les rapports spéciaux du personnel financier.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que la situation financière de la société est bonne, que le système financier de la société est parfait, que le système de contrôle interne est parfait et que les opérations financières sont normalisées, qu'elles sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux Statuts de la société et qu'il n'y a pas eu d'actes illégaux. Le rapport financier de la compagnie pour l'exercice 2021 reflète objectivement, fidèlement et précisément la situation financière et les résultats d'exploitation de la compagnie, sans faux documents, déclarations trompeuses ou omissions importantes.
3. Rapport d'évaluation du contrôle interne de l'entreprise
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné le rapport d’auto - évaluation sur le contrôle interne de la société en 2021, ainsi que la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la société.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que la société a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait, qui est conforme aux exigences des lois et règlements pertinents de l’État et aux besoins réels de la société en matière de gestion de la production et de l’exploitation et qui peut être mis en œuvre efficacement. Les activités d'exploitation de la société sont menées en stricte conformité avec les dispositions de divers systèmes de contrôle interne de la société, et chaque lien d'activité est raisonnablement contrôlé, ce qui assure le développement ordonné et efficace de toutes les activités d'exploitation de la société, contrôle efficacement les risques d'exploitation et protège les intérêts de la société et des actionnaires. Le rapport d'auto - évaluation du contrôle interne de 2021 publié par le Conseil d'administration reflète fidèlement et objectivement les conditions de construction et d'exploitation du contrôle interne de la société, sans défauts majeurs du contrôle interne.
4. Utilisation et gestion des fonds collectés
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a examiné le dépôt, l’utilisation et la gestion des fonds collectés par la société en 2021.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que le dépôt des fonds collectés par la société, L'utilisation et la gestion sont conformes aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 - exigences réglementaires relatives à la gestion et à l'utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (révision de 2022), aux lignes directrices sur l'autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 - fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et au système de gestion des fonds collectés de la société. Le projet d'investissement réel est conforme au projet d'investissement promis. Il n'y a pas de changement déguisé dans l'orientation des fonds collectés et de dommages aux intérêts des actionnaires. Il n'y a pas de problème majeur dans l'utilisation et la divulgation des fonds collectés.
5. Incitations au capital
Au cours de la période considérée, la société a racheté une partie des actions sociales publiques émises de la société par voie d'appels d'offres centralisés sur le marché secondaire en utilisant des fonds autolevés pour le plan d'incitation au capital. Au 31 décembre 2021, la compagnie a racheté 6770139 actions par voie d'appel d'offres centralisé en rachetant des comptes de titres spéciaux, ce qui représente la proportion de la compagnie au 31 décembre 2021.
Au 31 décembre 2021, le capital social total était de 12132%, le prix de transaction maximal était de 9,48 yuan / action, le prix de transaction minimal était de 6,63 yuan / action et le montant total payé était de 5270532320 Yuan (à l'exclusion des frais de transaction).
Le Conseil des autorités de surveillance estime que la procédure de rachat d’actions est conforme aux dispositions pertinentes des lois, règlements et statuts pertinents, ainsi qu’au plan de rachat établi par la société, et que la transaction ne portera pas atteinte aux intérêts de tous les actionnaires de la société.
6. Principales opérations entre apparentés
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a surveillé attentivement les opérations entre apparentés de la société au cours de la période considérée.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que les opérations susmentionnées entre la société et les parties liées sont nécessaires au fonctionnement et à la gestion normaux de la société, que les procédures de transaction sont légales et conformes, que les procédures de délibération et de divulgation pertinentes ont été mises en œuvre et qu'elles sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents, sans préjudice des intérêts de la société et des droits et intérêts des actionnaires.
7. Questions importantes de financement, de garantie et d'hypothèque
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé les principales questions de financement, de garantie et d’hypothèque de la société au cours de la période considérée. Le Conseil des autorités de surveillance estime que les procédures d’examen et de prise de décisions relatives au financement, à la garantie externe et à l’hypothèque de la société sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de financement illégal, de garantie externe et d’hypothèque, ni de comportement préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires. Le montant du financement de la société se situe dans les limites normales de la facilité et le montant réel de l'utilisation de la garantie se situe dans les limites de la ligne de garantie approuvée.
8. Principaux investissements
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé les principales questions d’investissement de la société, y compris la création d’un Fonds spécial avec des institutions d’investissement spécialisées, l’investissement de la filiale Zhejiang HAINA dans la construction d’une base de production de silicium monocristallin de qualité semi - conductrice de taille moyenne et grande et la Création d’une nouvelle filiale – zhonghe Zhixing Rail Transit Technology Co., Ltd. Et d’autres questions d’investissement importantes; Continuer d'accorder une attention particulière aux progrès réalisés dans l'introduction d'un partenaire de développement industriel à long terme dans la sector - forme de protection de l'environnement et d'un partenaire stratégique dans les activités d'économie d'énergie et de réduction des émissions d'électricité.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que les procédures d’examen et de prise de décisions relatives à l’investissement étranger de la société sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents, qu’il n’y a pas eu d’investissement étranger illégal au cours de la période considérée et qu’il n’y a pas eu de comportement préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires. La création de filiales et de fonds de souscription pour l'investissement étranger de la société vise à accroître la richesse de la société et à promouvoir le développement durable de la société, mais les risques correspondants doivent être évalués dans le processus d'investissement afin d'équilibrer les risques et les bénéfices. Plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera d’appliquer strictement les dispositions pertinentes du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières et des statuts, d’exercer consciencieusement ses fonctions de surveillance et d’inspection, d’assister activement à l’assemblée générale des actionnaires et à l’assemblée du Conseil d’administration, de comprendre la situation financière de la société en temps opportun, de connaître et de surveiller la légalité et la conformité de toutes les décisions importantes et de leurs procédures d’exécution, d’améliorer encore le niveau normal d’exploitation de la société et de prévenir les risques opérationnels. Protéger efficacement les intérêts des actionnaires de la société et des petits et moyens investisseurs.
Unittec Co.Ltd(000925) Conseil des autorités de surveillance 20 avril 2012
