Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration de Unittec Co.Ltd(000925) Co., Ltd. En 2021
22 avril 2022
Justice, China Securities Regulatory Commission Regulatory Code of Governance of Listed Companies, articles of Unittec Co.Ltd(000925)
Ci – après dénommés « Statuts») et « règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration
Et d’autres dispositions pertinentes, conformément au principe de diligence raisonnable, s’acquittent effectivement de toutes les responsabilités du Comité et supervisent le travail d’audit externe,
Diriger les travaux d’audit interne, examiner les opérations importantes entre apparentés, promouvoir l’établissement d’un contrôle interne efficace et fournir la vérité
Rapports financiers véridiques, exacts et complets.
Le rendement de 2021 est résumé comme suit:
Informations de base du Comité des commissaires aux comptes
Du 1er janvier 2021 au 17 mai 2021, le Comité de vérification du Conseil d’administration de la société est composé des administrateurs indépendants Song Hang et qian ming.
L’étoile et la sagesse se composent de trois personnes; Du 18 mai 2021 au 31 décembre 2021 en raison du changement de mandat de la société
Le Comité de vérification est composé de trois administrateurs indépendants, Yi Zhi, Sun Jian et Yao Xianguo. Dont le Président est Zhejiang Cai
M. Yi Zhi, professeur et Vice – Président de la School of Finance de l’Université, est le directeur indépendant. Tous les membres ont un procès – verbal
L’expertise et l’expérience pertinente en matière de responsabilités professionnelles de la Commission.
Convocation de la réunion annuelle 2021 du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société
En 2021, le Comité de vérification du Conseil d’administration de la société a tenu sept réunions. Au 19 avril 2022,
Le Comité de vérification du Conseil d’administration a tenu trois réunions en 2022. Le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a tenu des réunions spécifiques
Comme suit:
Numéro de série type de réunion nom de la réunion heure et contenu de la réunion
Modalités
Communiquer avec l’auditeur agréé pour connaître les conditions d’exploitation de la société en 2020 et l’expert – comptable en 2020 1. Communiquer avec l’expert – comptable en 202101.26 communication plan d’audit et points clés du rapport annuel
Réunion avec le Cabinet
Communiquer 2020 pour écouter le résumé des travaux d’audit du cabinet d’experts – comptables en 2020, comprendre l’état de fonctionnement et de gestion de l’entreprise sur le site d’audit et d’enregistrement du rapport annuel complet, communiquer avec les experts – comptables pour les questions 2 et communiquer avec les experts – comptables pour les questions et Les opinions actuelles en 202104.26; L’accent a été mis sur l’échange de l’état de la communication financière et des résultats d’exploitation de la société, l’accent étant mis sur les principales raisons de l’évolution des revenus et des bénéfices, la réalisation des bénéfices des filiales importantes et d’autres questions.
Septième audit
3. Le 4 janvier 2021, le Comité a examiné l’état d’avancement des travaux du quatrième trimestre de 2020 soumis par le Département de l’audit et a entendu la première réunion de l’année de l’audit interne et le plan de travail du premier trimestre de 2021.
Discussion générale sur les travaux du Ministère
Résumé et rapport le 7 avril 2021, le Comité 4 a examiné le résumé des communications et le plan de travail du deuxième trimestre soumis par le Département de la vérification.
Deuxième réunion annuelle
Observations
Septième audit
5. Le Comité 202107.05 examinera la troisième réunion et le plan de travail du troisième trimestre de l’année générale des travaux du deuxième trimestre de 2021 soumis par le Département de la vérification des communications.
Observations
Septième audit
6. Le 9 octobre 2021, le Comité a examiné la communication présentée par le Département de la vérification concernant la clôture de la quatrième réunion et le plan de travail trimestriel du troisième trimestre de 2021.
Observations
Huitième Directeur
7. Le Comité de vérification de la réunion 2022.1.20 examine le résumé des travaux de 2021 soumis par le Département de la vérification et le plan de travail de 2022 de la réunion.
Une réunion
Administrateurs indépendants,
Comité de vérification et site
8 comptabilité d’audit 202111.17 comprendre les conditions d’exploitation de la société en 2021 et le plan d’audit et les points clés du rapport annuel de communication de l’expert – comptable 2021 et de la direction
Pour la première fois
Réunions de communication
Administrateurs indépendants,
Communiquer avec le Comité d’audit du cabinet d’audit et le site sur le plan d’avancement spécifique de l’audit, publier le type de rapport, 9 communiquer 2021 comptabilité d’audit 2022.2.21 préparation des documents soumis à l’audit, préparation des états non vérifiés 2021 rapports annuels aux auditeurs, système de communication de la direction, etc.
Représentant pour la deuxième fois
Réunions de communication
Administrateurs indépendants,
Le Comité d’audit et le site écoutent le résumé des travaux d’audit du cabinet d’audit en 2021. Le comptable d’audit en 2022.4.19 communique avec le comptable les problèmes et les opinions actuels de l’émetteur et de la direction en combinaison avec la compréhension de la gestion de l’entreprise.
Pour la troisième fois
Réunions de communication
En 2021, le Comité d’audit a insisté sur la base d’un mécanisme de réunions trimestrielles régulières, d’audits réguliers et de projets spéciaux internes et externes.
La communication, la supervision et la vérification de l’audit interne et externe de l’entreprise doivent être continuellement renforcées et efficaces.
Remplir les fonctions pertinentes.
Les procédures de convocation, les méthodes de vote et les propositions adoptées à chaque réunion sont conformes aux lois et règlements pertinents.
Dispositions des statuts et des règles de fonctionnement du Comité. Dans l’exercice de leurs fonctions, les membres du Comité se sont engagés à:
Suffisamment de temps et d’efforts, y compris l’écoute des rapports de l’entreprise, la compréhension de l’information pertinente, l’examen attentif de diverses propositions et la présentation
Donner des conseils utiles, faire preuve d’un grand professionnalisme et d’un bon professionnalisme.
Principaux travaux du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société au cours de la période considérée
Proposer d’engager ou de remplacer un vérificateur externe des comptes;
Étant donné que l’Institut comptable Tianjian initialement engagé a fourni des services d’audit à la société pendant de nombreuses années consécutives, afin d’assurer l’indépendance et l’objectivité de l’audit de la société et de renforcer la gouvernance d’entreprise par la rotation des institutions d’audit, il est proposé que la société modifie l’Institut comptable en fonction des besoins de développement futur de la société.
Ii) supervision et évaluation des travaux des auditeurs externes
Au cours de la période considérée, le Comité de vérification a supervisé et évalué les travaux de vérification de Zhonghui Certified Public Accountants (Special General partnership) en 2021:
1. Communiquer le plan de travail de vérification
Avant la mobilisation du cabinet d’audit annuel, examiner son plan de travail d’audit pour 2021, la composition du personnel d’audit, le jugement des risques du plan d’audit, les méthodes d’essai et d’évaluation des risques et de la fraude, etc., et discuter et communiquer pleinement avec l’expert – comptable agréé sur les Points clés, les difficultés d’audit et les questions d’audit clés de l’année en cours. Assurer une portée suffisante de la vérification, améliorer l’efficacité de la vérification et assurer le bon déroulement des travaux de vérification annuels.
2. Accorder une attention soutenue aux progrès de la vérification
Au cours du processus de vérification du rapport annuel, maintenir la communication avec l’expert – comptable vérificateur annuel, comprendre en détail les problèmes et les résultats de la vérification et se concentrer sur la rectification des problèmes constatés par la vérification. Demander instamment à l’expert – comptable agréé d’achever la vérification du rapport annuel en fonction de la qualité et de la quantité;
3. Évaluation de l’indépendance et du professionnalisme de l’acp lors de l’audit annuel
Après vérification, Zhonghui Certified Public Accountants et ses auditeurs ont une double indépendance formelle et substantielle, qui est conforme aux exigences des principes fondamentaux de l’éthique professionnelle en matière de maintien de l’indépendance. Tous les membres de l’équipe de vérification possèdent les connaissances professionnelles et les certificats de pratique pertinents nécessaires pour effectuer la Mission de vérification et peuvent assurer le professionnalisme de la vérification. 4. Résumer et évaluer les travaux d’audit du cabinet comptable en 2021
Prêter attention au plan de travail, au calendrier de travail et aux résultats du travail du cabinet comptable, et résumer le travail du cabinet comptable. Le Comité d’audit estime que le rapport financier annuel reflète fidèlement et complètement la situation financière de la société. Le résumé des travaux d’audit évalue de manière globale et objective la situation des travaux d’audit annuels du cabinet comptable et propose de renouveler l’institution d’audit externe.
Orientation de l’audit interne
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité de vérification a tenu quatre réunions trimestrielles, examiné le plan de travail de vérification interne de la compagnie et écouté la mise en oeuvre du projet de vérification interne de la compagnie et le résumé des travaux de vérification. Le Comité s & apos; est toujours préoccupé de la régularité et de l & apos; efficacité de l & apos; audit interne, en mettant l & apos; accent sur la rectification et la responsabilisation des problèmes constatés.
Le Comité d’audit a pleinement reconnu le travail d’audit interne de l’entreprise. L’audit interne met l’accent sur le développement de l’entreprise, l’exploitation des principales entreprises et la gestion des risques, effectue activement des audits spéciaux et joue pleinement le rôle de supervision, d’inspection et d’évaluation de l’audit interne. Entre – temps, il a recommandé à l’entreprise de prêter une attention soutenue à la mise en œuvre de la rectification des problèmes constatés par l’audit afin d’assurer l’efficacité du travail de rectification
Examiner les rapports financiers des sociétés cotées et leur divulgation
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité d’audit a pleinement exercé son professionnalisme, examiné attentivement le rapport financier de la société et écouté le rapport de gestion de 2021. Le Comité d’audit estime que les états financiers de la société peuvent refléter fidèlement, fidèlement et complètement les conditions d’exploitation de la société. Il n’y a pas de possibilité de fraude, de fraude ou d’inexactitudes importantes dans les rapports financiers de la société, ni d’ajustement des erreurs comptables importantes, d’événements impliquant des jugements comptables importants et de rapports d’audit non standard sans réserve.
Évaluation de l’efficacité du contrôle interne
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux exigences de la c
Le Comité d’audit a examiné attentivement le rapport d’évaluation du contrôle interne de la compagnie pour 2021 et le rapport d’audit du contrôle interne de la compagnie pour 2021 publié par Zhonghui Certified Public Accountants. À l’heure actuelle, la compagnie n’a constaté aucune lacune importante dans la conception ou la mise en œuvre du contrôle interne. Le Comité d’audit estime que le fonctionnement réel du contrôle interne de la société est conforme aux exigences des normes de gouvernance des sociétés cotées publiées par la c
Examen des opérations entre apparentés
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité de vérification a examiné les opérations quotidiennes entre la société et les parties liées. Il a conclu que les opérations entre apparentés effectuées par la société en 2021 étaient nécessaires aux activités normales, qu’elles étaient conformes aux principes d’ouverture, d’équité, d’impartialité et de cohérence, qu’elles étaient conformes aux exigences des lois et règlements pertinents en matière de surveillance et qu’elles étaient conformes aux procédures d’examen et de divulgation, qu’elles n’avaient pas porté atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires ni à l’indépendance de la société.
Coordination de la communication entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et les institutions d’audit externe
Afin d’assurer une bonne communication entre la direction de l’entreprise, le Département de l’audit interne de l’entreprise et Zhonghui Certified Public Accountants (Special General partnership) et le bon déroulement des travaux d’audit, le Comité d’audit a activement coordonné les travaux pertinents après avoir entendu les opinions de toutes les parties et a assuré le bon déroulement des travaux d’audit.
Iv. Évaluation globale
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société s’est strictement conformé aux règlements pertinents de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, de la Bourse de Shenzhen et de la société, s’est acquitté de ses fonctions, a pleinement utilisé son expérience professionnelle en comptabilité et en gestion financière, a supervisé l’audit externe de la société, a guidé l’audit interne, a maintenu l’indépendance de l’audit, a renforcé l’authenticité et la fiabilité de l’information financière de la société et a encouragé la société à améliorer sa structure de gouvernance.
En 2022, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société continuera de prêter attention à l’information financière, au contrôle interne, à l’audit interne et aux principales opérations connexes des principales sociétés, d’exercer des fonctions de supervision et d’examen, de protéger les intérêts de la société et de tous les actionnaires et de promouvoir le développement sain de la société.
