Hbis Company Limited(000709) système de gestion de l’enregistrement des initiés
(révisé en avril 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage la gestion de l’information privilégiée de Hbis Company Limited(000709) Ce système est formulé conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée « loi sur les valeurs mobilières»), aux mesures de gestion de la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux lignes directrices pour la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux statuts et au système de gestion de la divulgation d’informations et à d’autres dispositions pertinentes, compte tenu de la situation réelle de la société.
Article 2 la gestion de l’information privilégiée de la société est effectuée par le Conseil d’administration de la société, le Président du Conseil d’administration étant la personne responsable principale, et le Secrétaire du Conseil d’administration organise la mise en oeuvre. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, Le représentant des affaires de valeurs mobilières agit en son nom. Le Bureau du Conseil d’administration est le Service de travail quotidien chargé de la supervision, de la gestion, de l’enregistrement, de la divulgation et du dépôt des informations privilégiées de la société et, en tant que seul organisme de divulgation de l’information de la société, est responsable de l’accueil, de la consultation (enquête) et du Service des organismes de réglementation des valeurs mobilières, des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs et d’autres organismes, des médias et des actionnaires. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société, tous les départements et filiales de la société assurent la confidentialité des informations privilégiées et coopèrent activement avec le Secrétaire du Conseil d’administration pour enregistrer et enregistrer les initiés aux informations privilégiées. Sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne doit divulguer, signaler ou transmettre à l’extérieur le contenu concernant les informations privilégiées et la divulgation de l’information de la société.
Article 4 la société fournit des informations non publiques aux initiés en stricte conformité avec les mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et d’autres documents normatifs pertinents, ainsi qu’avec le système de gestion des affaires de divulgation d’informations de la société.
Chapitre II informations privilégiées et initiés
Article 5 aux fins du présent système, on entend par « informations privilégiées» les informations non divulguées concernant le fonctionnement et les finances de la société ou susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix du marché des valeurs mobilières de la société qui sont connues des personnes qui connaissent les informations privilégiées. « non divulgué » s’entend d’une question qui n’a pas été officiellement divulguée publiquement par la société dans une publication d’information sur les sociétés cotées désignée par la c
Article 6 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs importants utilisés pour l’exploitation de la société dépasse 30% de ces actifs en même temps;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l’échéance;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
(Ⅶ) la société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de Directeur général de la société, le Président ou le Directeur général ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution de dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; En cas de litige ou d’arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Les lois, règlements, règles et politiques industrielles nouvellement publiés peuvent avoir une incidence importante sur l’entreprise; Le Conseil d’administration prend des résolutions pertinentes sur l’émission de nouvelles actions ou d’autres plans de refinancement ou d’incitation au capital;
La décision du Tribunal interdit aux actionnaires contrôlants de transférer leurs actions; Plus de 5% des actions de la société détenues par un actionnaire sont mises en gage, gelées, mises aux enchères judiciaires, placées en fiducie, placées en fiducie ou soumises à des restrictions légales en matière de droit de vote; Les actes des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société peuvent être responsables de dommages importants conformément à la loi;
Les rapports financiers trimestriels, intermédiaires et annuels non divulgués de la société;
Les revenus supplémentaires qui peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres ou les résultats d’exploitation de la société, tels que les subventions gouvernementales importantes;
Modification des conventions comptables et des estimations comptables;
En raison d’une erreur dans les informations divulguées au cours de la période précédente, d’un défaut de divulgation conformément aux dispositions ou d’un faux enregistrement, l’autorité compétente ordonne la rectification ou le Conseil d’administration décide de la rectification;
Changements importants dans le registre des actionnaires;
Autres informations importantes qui ont une incidence significative sur les prix des opérations sur titres, telles que spécifiées dans les lois, règlements ou documents normatifs de la c
Article 7 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les unités et les personnes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation des informations privilégiées de la société, y compris, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs, les actionnaires contrôlants et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées conformément aux lois, règlements ou documents normatifs de la csrc et de la Bourse de Shenzhen.
Chapitre III circulation de l’information privilégiée et enregistrement des initiés à l’information privilégiée
Article 8 la portée de la circulation des informations privilégiées est strictement contrôlée et la liste des initiés à toutes les étapes de la négociation, de la planification, de l’argumentation, de la consultation, de la conclusion du contrat, etc., ainsi que le rapport, la transmission, l’établissement, l’examen et la divulgation des informations privilégiées avant leur divulgation, ainsi que les dossiers pertinents tels que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu des informations privilégiées connues des initiés, sont consignés de manière véridique et complète pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des organismes de réglementation concernés.
L’initié doit confirmer les informations pertinentes.
Article 9 le contenu de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, le titre, le numéro de carte d’identité, le compte de valeurs mobilières, l’unit é de travail, l’information privilégiée connue, le temps, les moyens et les méthodes d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée (voir annexe I).
Article 10 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les services fonctionnels, les succursales, les filiales contrôlantes et les sociétés par actions qui peuvent exercer une influence significative sur elles coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et pour informer en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée.
Article 11 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services de valeurs mobilières et d’autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et pour informer rapidement la société de la situation des initiés à l’information privilégiée qui ont eu ou qui ont l’intention d’avoir des événements majeurs et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 12 l’enregistrement et le dépôt des informations privilégiées sont effectués par le Conseil d’administration et organisés par le Secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration enregistre et enregistre les personnes concernées dès qu’il a connaissance des informations privilégiées, et les documents d’enregistrement et de dépôt sont conservés pendant au moins 10 ans. Si un initié à l’information privilégiée ne doit plus être géré en tant qu’initié à l’information privilégiée en raison d’un ajustement de poste, d’une démission, d’une cessation de coopération et d’un changement de relation d’équité, la société ajuste le dossier de l’initié à l’information privilégiée.
Article 13 lorsqu’une société procède à des acquisitions, à des réorganisations d’actifs importants, à l’émission de titres, à des fusions, à des scissions, à des scissions, à des cotations en bourse, à des rachats d’actions et à d’autres questions importantes, ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des titres de la société, elle établit un procès – verbal de l’état d’avancement des questions importantes (voir annexe II) en plus de remplir les dossiers des initiés des Le contenu comprend, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de prise de décisions en matière de planification, la liste des décideurs participant à la planification, le mode de prise de décisions en matière de planification, etc., et demande instamment au personnel concerné de signer et de confirmer le mémorandum.
Article 14 la société vérifie régulièrement la situation des initiés et de leurs parties liées en ce qui concerne l’achat et la vente des valeurs mobilières de la société. Lorsqu’il est constaté que les initiés effectuent des opérations d’initiés, divulguent des informations d’initiés ou conseillent à d’autres personnes d’effectuer des opérations, la société procède à une auto – inspection de la situation des initiés et de leurs parties liées en ce qui concerne l’achat et la vente des actions de la société dans un délai de deux jours ouvrables et fait enquête sur la responsabilité du personnel concerné conformément au présent système. Entre – temps, il est soumis au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Hebei et à la Bourse de Shenzhen pour dépôt.
Article 15 procédure d’enregistrement et de dépôt des informations privilégiées:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, l’initié en informe immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration de la société. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités, et contrôle en temps opportun la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
Le Secrétaire du Conseil d’administration demande à l’initié concerné de remplir le dossier de l’initié et de vérifier l’information privilégiée en temps opportun afin d’assurer l’authenticité, l’exhaustivité et l’exactitude du contenu rempli dans le dossier de l’initié;
Après vérification, le Secrétaire du Conseil d’administration fait rapport au Hebei Securities Regulatory Bureau et à la Bourse de Shenzhen conformément aux règlements et dépose les documents pertinents.
Chapitre IV confidentialité des informations privilégiées et enquête sur la responsabilité
Article 16 les initiés aux informations privilégiées de la société ont l’obligation de garder confidentielles les informations privilégiées dont ils ont connaissance. Avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi, ils ne divulguent, ne font pas rapport ou ne transmettent les informations sous quelque forme que ce soit à l’extérieur sans autorisation, n’utilisent pas les informations privilégiées pour acheter ou vendre des titres de la société, ou ne conseillent pas à d’autres d’acheter ou de vendre des titres de la société, et n’utilisent pas les informations privilégiées à leur profit, à celui de
Article 17 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société, les services fonctionnels, les succursales, les filiales contrôlantes et les sociétés par actions qui peuvent exercer une influence significative sur la société doivent garder les informations privilégiées confidentielles, ne pas divulguer les informations privilégiées, ne pas effectuer d’opérations d’initiés ou coopérer avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Article 18 avant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, les principaux actionnaires de la société ne peuvent abuser de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante et exiger de la société, de ses administrateurs, de ses superviseurs et de ses cadres supérieurs qu’ils leur fournissent des informations privilégiées. Les actionnaires de la société et les autres personnes informées ne divulguent pas d’informations privilégiées de quelque manière que ce soit, ne se livrent pas à des opérations d’initiés, ne manipulent pas le marché ou ne se livrent pas à d’autres activités frauduleuses.
Article 19 l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société limitent au minimum la portée de l’information lorsqu’ils discutent de questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le cours des actions de la société. Si la question a déjà circulé sur le marché et que le cours des actions de la société a changé, la société doit la clarifier en temps opportun.
Article 20 lorsqu’un initié divulgue des informations privilégiées qu’il connaît à l’extérieur, ou utilise des informations privilégiées pour effectuer des opérations d’initiés, suggère à d’autres d’utiliser des informations privilégiées pour effectuer des opérations ou manipuler le marché des valeurs mobilières et d’autres activités qui ont un impact grave ou des pertes sur la société, Le Conseil d’administration de la société, en fonction de la gravité des circonstances, inflige des sanctions telles que la critique, l’avertissement, l’enregistrement des erreurs, la rétrogradation, la révocation, la confiscation des gains illégaux et la résiliation du contrat de travail à la personne responsable concernée. En outre, la personne responsable est tenue d’indemniser la société pour les pertes qu’elle a subies et, si elle est soupçonnée d’avoir commis un crime illégal, la société transfère la responsabilité légale à l’organe d’État compétent conformément à la loi. Article 21 en cas de violation du présent système par un organisme de services intermédiaires, la société indique les risques en fonction des circonstances et met fin à la coopération conformément aux dispositions du contrat. En cas de violation des lois, règlements ou documents juridiques normatifs pertinents, la société soumet les sanctions aux autorités de surveillance compétentes.
Article 22 la société se réserve le droit d’enquêter sur les responsabilités des sponsors, des organismes de services de valeurs mobilières et de leur personnel qui délivrent des documents spéciaux pour l’exécution de l’obligation de divulgation de l’information de la société, des actionnaires ou des actionnaires potentiels détenant plus de 5% des actions de la société, Si la divulgation non autorisée de l’information de la société entraîne des pertes pour la société.
Article 23 en ce qui concerne les autres initiés à l’information privilégiée, la société cotée, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif confirment, avant de fournir l’information, qu’ils ont été enregistrés par le Bureau du Conseil d’administration et qu’ils ont signé un accord de confidentialité avec eux ou qu’ils ont obtenu leur engagement de confidentialité à l’égard de l’information pertinente, informent par écrit les lois et règlements pertinents des dispositions relatives aux initiés à l’information privilégiée et les exhortent à bien faire le travail de confidentialité de l’information.
Article 24 la société soumet en temps utile au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Hebei et à la Bourse de Shenzhen les résultats du traitement des initiés qui enfreignent le présent système.
Article 25 lorsqu’un initié à des informations privilégiées est puni par une société, un organe d’autorité ou un organe judiciaire pour avoir effectué des opérations d’initiés ou d’autres activités illégales en violation des dispositions du présent système et qu’il est tenu de faire une annonce publique conformément aux exigences, la société fait une annonce publique en temps utile sur les médias de divulgation désignés.
