Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance s’est acquitté consciencieusement des pouvoirs conférés par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et d’autres lois et règlements ainsi que par les statuts de la société, a exercé consciencieusement les fonctions de surveillance et d’inspection et a pris des décisions sur la situation financière, la construction du système de contrôle interne et les questions importantes de la société en vue de protéger efficacement les intérêts de la société et des actionnaires, conformément à une attitude de travail consciencieuse et diligente. Les opérations entre apparentés et le respect des lois par les cadres supérieurs de l’entreprise ont fait l’objet d’une surveillance indépendante et efficace, ce qui a fourni une garantie importante pour le fonctionnement normal et le développement sain de l’entreprise. Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont présentés comme suit:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a tenu huit réunions, dont les détails sont les suivants:
12ème Conseil des autorités de surveillance de la 4e session
Le 4 janvier 2021, le douzième Conseil des autorités de surveillance a tenu quatre sessions par voie de communication et a examiné et adopté la proposition d’augmentation de capital de Hebei Steel Leting Steel Co., Ltd. Conjointement avec le Hebei Steel Industry Transformation and Upgrading Fund.
Le 13e Conseil des autorités de surveillance de la quatrième session
Le 9 février 2021, le Conseil des autorités de surveillance a tenu la 13e session de la quatrième session par voie de communication, a examiné et adopté la proposition de modification des autorités de surveillance de la société, a nommé ma zhihe et a présenté des candidats aux autorités de surveillance pour élection à l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
(Ⅲ) quatorzième Conseil des autorités de surveillance du quatrième Comité
Le 9 mars 2021, le Conseil des autorités de surveillance a tenu quatorze sessions de quatre sessions par voie de communication et a examiné et adopté la proposition d’augmentation de capital de Hegang Group finance Co., Ltd.
(Ⅳ) Le Conseil des autorités de surveillance à 15 reprises au cours de la quatrième session
Le 21 avril 2021, le Conseil des autorités de surveillance a tenu quatre sessions et quinze sessions sur place et a examiné et adopté le rapport du Conseil des autorités de surveillance de 2020, le rapport financier final de 2020, le plan de distribution des bénéfices de 2020, le rapport annuel et le résumé de 2020, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2020, le rapport du premier trimestre de 2021 et la proposition relative à l’estimation des opérations quotidiennes entre apparentés de 2021. Il y a huit projets de loi, dont la proposition sur les prévisions d’affaires financières de 2021 avec Hegang Group finance Co., Ltd.
Seizième Conseil des autorités de surveillance du quatrième Comité
Le 29 avril 2021, le Conseil des autorités de surveillance a tenu la seizième session de la quatrième session par voie de communication et a examiné et adopté la proposition relative à l’exploitation des activités de crédit – bail avec Hegang Leasing Company.
(Ⅵ) Dix – septième Conseil des autorités de surveillance du quatrième Comité
Le 19 août 2021, le Conseil des autorités de surveillance a tenu quatre sessions de dix – sept fois en combinant le vote par correspondance sur place, a examiné et adopté le rapport semestriel Hbis Company Limited(000709) 2021 et la proposition d’élection partielle des autorités de surveillance de la société, a nommé Zhu Huaming comme candidat aux autorités de surveillance de la société et l’a soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour élection.
(Ⅶ) Dix – huitième Conseil des autorités de surveillance du quatrième Comité
Le 8 septembre 2021, le Conseil des autorités de surveillance a tenu quatre sessions de dix – huit fois par voie de communication, a examiné et adopté la proposition relative à l’élection du Président du Conseil des autorités de surveillance et a élu Zhu Huaming Président du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société.
(Ⅷ) 19ème Conseil des autorités de surveillance de la quatrième session
Le 21 octobre 2021, quatre sessions du dix – neuvième Conseil des autorités de surveillance ont été convoquées par voie de communication et le rapport du troisième trimestre 2021 a été examiné et adopté.
En plus de convoquer l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance, le Conseil des autorités de surveillance de la société a également assisté et assisté à l’Assemblée du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires de la société, a écouté le rapport sur diverses propositions importantes de la société, a examiné la légalité de l’avis, de la convocation et des procédures de vote de l’Assemblée, et a émis des avis sur des questions importantes et des décisions importantes telles que le rapport périodique, le plan annuel de distribution des bénéfices, les opérations connexes et les investissements étrangers examinés par le Conseil d’administration de la société. Et vérifier la mise en œuvre des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires.
Conformément aux dispositions de la c
Fonctionnement conformément à la loi
Au cours de la période considérée, la société a continué d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise de la société et de promouvoir le fonctionnement normal de la société en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et les lois et règlements pertinents. Le Conseil des autorités de surveillance de la société estime que la situation réelle en matière de gouvernance d’entreprise est essentiellement conforme aux dispositions et aux exigences des documents normatifs tels que les normes de gouvernance d’entreprise pour les sociétés cotées et les lignes directrices pour l’exploitation normalisée des sociétés cotées au Conseil d’administration; En 2021, les trois conseils d’administration de l’entreprise fonctionnent légalement et régulièrement, le système de contrôle interne est bien établi et en bon état de fonctionnement, la mise en œuvre et la supervision des principales activités de contrôle interne sont suffisantes et efficaces, et toutes les activités d’exploitation et de gestion sont menées normalement; Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société s’acquittent fidèlement et diligemment de leurs fonctions et n’ont constaté aucune violation des lois, règlements, statuts ou actes préjudiciables aux intérêts de la société dans l’exercice de leurs fonctions.
Situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance s’est acquitté avec soin de ses responsabilités en matière d’inspection de la situation financière de la société, a constamment renforcé la surveillance et l’inspection et a amélioré l’efficacité de la surveillance en inspectant la mise en œuvre de divers systèmes financiers et comptables de manière planifiée et ciblée, en écoutant les rapports réguliers de la société et des services compétents sur la préparation des rapports et en examinant attentivement les états financiers mensuels fournis par les services financiers. Le Conseil des autorités de surveillance estime que le rapport financier de la société au cours de la période considérée reflète fidèlement et fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société et que le rapport d’audit publié par ZTE finance Guanghua Certified Public Accountants sur le rapport financier de la société pour l’exercice 2021 est objectif et équitable.
Opérations entre apparentés
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a procédé à une surveillance et à une vérification minutieuses des opérations quotidiennes entre apparentés de la société, des services financiers, des activités de crédit – bail et des investissements conjoints avec des parties liées. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que les opérations entre apparentés de la société étaient strictement conformes aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux statuts et au système de gestion des opérations entre apparentés et aux procédures d’approbation pertinentes. Les prix des opérations entre apparentés sont justes et raisonnables, et il n’y a pas de violation des lois, règlements et documents normatifs en vigueur, ni de préjudice aux intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
Garantie externe
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a vérifié les questions de garantie externe de la société et, en 2021, la société n’a pas fourni de garantie à la société en dehors du champ d’application des états consolidés.
Avis sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Conformément aux exigences des documents pertinents, tels que les spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise, le Conseil des autorités de surveillance de l’entreprise a examiné le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise en 2021 sur la base d’une inspection complète et approfondie de la mise en place et du fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise, et a émis les avis suivants:
L’entreprise met sérieusement en œuvre l’esprit des documents tels que les « normes de base pour le contrôle interne de l’entreprise», suit les principes de base du contrôle interne et, compte tenu de sa situation réelle, établit le système de contrôle interne et l’Organisation du contrôle interne couvrant tous les liens de l’entreprise. Le Département de l’audit interne et le personnel sont complets et en place, assurant la mise en œuvre et la supervision complètes et efficaces des principales activités de contrôle interne de l’entreprise et le fonctionnement normal de toutes les activités de gestion de l’entreprise. En 2021, la société a mis en place un contrôle interne sur les activités et les questions incluses dans le champ d’évaluation et a mis en œuvre efficacement, atteignant ainsi l’objectif de contrôle interne de la société, sans défauts majeurs et importants.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021 reflète fidèlement, complètement et équitablement la situation actuelle du contrôle interne de la société.
Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
Le Conseil des autorités de surveillance estime qu’au cours de la période considérée, la société est en mesure d’assurer la gestion de l’information privilégiée et l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée conformément aux exigences du système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée, de contrôler strictement la gamme des initiés à l’information privilégiée, d’enregistrer et de déclarer en temps opportun et avec exactitude la liste des initiés à l’information privilégiée sur les questions importantes, et qu’il n’y a pas eu d’utilisation de l’information privilégiée par le personnel concerné pour les opérations d’initié
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a bien joué son rôle de contrôle interne et d’équilibre et a effectivement protégé les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires. En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera d’exercer une surveillance approfondie et méticuleuse sur tous les liens, d’améliorer encore l’efficacité de la surveillance, de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires et de jouer un rôle positif dans le développement sain de la société.
