Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226)
Approbation préalable et avis indépendants des administrateurs indépendants sur les questions examinées à la sixième réunion du quatrième Conseil d’administration
Conformément au règlement sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux Statuts et au système de travail des administrateurs indépendants de Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) (ci – après dénommé « la société »), En tant qu’administrateur indépendant du quatrième Conseil d’administration du Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226)
Avis indépendants sur le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021
Le plan de distribution des bénéfices de 2021 proposé par le Conseil d’administration tient compte de facteurs tels que les conditions d’exploitation actuelles, les besoins en capital et le développement futur de la société, qui sont conformes à la politique de distribution des bénéfices stipulée dans les statuts de la société, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des lois et règlements. Il n’y a pas d’intervention et d’arbitrage des grands actionnaires, ni de dommages aux intérêts des actionnaires de la société, en particulier des petits et moyens actionnaires, ce qui est propice au développement durable, stable et sain de la société. Il est convenu de soumettre le plan annuel de distribution des bénéfices de la société en 2021 à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de la société en 2021 pour examen.
Avis indépendants sur le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2021
La société a évalué le fonctionnement et l’efficacité du contrôle interne en 2021 sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux exigences pertinentes du contrôle interne des sociétés cotées par la c
La société a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait conformément aux normes de base pour le contrôle interne de l’entreprise, aux lignes directrices pour l’appui au contrôle interne de l’entreprise et à d’autres documents normatifs pertinents, et les principales activités de contrôle interne sont menées conformément aux dispositions de divers systèmes de contrôle interne. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de défauts majeurs dans le contrôle interne de l’entreprise ni de facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne. L’entreprise a maintenu un contrôle interne efficace à tous les égards importants, conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et aux règlements pertinents. Par conséquent, nous croyons que l’évaluation du contrôle interne de l’entreprise est complète, réelle et précise, ce qui reflète la situation réelle du contrôle interne de l’entreprise.
Avis indépendants sur la rémunération des cadres supérieurs de la société en 2021
Le 11 avril 2022, la quatrième réunion intérimaire du Comité de nomination et de rémunération du quatrième Conseil d’administration de la compagnie a évalué le rendement professionnel et opérationnel des cadres supérieurs de la compagnie en 2021. Après vérification, nous croyons que la procédure de formulation et de prise de décisions de la rémunération des cadres supérieurs de la société en 2021 est conforme aux règlements pertinents tels que les statuts de la société et les mesures de gestion de la rémunération des cadres supérieurs. Les résultats de l’évaluation et la rémunération de rachat sont objectifs et justes, et sont conformes à la situation réelle de la société. Nous convenons de payer la rémunération des cadres supérieurs conformément à la proposition sur la rémunération des cadres supérieurs de la société en 2021.
Reconnaissance préalable et avis indépendants sur la mise en œuvre des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2021 et sur les prévisions des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2022
Nous avons procédé à un examen préalable de la mise en œuvre des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2021 et des questions connexes prévues pour les opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2022, et nous avons convenu de soumettre les propositions pertinentes à la sixième réunion du quatrième Conseil d’administration de la société pour examen.
Après avoir lu attentivement les documents pertinents fournis par la société, nous pensons que les transactions quotidiennes liées effectivement effectuées par la société en 2021 et les transactions quotidiennes liées en 2022 devraient être propices à la stabilité de la production et de l’exploitation de la société et à la réalisation de la complémentarité des avantages et de l’allocation raisonnable des ressources. Les opérations entre apparentés respectent les principes commerciaux de rémunération, d’équité et de volontariat, le contenu des opérations et les procédures d’examen sont conformes à la loi et les prix des opérations sont justes, ce qui est propice à la production, à l’exploitation et au développement à long terme de la société, n’a pas d’incidence négative sur la situation financière actuelle et future et les résultats d’exploitation de la société et n’a pas d’incidence négative sur les intérêts de la société et d’autres actionnaires. Il est convenu de soumettre les propositions pertinentes à l’Assemblée générale annuelle de 2021 de la société pour examen.
Approbation préalable et avis indépendants sur l’emploi de l’institution d’audit et de l’institution d’audit du contrôle interne de la société en 2022
Nous avons procédé à un examen préliminaire des questions relatives à l’emploi de l’institution d’audit et de l’institution d’audit du contrôle interne de la société en 2022 et avons convenu de soumettre les propositions pertinentes à la sixième réunion du quatrième Conseil d’administration de la société pour examen.
En examinant la proposition relative à l’emploi d’un organisme d’audit et d’un organisme d’audit du contrôle interne de la société en 2022 et les documents pertinents, nous croyons que TianQing International Certified Public Accountants (Special General partnership) (ci – après dénommé « TianQing international») est qualifié pour l’audit des états comptables et l’audit du contrôle interne des entreprises liées aux valeurs mobilières et aux contrats à terme, a de nombreuses années d’expérience et de capacité dans la prestation de services d’audit aux sociétés cotées et est indépendant sur le plan institutionnel. Les états financiers et la marque de la société cotée sont bons, les dépenses d’audit sont raisonnables, la procédure d’examen de l’institution d’audit et de l’institution d’audit de contrôle interne de 2022 engagée par la société est légale et conforme, la société accepte d’engager TianQing international pour fournir des services d’audit financier et de contrôle interne de 2022 à la société, et accepte de soumettre les propositions pertinentes à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 pour examen.
Avis indépendants sur la gestion de la trésorerie de certains fonds collectés temporairement inutilisés
Les procédures de prise de décisions de la société concernant l’utilisation de certains fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie sont conformes aux dispositions pertinentes des lignes directrices de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par Les sociétés cotées, des lignes directrices de la Bourse de Shanghai sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 1 – fonctionnement normalisé et des Statuts de la société.
Sans préjudice de l’investissement et de la construction des fonds collectés et de l’utilisation des fonds collectés, la société gère la trésorerie des fonds collectés temporairement inutilisés jusqu’à un montant maximal de 500 millions de RMB et achète en temps opportun des produits de gestion de la trésorerie tels que les dépôts structurés bancaires conformément au calendrier des projets d’investissement collectés et au plan d’investissement des fonds, ce qui est propice à l’augmentation des revenus de gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés et n’affecte pas le développement normal des principales activités de la société. Elle n’affecte pas le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés, n’entraîne pas de changement direct ou déguisé de l’objet des fonds collectés et ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
En résum é, nous sommes d’accord avec la proposition sur la gestion de la trésorerie de certains fonds collectés temporairement inutilisés, qui a été examinée à la 6e réunion du quatrième Conseil d’administration de la société.
Avis indépendants sur l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour compléter temporairement le Fonds de roulement
La procédure de prise de décisions de la société concernant l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement est conforme aux dispositions pertinentes des lignes directrices de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, des lignes directrices de la Bourse de Shanghai sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 1 – fonctionnement normalisé et des Statuts de la société.
Sans préjudice de l’investissement et de la construction des fonds collectés et de l’utilisation des fonds collectés, la société, conformément au calendrier des projets d’investissement collectés et au plan d’investissement des fonds, reconstitue temporairement le Fonds de roulement avec 150 millions de RMB de fonds collectés inutilisés, ce qui est propice à la maximisation des intérêts des actionnaires, à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés inutilisés, au développement normal des principales activités de la société et à l’exécution normale du plan d’investissement des fonds collectés. Il n’y a pas de changement direct ou déguisé dans l’utilisation des fonds collectés, qui ne nuira pas aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires.
En résum é, nous sommes d’accord avec la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, qui a été examinée à la 6e réunion du quatrième Conseil d’administration de la société.
Approbation préalable et avis indépendants sur la signature de l’Accord de services financiers avec China Huadian Group finance Co., Ltd.
Nous avons procédé à un examen préliminaire des questions relatives à la signature de l’Accord de services financiers entre la société et China Huadian Group finance Co., Ltd. (ci – après dénommée « Huadian finance Company») et avons convenu de soumettre les propositions pertinentes à la sixième réunion du quatrième Conseil d’administration de la société pour examen.
Après avoir lu attentivement les documents pertinents fournis par la société, nous pensons que la signature de l’Accord de services financiers entre la société et Huadian finance Co., Ltd. Aidera la société à tirer pleinement parti de la sector – forme de services financiers fournie par Huadian finance Co., Ltd., à élargir les canaux de financement, à réduire les coûts de financement, à garantir la demande de fonds d’exploitation, à renforcer la capacité d’allocation des fonds et à maximiser les avantages en capital.
La société a tenu la troisième réunion du deuxième Conseil d’administration le 27 avril 2015 pour délibérer et adopter la proposition sur le système de contrôle des risques pour les transactions liées avec China Huadian Group finance Co., Ltd. Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) En outre, la société a procédé à une évaluation objective et impartiale de la qualification opérationnelle, des activités et du profil de risque de Huadian finance Co., Ltd. Et Huadian finance Co., Ltd. A mis en place un système de gestion des risques relativement parfait conformément aux exigences du Département de la surveillance financière. Tous les indicateurs sont conformes aux normes pertinentes et peuvent contrôler efficacement les risques financiers tels que les dépôts et les prêts.
Cette transaction liée est conforme aux principes commerciaux de l’indemnisation, de l’équité et du volontariat. Le contenu de la transaction et les procédures d’examen sont conformes à la loi et le prix de la transaction est juste. Il n’affectera pas l’indépendance et la sécurité du capital de la société et ne nuira pas aux intérêts de La société et d’autres actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Il est convenu de soumettre la proposition pertinente à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de la société en 2021 pour délibération.
Avis indépendants sur la garantie du crédit bancaire de 222,7 millions de yuan de Huadian Caofeidian Heavy Industry Equipment Co., Ltd., une filiale à part entière
La société a fourni une garantie pour la filiale à part entière Huadian Caofeidian Heavy Industry Equipment Co., Ltd. (ci – après dénommée « Caofeidian Heavy Industry») qui a demandé un crédit bancaire global de 222,7 millions de RMB, ce qui peut effectivement réduire ses coûts de financement, atténuer sa pression sur le capital et s’assurer qu’Elle peut mieux achever son plan d’affaires pour 2022. En même temps, elle est également favorable au développement durable, stable et sain de la société et est conforme aux intérêts généraux de la société. La garantie donnée par la société à Caofeidian Heavy Industries ne portera pas atteinte aux droits et intérêts de la société et des actionnaires. Les procédures de prise de décisions et de vote sur les questions de garantie sont légales et efficaces. Nous convenons à l’unanimité des questions de garantie et convenons de soumettre les propositions pertinentes à l’Assemblée générale annuelle de 2021 de la société pour examen.
Avis indépendants sur la garantie du crédit bancaire de 80 millions de RMB de la filiale à part entière Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Machinery Co., Ltd.
La société fournit une garantie à la filiale à part entière Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) La garantie de la société pour les machines lourdes ne porte pas atteinte aux droits et intérêts de la société et des actionnaires. Les procédures de prise de décisions et de vote sur les questions de garantie sont légales et efficaces, et nous convenons à l’unanimité des questions de garantie.
Avis indépendants sur la garantie du crédit bancaire de 50 millions de RMB de Wuhan Huadian Engineering Equipment Co., Ltd., une filiale à part entière
La société a fourni une garantie à la filiale à part entière Wuhan Huadian Engineering Equipment Co., Ltd. (ci – après dénommée « Wuhan huadian») pour la demande de crédit bancaire global de 50 millions de RMB afin de résoudre efficacement ses besoins en capital, d’atténuer sa pression sur le capital et d’assurer une meilleure exécution du Plan d’exploitation de 2022. Entre – temps, la garantie fournie par Wuhan Huadian ne nuira pas aux droits et intérêts de la société et des actionnaires. Les procédures de prise de décisions et de vote sur les questions de garantie sont légales et efficaces. Nous convenons à l’unanimité des questions de garantie et convenons de soumettre les propositions pertinentes à l’Assemblée générale annuelle de 2021 de la société pour examen.
Directeur indépendant: lu Daming, Wang Kun, Huang yanghua, 22 avril 2002
