Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En tant qu’administrateur indépendant de Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) (la « société»), En 2021, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux avis directeurs sur la mise en place d’un système d’administrateurs indépendants dans les sociétés cotées, à certaines dispositions sur le renforcement de la protection des droits et intérêts des actionnaires d’actions sociales publiques, aux lignes directrices sur le dépôt et la formation des administrateurs indépendants des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices sur la sélection et la conduite des administrateurs des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai et aux lignes directrices sur les travaux des administrateurs indépendants de la Bourse de Shanghai au cours de la période de rapport annuel S’acquitter fidèlement et diligemment des fonctions d’administrateur indépendant dans tous les aspects du Gouvernement d’entreprise, du contrôle interne, de la divulgation d’informations, de la supervision financière, etc., conformément aux lois et règlements pertinents, aux règles commerciales et aux règlements pertinents de la société, tels que les statuts et les règles de travail des administrateurs indépendants, et exercer leurs fonctions de manière indépendante, prudente et responsable, assister à l’Assemblée générale des actionnaires, au Conseil d’administration et aux réunions des comités spéciaux du Conseil d’administration de la société, et donner des avis indépendants sur les propositions pertinentes du Conseil d’administration, Protéger les intérêts de la société et de tous les actionnaires. Nous présentons ci – dessous un rapport sur l’exercice de nos fonctions en 2021:
Informations de base et indépendance des administrateurs indépendants
En tant qu’administrateur indépendant de la société, nous n’avons occupé aucun poste autre que celui d’administrateur indépendant dans la société, n’avons aucune relation avec la société et les principaux actionnaires de la société qui nous empêche d’exercer un jugement indépendant et objectif, avons l’indépendance nécessaire pour les administrateurs indépendants, ont les connaissances de base du fonctionnement de la société cotée, connaissent les lois et règlements et les règlements pertinents de la Bourse de Shanghai, et ont l’expérience de travail nécessaire pour exercer les fonctions d’administrateur indépendant. Voir l’annexe pour notre curriculum vitae, nos antécédents professionnels et nos conditions de travail à temps partiel.
Rendement annuel des administrateurs indépendants
Au cours de la période considérée, nous avons pleinement compris et prêté attention à la production, à l’exploitation et aux questions importantes de la société par le biais d’une réunion sur place, d’une communication téléphonique, d’un courriel, des médias publics et d’autres moyens. Nous avons assisté à l’Assemblée générale des actionnaires, au Conseil d’administration et à toutes les réunions des comités spéciaux du Conseil d’administration convoquées par la société, nous nous sommes acquittés de nos responsabilités en stricte conformité avec les règlements pertinents, nous avons examiné et examiné attentivement toutes les propositions à l’avance et nous avons été indépendants sur Exprimer ses opinions avec prudence et exercer son droit de vote afin de garantir la prise de décisions scientifiques et le fonctionnement conforme de l’entreprise.
Participation à la réunion
1. Au cours de la période considérée, la société a tenu huit réunions du Conseil d’administration. Les administrateurs indépendants ont voté pour toutes les propositions examinées lors des réunions du Conseil d’administration au cours de l’année. La participation au Conseil d’administration est indiquée dans le tableau suivant:
Nom des administrateurs indépendants présents sur place nombre d’absences par correspondance nombre d’absences nombre de réunions
Lu Daming 8 1 7 0 0
Wang Kun 8 2 6 0 0
Huang yanghua 2 2 0 0
Zheng Xinye (sortant) 6 0 6 0
2. Au cours de la période considérée, la société a tenu trois assemblées générales des actionnaires et la participation des administrateurs indépendants à ces assemblées est indiquée dans le tableau suivant:
Nom de l’administrateur indépendant nombre de participants nombre de participants sur place
Lu Daming 3 3
Wang Kun 3 0
Huang yanghua 1 1
Zheng Xinye (sortant) 2 0
3. Au cours de la période considérée, les administrateurs indépendants de la société ont participé aux réunions des comités spéciaux du Conseil d’administration comme suit:
Présence à la réunion les administrateurs indépendants doivent être présents sur place pour participer par correspondance à la délégation nom de l’absence nombre de réunions nombre de réunions
Comité de vérification Wang Kun 5 1 4 0 0
Lu Daming 5 2 3 0 0
Nomination et rémunération Lu Daming 1 0 1 0 0
Commission Wang Kun 1 0 1 0 0
4. Au cours de la période considérée, les administrateurs indépendants n’ont pas soulevé d’objection aux questions examinées par le Conseil d’administration et les comités spéciaux du Conseil d’administration.
Publication d’opinions indépendantes
Au cours de la période considérée, les administrateurs indépendants ont examiné et discuté diverses propositions soumises au Conseil d’administration pour examen et ont émis des avis indépendants sur des questions importantes:
Numéro de série heure de la réunion nom de la réunion avis indépendant
1 202101.15 approbation préalable et avis indépendants sur les questions relatives à l’augmentation du montant estimatif des recettes provenant des opérations quotidiennes entre apparentés lors de cinq réunions temporaires du quatrième Conseil d’administration en 2020
1. Avis du quatrième Conseil d’administration sur la rémunération des cadres supérieurs de la société en 2020 2 202104.06
2. Avis indépendant sur la nomination de M. Zhao Yingjiu en tant qu’ingénieur en chef de l’entreprise
3 202104.12 quatrième session du Conseil d’administration
Sept réunions provisoires
1. Avis indépendant sur le plan de distribution des bénéfices de la société en 2020
3. Avis indépendant sur le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2020
4. Approbation préalable et avis indépendants sur la mise en œuvre des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2020 et sur les prévisions des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2021
5. Approbation préalable et avis indépendants de l’institution d’audit lors de la troisième réunion du quatrième Conseil d’administration sur l’emploi de l’institution d’audit et du contrôle interne de la société en 2021 4.04.22
6. Avis indépendants sur les modifications des conventions comptables
7. Avis indépendant sur la gestion de la trésorerie de certains fonds collectés temporairement inutilisés
8. Avis indépendant sur l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour compléter temporairement le Fonds de roulement
9. Approbation préalable et avis indépendants sur la signature de l’accord de services financiers avec China Huadian Group finance Co., Ltd.
10. Notes spéciales et avis indépendants sur les garanties externes cumulées et courantes de la société
1. Avis indépendant sur l’attribution d’actions restreintes aux objets d’incitation du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes
2. Opinions indépendantes sur le projet de transformation technique de la « sector – forme Huadian 1001» (achat d’outillage de soutien)
3. Avis indépendants sur la création d’une entreprise commune par des investissements étrangers
4. Opinions indépendantes sur la mise en œuvre du plan de participation des employés dans la nouvelle coentreprise
5 202105.13 avis indépendant sur la demande de prêt de 137,2 millions de RMB (y compris e – com) présentée par la société et sa filiale à part entière Huadian Caofeidian Heavy Industry Equipment 8th Interim Conference Co., Ltd. à la Banque le 13 mai 2021
6. Avis indépendant sur la garantie du crédit bancaire de 80 millions de RMB de la filiale à part entière Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Machinery Co., Ltd.
7. Avis indépendant sur la garantie de crédit bancaire de 50 millions de RMB pour Wuhan Huadian Engineering Equipment Co., Ltd., une filiale à part entière
8. Opinions indépendantes sur les candidats à l’élection partielle des administrateurs indépendants du quatrième Conseil d’administration de la société
6 202106.07 avis de neuf réunions temporaires indépendantes sur la nomination de M. Bai Jianming au poste de Directeur général adjoint de la société
7 202108.26 quatrième session du Conseil d’administration 1. Avis indépendant sur le transfert de technologie brevetée aux filiales 4 réunions 2. Avis indépendant sur l’ajustement des administrateurs de la société
8 202110.28 quatrième session du Conseil d’administration
Cinq séances
Inspection sur place et coopération de la société avec les administrateurs indépendants
Au cours de la période considérée, les dirigeants et les services compétents de la société ont coopéré étroitement avec les administrateurs indépendants dans l’exercice de leurs fonctions et ont activement fourni des informations pertinentes pour faciliter l’exercice de leurs fonctions par les administrateurs indépendants.
Avec la coopération active de la société, les administrateurs indépendants écoutent les rapports de la direction sur les questions importantes, les rapports financiers, etc., en participant au Conseil d’administration, à l’Assemblée générale des actionnaires et à la réunion avec la direction, communiquent les conditions de travail pertinentes de l’audit interne et de l’audit annuel au Département de l’audit interne et à l’expert – comptable agréé annuel, et effectuent une inspection sur place de la mise en œuvre de la production, de l’exploitation, de la gestion et de la construction du système de contrôle interne de la société, ainsi que de la mise en œuvre des résolutions Une compréhension approfondie de la situation opérationnelle et financière de l’entreprise, un échange de vues avec l’entreprise sur l’environnement économique externe, la tendance au développement de l’industrie, le plan de développement du « quatorzième plan quinquennal », la construction du contrôle interne et d’autres situations, l’examen de la procédure de convocation du Conseil d’administration, des documents nécessaires et de l’adéquation des données et de l’information qui peuvent faire un jugement raisonnable et précis, la présentation de propositions d’amélioration de la gestion à l’entreprise et la promotion d’un développement sain et durable
Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
Au cours de la période considérée, nous nous sommes concentrés sur des questions importantes telles que les opérations entre apparentés de la société, la garantie externe et l’occupation des fonds, le stockage et l’utilisation des fonds collectés, le travail financier, etc., et nous avons écouté la situation.
