Bohai Automotive Systems Co.Ltd(600960)
Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants
En tant qu’administrateur indépendant de Bohai Automotive Systems Co.Ltd(600960) Examiner attentivement toutes les propositions de l’Assemblée du Conseil d’administration et donner des avis indépendants sur les questions pertinentes de la société afin de protéger efficacement les intérêts de la société et des actionnaires. Les conditions de travail de 2021 sont les suivantes: 1. Informations de base des administrateurs indépendants
Curriculum vitae personnel, antécédents professionnels et situation à temps partiel
En tant qu’administrateur indépendant de l’entreprise, nous avons la qualification professionnelle et la capacité de travail, a accumulé une riche expérience dans le domaine professionnel engagé. Nos antécédents professionnels, professionnels et à temps partiel sont les suivants:
Mao Xinping est titulaire d’un doctorat en métallurgie de l’acier de l’Université des sciences et de la technologie de Beijing et d’un académicien de l’Académie chinoise d’ingénierie. Il est actuellement Directeur du Centre national de coordination et d’innovation pour les technologies communes de l’acier 2011 de l’Université des sciences et de la technologie de Beijing. Il a successivement été ingénieur en chef adjoint et concepteur en chef du Wuhan Iron and Steel Design and Research Institute du Ministère de l’industrie métallurgique, Directeur général adjoint et ingénieur en chef de Guangzhou Zhujiang Iron and Steel Co., Ltd., Vice – Président exécutif de l’Institut de recherche de Wuhan Iron and Steel (Group) Co., Ltd. Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) Depuis mai 2021, il est administrateur indépendant de la société.
Chang haibowen est titulaire d’un doctorat de l’Université nationale des communications électriques du Japon. Il est actuellement Président de l’Institut de recherche sur les matériaux de structure métallique à haute performance de l’Université Suzhou, professeur émérite et professeur de doctorat. Il a successivement été Directeur adjoint du Centre R & D de fonderie de Japan Light Metals Co., Ltd., Président et chercheur, Aluminum Corporation Of China Limited(601600) Depuis mai 2021, il est administrateur indépendant de la société.
Li Gang est titulaire d’un doctorat en gestion de l’École de comptabilité de l’Université centrale des finances et de l’économie. Il est actuellement professeur à l’École de comptabilité de l’Université des finances et de l’économie du Xinjiang, Directeur du Département de comptabilité et chef de file des principales disciplines de la région autonome ouïgoure du Xinjiang. Depuis mars 2021, il est administrateur indépendant de la société.
Ii) existence d’une description des circonstances affectant l’indépendance
1. Nous, notre famille immédiate et nos principaux membres du personnel des relations sociales ne sommes pas employés dans la société ou ses sociétés affiliées, nos proches ne détiennent pas directement ou indirectement 1% ou plus des actions émises de la société, ne sont pas les dix principaux actionnaires de la société, ne détiennent pas directement ou indirectement 5% ou plus des actions émises de la société dans les unités d’actionnaires, ne détiennent pas directement ou indirectement 5% ou plus des actions émises de la société dans les unités d’actionnaires, ne détiennent pas les cinq premières unités d’actionnaires de la société;
2. Nous n’avons pas fourni de services financiers, juridiques, de conseil en gestion, de conseil technique ou d’autres services à la société ou à ses filiales, et nous n’avons pas obtenu d’autres avantages supplémentaires non divulgués de la société et de ses principaux actionnaires ou institutions et personnes intéressées;
3. Nous sommes des administrateurs indépendants nommés par le Conseil d’administration de la société et élus par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. Nous n’avons pas d’autres relations importantes avec la société, la direction de la société et les principaux intervenants qui peuvent influer sur notre jugement indépendant et objectif. Il n & apos; y a donc pas de situation qui affecte l & apos; indépendance.
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
Participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires
En 2021, la société a tenu 13 réunions du Conseil d’administration et 6 réunions de l’Assemblée générale des actionnaires. Nous avons participé à toutes les réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires tenues par la société après avoir pris nos fonctions en participant sur place et en votant par correspondance, sans aucune absence déraisonnable. Afin de s’acquitter pleinement des responsabilités des administrateurs indépendants, nous avons lu attentivement la proposition de l’Assemblée avant chaque Assemblée, nous avons pris l’initiative d’en apprendre davantage sur la proposition de la société et du personnel concerné, nous avons pleinement utilisé nos connaissances professionnelles, nous avons présenté des suggestions et des opinions raisonnables sur la proposition de l’Assemblée du Conseil d’administration, et nous avons exercé le droit de vote avec prudence au Conseil d’administration, protégeant ainsi les intérêts généraux de la société et les intérêts des actionnaires minoritaires. Nous croyons que la convocation de l’Assemblée générale des actionnaires et de l’Assemblée du Conseil d’administration de la société est conforme aux procédures légales et que les principales décisions opérationnelles et autres questions importantes sont soumises aux procédures d’approbation pertinentes. La participation aux réunions pertinentes a été la suivante:
Participation de l’année en cours
Nombre d’absences des actionnaires et du Conseil d’administration auxquelles les administrateurs indépendants assistent personnellement
Nombre de noms nombre de réunions
Mao Xinping 8 8 0 2
Changhai Bo Wen 8 8 0 2
Li Gang 10 10 0 3
Fonctionnement des comités spéciaux
Le Conseil d’administration de la société comprend quatre comités spéciaux: Le Comité de stratégie, le Comité de nomination, le Comité d’audit et le Comité de rémunération et d’évaluation. À l’exception du Comité de stratégie, la proportion d’administrateurs indépendants atteint les deux tiers. En 2021, conformément aux exigences pertinentes des règles de travail des comités spéciaux du Conseil d’administration de la société, chaque comité spécial a examiné des questions importantes telles que le rapport périodique de la société, la distribution des bénéfices, l’élection des nouveaux membres et les investissements importants, et a présenté les avis et les suggestions du Comité spécial au Conseil d’administration après avoir obtenu des avis.
Enquête sur place et coopération avec les sociétés cotées
En 2021, nous avons effectué une enquête sur place, une communication, une compréhension et une orientation de l’entreprise, en mettant l’accent sur la construction et la mise en œuvre du système de gestion de base et de contrôle interne de l’entreprise, ainsi que sur la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration; Maintenir des contacts étroits avec les administrateurs internes et les cadres supérieurs de l’entreprise, prêter attention à l’impact de l’environnement externe et des changements du marché sur l’entreprise, être informé de l’état d’avancement de toutes les questions importantes de l’entreprise et maîtriser la dynamique opérationnelle de l’entreprise. La direction de l’entreprise attache une grande importance à la communication avec nous et nous a fourni des conditions et un soutien complets pour nous acquitter de nos fonctions.
Le système de contrôle interne actuel de la société est fondamentalement parfait et répond aux exigences de la situation réelle de la production et de l’exploitation de la société. Le contrôle interne de la société sur les filiales, les opérations connexes, la garantie externe, l’utilisation des fonds collectés, la divulgation d’informations et d’autres liens est strict, suffisant et efficace, assurant le fonctionnement et la gestion normaux de la société.
Supervision du processus de préparation et d’audit des rapports annuels
Au cours de la préparation et de l’audit du rapport annuel de la société, conformément aux dispositions pertinentes du système de travail des administrateurs indépendants, les administrateurs indépendants s’acquittent consciencieusement des responsabilités qui leur incombent dans le cadre de la préparation et de la divulgation du rapport annuel, maîtrisent en temps opportun l’Organisation des travaux d’audit et L’état d’avancement des travaux d’audit du rapport annuel, communiquent et communiquent en temps opportun avec l’institution d’audit sur les points clés de l’audit et les problèmes constatés au cours de l’audit afin de s’assurer que le rapport d’audit reflète pleinement la situation réelle de la Entre – temps, les institutions d’audit sont activement encouragées à présenter des rapports d’audit en temps voulu et comme prévu.
Protéger efficacement les intérêts des petits et moyens investisseurs
Lors de l’émission d’avis indépendants, nous accordons une attention particulière à l’inclusion des intérêts des petits et moyens investisseurs dans la portée de l’enquête et nous exhortons l’entreprise à prendre chaque décision sans porter atteinte aux intérêts des investisseurs afin de protéger efficacement les droits des petits et moyens investisseurs à l’information, au vote et au revenu.
Auto – apprentissage
Afin de mieux s’acquitter des fonctions d’administrateur indépendant et de jouer pleinement le rôle d’administrateur indépendant, nous continuons de mettre à jour notre connaissance et notre compréhension des lois et règlements pertinents et d’améliorer constamment notre capacité de protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
En 2021, nous avons mis l’accent sur les questions suivantes et, après vérification des données pertinentes, nous avons rendu un jugement indépendant et clair sur la légalité et la conformité de la prise de décisions, de l’exécution et de la divulgation pertinentes de chaque question, et nous avons émis des opinions indépendantes, comme suit:
Opérations entre apparentés
En stricte conformité avec les exigences des règles de gouvernance d’entreprise pour les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et le système de prise de décisions pour les opérations entre apparentés de la société, nous avons examiné et émis des avis sur les opérations entre apparentés effectuées au cours de la production et de L’exploitation quotidiennes. Les opérations quotidiennes entre apparentés effectuées par la société en 2021 ont trait à la vente de marchandises, à l’achat de marchandises et de matières premières, à la prestation de services de main – d’œuvre, à l’acceptation de services de main – d’œuvre, au dépôt et au prêt dans les entreprises affiliées, etc. Nous croyons que les procédures de vote pour les opérations entre apparentés de la société sont conformes aux règlements pertinents, que le prix de transaction est raisonnable et juste, qu’il est nécessaire à la production et à l’exploitation de la société, qu’il est dans l’intérêt de la société et de tous Garantie externe et occupation des fonds
Au cours de la période considérée, la société n’a fourni aucune garantie aux entreprises et aux particuliers liés. À l’exception de la garantie fournie par la société à la filiale, la société et la filiale n’ont pas de garantie externe ni de garantie en retard. L’actionnaire contrôlant de la société et ses parties liées n’occupent pas les fonds de la société.
Utilisation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société ont été conformes aux dispositions pertinentes de la c
Nomination des administrateurs et rémunération des cadres supérieurs
Les procédures de nomination et d’élection des administrateurs de la société sont strictement conformes au droit des sociétés, aux statuts et aux autres lois et règlements pertinents. Les procédures de prise de décisions en matière de rémunération des cadres supérieurs de la compagnie sont conformes aux règlements et les normes de rémunération pour 2021 sont conformes aux règlements du système de rémunération de la compagnie.
Nomination ou remplacement d’un cabinet comptable
En 2021, conformément aux exigences pertinentes du rapport annuel, nous avons maintenu une communication adéquate avec les auditeurs externes de la société et nous avons rempli efficacement les responsabilités et obligations pertinentes. Nous croyons que zhongxinghua Certified Public Accountants (Special General partnership) a accompli diverses tâches d’audit avec diligence dans le cadre de la prestation de services d’audit à la société, a suivi les normes de pratique indépendantes, objectives et impartiales, et a accepté de renouveler le mandat de zhongxinghua Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’organisme d’audit financier et de contrôle interne de la société en 2022.
Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
À notre avis, tout en maintenant son propre développement stable et en tenant compte des intérêts des actionnaires, la société a formulé une politique de dividende durable et stable. Le Conseil d’administration établit le système de gestion des dividendes et les procédures de planification et de prise de décisions en matière de rendement des actionnaires, qui sont conformes aux lois et règlements nationaux et aux Statuts de la société, ce qui reflète l’importance que la société attache au rendement raisonnable des investissements des investisseurs, en particulier des petits et moyens investisseurs.
Conformément aux dispositions pertinentes, nous avons examiné le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021 et nous sommes d’accord avec ce plan. À notre avis, en 2021, en raison de la perte de rendement, la société n’a pas l’intention de distribuer les bénéfices et de convertir la réserve de capital en capital – actions, ce qui est conforme à la situation réelle et aux besoins de développement futur de la société, est propice au développement sain, durable et stable de la société, est conforme aux lois et règlements pertinents et ne porte pas atteinte aux intérêts des actionnaires minoritaires.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de violation des engagements par la société et les actionnaires.
Mise en œuvre de la divulgation d’informations
Nous continuons d’accorder une attention particulière à la divulgation de l’information de la société et aux rapports des médias publics à la société, de maîtriser la divulgation de l’information de la société en temps opportun, et d’exhorter la société à s’acquitter de ses obligations de divulgation de l’information de manière véridique, exacte, opportune et complète conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et aux dispositions pertinentes des mesures de gestion de la divulgation de l’information de la société. En 2021, la société a publié 62 annonces temporaires et 4 rapports périodiques. La divulgation de l’information de la société suit le principe de « l’ouverture, l’équité et l’équité ». Le personnel de divulgation de l’information pertinent de la société fait du bon travail dans la divulgation de l’information conformément aux exigences des lois et règlements, et s’acquitte de l’obligation de divulgation de l’information en temps opportun pour les questions importantes de la société.
Mise en œuvre du contrôle interne
L’entreprise a constamment amélioré le système de contrôle interne en stricte conformité avec les exigences réglementaires, révisé le système de divulgation de l’information et le système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée, formulé le système de gestion du rendement salarial des cadres supérieurs et d’autres systèmes, afin de renforcer encore la mise en oeuvre et la mise en oeuvre des normes de contrôle interne. Sur la base du renforcement de la supervision quotidienne et de l’inspection spéciale, l’auto – évaluation de l’efficacité du contrôle interne des principaux processus opérationnels et des principaux liens de contrôle a été effectuée, et le rapport d’évaluation du contrôle interne de 2021 de la société a été établi. Zhong Xinghua Certified Public Accountants (Special General Partner) a été engagé comme organisme d’audit du contrôle interne de la société pour vérifier la mise en œuvre du contrôle interne de la société en 2021 et a publié le rapport d’audit.
Modifications des conventions comptables
Nous avons émis une opinion indépendante sur les changements apportés aux conventions comptables de la société, et nous croyons qu’il est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires que la société modifie les conventions comptables de la société conformément aux règlements et exigences pertinents du Ministère des finances, afin que les conventions comptables de la société soient conformes aux règlements pertinents du Ministère des finances, de la c
Opérations entre apparentés avec baic Motor Group finance Co., Ltd. (ci – après dénommée « société financière»)
Nous avons émis des avis indépendants sur la signature d’accords de services financiers et de transactions connexes entre la société et la société financière. La Société financière est une institution financière non bancaire approuvée par le CIRC. La demande de crédit global et d’activités de financement présentée par la société est conforme aux lois et règlements pertinents de l’État. Il s’agit d’une exigence objective pour la société de mener des activités commerciales normales. Les principes d’équité et d’équité sont respectés. Les procédures de délibération et de décision de la société sont conformes aux lois et règlements pertinents. Les dispositions pertinentes des statuts et des Statuts ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires.
Dépréciation accumulée
Nous avons émis des avis indépendants sur les réserves de dépréciation constituées par la société, qui sont fondées sur le principe de prudence et conformes aux dispositions pertinentes des normes comptables pour les entreprises commerciales, qui peuvent refléter fidèlement la situation réelle des actifs de la société. Une fois les réserves de dépréciation constituées, elles peuvent assurer l’exactitude et L’exhaustivité des rapports financiers de la société et refléter plus objectivement et équitablement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société. La procédure d’examen est conforme aux lois et règlements pertinents et aux statuts, sans préjudice des droits et intérêts de la société et des actionnaires minoritaires.
Iv. Évaluation GÉNÉRALE et recommandations
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de la société, nous participons activement à la gouvernance d’entreprise conformément aux principes d’objectivité, d’impartialité et d’indépendance. S’acquitter efficacement de ses fonctions, assister diligemment et consciencieusement aux réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale de la société, participer à la prise de décisions sur les questions importantes de la société, exprimer des opinions indépendantes sur les questions importantes, exercer pleinement les fonctions d’administrateur indépendant et protéger les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes des actionnaires minoritaires.
En 2022, nous continuerons d’adhérer aux principes de prudence, de diligence et de fidélité, ainsi qu’à l’esprit de responsabilité envers la société et tous les actionnaires, de renforcer encore la communication avec les administrateurs, les superviseurs et la direction de la société, d’améliorer l’apprentissage, d’améliorer le niveau professionnel et la capacité de prise de décisions, d’exécuter fidèlement et efficacement les fonctions et obligations des administrateurs indépendants, afin de protéger objectivement et impartialement
