Songcheng Performance Development Co.Ltd(300144)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Songcheng Performance Development Co.Ltd(300144) Ce système est formulé conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements, règles départementales, documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des Statuts de Songcheng Performance Development Co.Ltd(300144)
Article 2 le Conseil d’administration enregistre et soumet en temps voulu les dossiers des initiés sur les informations privilégiées, vérifie l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations des initiés sur les informations privilégiées et veille à ce que les dossiers des initiés sur les informations privilégiées soient véridiques, exacts, opportuns et complets, le Président du Conseil d’administration étant la principale personne responsable. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société, et le Département des investissements en valeurs mobilières aide le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration et le Département des investissements en valeurs mobilières sont responsables de l’accueil, de la consultation (enquête) et du Service de la société en tant que société cotée aux organismes de réglementation, aux médias et aux actionnaires.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que tous les départements de la société, toutes les filiales contrôlantes et toutes les succursales, assurent la confidentialité des informations privilégiées, ne divulguent pas les informations privilégiées, ne procèdent pas à des opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler les prix des opérations sur titres.
Article 5 sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées de la société ou le contenu des informations à divulguer. Le contenu ou les données concernant les informations privilégiées et les informations à divulguer, telles que les rapports externes, les documents transmis, les disquettes, les bandes audio, les disques optiques, etc., doivent être examinés et approuvés par le Conseil d’administration avant d’être signalés et transmis à l’extérieur.
Chapitre II champ d’application des informations privilégiées
Article 6 les informations privilégiées mentionnées dans le présent système se réfèrent aux questions relatives au fonctionnement et aux finances de la société ou ayant une incidence significative sur le prix de négociation des titres de la société et de ses dérivés, qui n’ont pas été officiellement divulguées sur le site Web de la Bourse de Shenzhen et sur les médias de divulgation d’informations répondant aux conditions prescrites par la c
Les principaux comportements d’investissement, les principales décisions d’achat de biens, les politiques d’exploitation et les changements importants dans le champ d’activité de la société;
La conclusion de contrats importants par la société peut avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres et les résultats d’exploitation de la société;
Iii) la société a des dettes importantes et n’a pas réglé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changement d’administrateur, de superviseur ou de Président de la société; Le Président ou le Président n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions;
Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société, dont les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société ont considérablement changé;
La décision de réduire le capital, de fusionner, de diviser, de dissoudre et de demander la faillite de la société;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Le Conseil d’administration prend des résolutions pertinentes sur l’émission de nouvelles actions ou d’autres plans de refinancement ou d’incitation au capital;
Les plans de distribution de dividendes ou d’augmentation de capital de la société et les changements importants dans la structure des fonds propres de la société;
Lorsque les principaux actifs de la société sont scellés, saisis, gelés ou hypothéqués, donnés en gage ou vendus aux enchères, et que l’hypothèque, la mise au rebut ou la vente des principaux actifs utilisés par la société pour les activités commerciales dépasse 30% de ces actifs en même temps;
La principale ou la totalité des activités de la société sont suspendues;
La société fournit une garantie importante à l’étranger ou modifie sensiblement la garantie de la dette de la société;
Les activités non divulguées de la société, telles que les fusions, les réorganisations et les émissions supplémentaires ciblées;
Les actes des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société peuvent être responsables de dommages importants conformément à la loi;
La société est soupçonnée d’avoir commis un crime et a fait l’objet d’une enquête judiciaire, d’une sanction pénale ou d’une sanction administrative importante, et les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société sont soupçonnés d’avoir commis un crime et ont été soumis à des mesures coercitives prises par les autorités judiciaires; Autres questions prescrites par la c
Chapitre III champ d’application des initiés
Article 8 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées directement ou indirectement avant la divulgation des informations privilégiées de la société.
Article 9 le champ d’application des initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par la c
Article 10 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société conformément à la réglementation, enregistre fidèlement, complètement et en temps opportun toutes les listes des initiés des informations privilégiées aux étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution, de la divulgation et d’autres liens, ainsi que le moment où les initiés ont connaissance des informations privilégiées et d’autres informations, et les complète et les complète en temps opportun. Pour l’auto – inspection de l’entreprise et l’enquête des organismes de réglementation concernés. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées. Les dossiers et archives pertinents sont conservés pendant au moins 10 ans à compter de la date à laquelle ils ont été consignés (y compris les suppléments et les améliorations).
Article 11 le contenu de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, le titre, le numéro de carte d’identité ou le code unifié de crédit social, le compte de valeurs mobilières, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é de travail, la relation avec la société cotée, la fonction, la personne liée, le type de relation, la date, le lieu, le mode, le stade, le contenu et l’information de l’inscrit. Informations telles que l’heure d’inscription.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 12 la société soumet à la Bourse de Shenzhen, conformément aux dispositions du présent système, les dossiers des initiés concernant les questions importantes suivantes:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions requises par la c
Article 13 la société garantit l’exhaustivité, l’authenticité et l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés.
Article 14 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables de tous les départements du siège social et de toutes les filiales de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et de la modification des informations privilégiées pertinentes.
Article 15 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services de valeurs mobilières et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée et pour informer en temps voulu les initiés à l’information privilégiée des événements majeurs qui se sont produits ou qui se produiront dans la société et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 16 lorsque le personnel du Département administratif du Gouvernement a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs gouvernementaux compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations privilégiées, enregistrer le nom des services administratifs gouvernementaux sur le même formulaire et enregistrer en permanence le moment de la présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Le Service d’investissement en valeurs mobilières de la société vérifie régulièrement la situation des actionnaires, des contrôleurs effectifs, des contreparties à des opérations importantes et des initiés dans les institutions de services de valeurs mobilières qui ont connaissance d’événements importants qui se sont produits ou qui sont sur le point de se produire dans la société, ainsi que les changements.
Article 17 procédures d’enregistrement et de dépôt des initiés aux informations privilégiées de la société:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, l’initié en informe immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration de la société. Le Secrétaire du Conseil d’administration contrôle en temps voulu la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
Le Secrétaire du Conseil d’administration organise d’abord les initiés concernés pour remplir le formulaire d’enregistrement des initiés et vérifier en temps opportun les informations privilégiées afin d’assurer l’authenticité, l’exhaustivité et l’exactitude du contenu rempli;
Après vérification, le Secrétaire du Conseil d’administration dépose les documents pertinents et les soumet à la Bourse de Shenzhen conformément aux règlements.
Article 18 lorsque la société procède à des acquisitions, à des réorganisations d’actifs importants, à l’émission de titres, à des fusions, à des scissions, à des rachats d’actions et à d’autres questions importantes, ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des titres de la société, en plus de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée conformément au présent système, elle établit également un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes, qui comprend, sans s’y limiter, le temps Participer à la planification des dossiers des décideurs, à la planification des modes de prise de décisions, etc. La personne concernée doit signer le mémorandum pour confirmation.
Article 19 lorsqu’il y a des questions importantes dans la planification ou l’état d’avancement de la société, celle – ci doit bien gérer les informations privilégiées, divulguer les informations pertinentes par étapes, selon le cas, préparer un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes, consigner le temps de chaque noeud clé dans le processus de planification et de prise de décisions, la liste du personnel participant à la planification et à la prise de décisions, les méthodes de planification et de prise de décisions, etc. Et exhorter le personnel concerné participant à la planification et à la prise de décisions sur les questions importantes à signer le mémorandum pour confirmation. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Article 16 la société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation publique d’informations privilégiées conformément à la loi, les dossiers des initiés et le procès – verbal de l’état d’avancement des questions importantes, et divulgue le contenu pertinent du procès – verbal de l’état d’avancement des questions importantes Conformément aux exigences de la Bourse de Shenzhen.
En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci doit compléter et soumettre en temps opportun les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes.
Lorsqu’une fluctuation anormale s’est produite dans la négociation de ses actions et de ses dérivés avant que la société ne divulgue des informations importantes, elle soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés.
Chapitre V gestion de la confidentialité des informations privilégiées
Article 17 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés des informations privilégiées pertinentes de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les initiés des informations privilégiées avant leur divulgation publique.
Article 18 avant que les informations privilégiées dont il a connaissance ne soient rendues publiques, l’initié ne divulgue, ne signale ou ne présente aucune information sous quelque forme que ce soit à l’extérieur sans autorisation, n’utilise pas les informations privilégiées pour acheter ou vendre les actions de la société et leurs dérivés, ou ne suggère pas à D’autres d’acheter ou de vendre les actions de la société et leurs dérivés, n’utilise pas les informations privilégiées à des fins lucratives pour lui – même, ses proches ou d’autres personnes, et n’utilise pas les informations privilégiées dans des documents tels que les rapports d’analyse de la valeur des investissements et les rapports de
Article 19 si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif n’a pas de raison raisonnable de demander à la société de fournir des informations non publiques, le Conseil d’administration de la société les rejette.
Article 20 lorsqu’une société fournit des informations non publiques à un actionnaire important, à un contrôleur effectif ou à d’autres personnes qui connaissent bien les informations privilégiées, elle confirme, avant de les fournir, qu’elle a signé un accord de confidentialité avec elle ou qu’elle a des obligations de confidentialité à l’égard de la société.
Article 21 les personnes qui connaissent l’information non privilégiée s’abstiennent consciemment de s’enquérir de l’information privilégiée. Les initiés d’informations non privilégiées deviennent des initiés d’informations privilégiées dès qu’ils en ont connaissance et sont liés par ce système.
Chapitre VI Responsabilité
Article 22 lorsqu’un initié divulgue des informations privilégiées qu’il connaît ou utilise des informations privilégiées pour effectuer des opérations d’initiés, diffuser de fausses informations, manipuler le marché des valeurs mobilières ou commettre des fraudes et d’autres activités qui ont un impact grave ou des pertes sur la société, le Conseil d’administration de la société inflige des sanctions telles que la critique, l’avertissement, l’enregistrement des erreurs, la rétrogradation et la réduction du salaire, le maintien en poste et l’inspection, la résiliation du contrat de travail et la confiscation des gains illégaux à la personne responsable en fonction de la gravité des circonstances. Et une demande d’indemnisation appropriée, la disposition ci – dessus peut être prise en une seule fois ou en même temps. Les sanctions imposées par la csrc, la Bourse de Shenzhen et d’autres organismes de réglementation ne sont pas prises en considération.
