Rapport sur le rendement du Comité des commissaires aux comptes pour 2021
Conformément aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur l'autoréglementation des sociétés cotées en bourse du Conseil d'administration de Shanghai Securities Regulatory Commission No.1 - fonctionnement normalisé, des normes de gouvernance des sociétés cotées, des règles de cotation des actions du Conseil d'administration de Shanghai Securities Exchange, des statuts et des règles de mise en œuvre du Comité d'audit du Conseil d'administration, nous sommes actuellement membres du Comité d'audit de Hangzhou aheng Information Technology Co., Ltd. Le rendement du Comité d'audit en 2021 est présenté comme suit:
Informations de base du Comité des commissaires aux comptes
Au cours de la période considérée, le Comité d'audit du deuxième Conseil d'administration de la société était composé de trois membres: M. Zhu Weijun, administrateur indépendant, M. Xin jinguo, administrateur indépendant, et M. Wu zhuoqun, Administrateur, dont M. Xin jinguo, administrateur indépendant qualifié en comptabilité professionnelle, a été nommé Président. Chaque membre possède des connaissances financières, une théorie professionnelle ou une riche expérience de la gestion des affaires. La composition professionnelle du Comité, la proportion d'administrateurs indépendants et les procédures de nomination sont conformes aux règlements de la Bourse de Shanghai et aux exigences des systèmes pertinents.
II. Convocation de la session annuelle du Comité des commissaires aux comptes
Au cours de la période considérée, le Comité d'audit du Conseil d'administration de la société s'est activement acquitté de ses fonctions conformément au droit des sociétés, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux statuts et à d'autres dispositions pertinentes. En 2021, le Comité de vérification a tenu cinq réunions auxquelles ont participé tous ses membres. Les détails sont les suivants:
Date de la réunion nom de la réunion sujets de la réunion et délibérations
1. Délibérer et adopter la proposition sur le rapport annuel de la société 2020 et le Résumé 2. Délibérer et adopter la proposition sur le renouvellement de l'institution d'audit de la société en 2021
Avril 2021 premier examen 2021 3. Examen et adoption de la proposition sur l'estimation des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 202122. Réunion du Comité de comptabilité 4. Examen et adoption de la proposition sur le changement de convention comptable de la société
5. Examiner et adopter la proposition relative au rapport sur le rendement du Comité d’audit de la société en 2020
6. Examiner et adopter la proposition de rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés par la société en 2020
Avril 2021 deuxième examen en 2021 1 1. Examen et adoption de la proposition relative au rapport du premier trimestre de 2021 de la société
2. Examiner et adopter la proposition relative au rapport de travail du Département de l’audit interne de la société pour le premier trimestre de 2021
Juin 2021 troisième examen en 2021 1 1. Examen et adoption de la proposition de réunion du Comité de 30 jours sur l'augmentation du montant estimatif des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021
1. Délibérer et adopter la proposition sur le rapport semestriel de la société 2021 et le résumé (Quatrième examen en 2021, août 2021) 2. Délibérer et adopter la proposition sur le rapport spécial sur le dépôt et l'utilisation effective des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021 pour 26 réunions du Comité
3. Examiner et adopter la proposition relative au rapport de travail semestriel du Département de l’audit interne en 2021
1. Examiner et adopter la proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 de la société
Octobre 2021 cinquième examen 2021
2. Examiner et adopter la proposition d’augmentation du montant estimatif des opérations quotidiennes entre apparentés en 2021
Principaux travaux du Comité d'audit en 2021
Conformément aux dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shanghai, ainsi qu'aux lignes directrices pour la mise en œuvre des règles détaillées du Comité d'audit du Conseil d'administration de la société, le Comité d'audit du Conseil d'administration de la société, conformément au principe de diligence raisonnable, s'est acquitté des fonctions suivantes:
1. Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a supervisé les travaux d’audit de l’organisme d’audit de la société en 2021, Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership), qui est qualifié pour effectuer des audits d’entreprises liées aux valeurs mobilières, a suivi des normes de pratique indépendantes, objectives et impartiales depuis qu’il a été nommé organisme d’audit de la société et a exercé ses fonctions d’audit avec diligence et diligence. Le rapport d'audit publié peut refléter fidèlement la situation réelle de la société et protéger les intérêts de la société et des actionnaires.
2. Orientation de l'audit interne
En 2021, le Comité de vérification a examiné attentivement le plan de travail de vérification interne de la compagnie et a reconnu la faisabilité du plan, tout en exhortant le Service de vérification interne de la compagnie à le mettre en œuvre en stricte conformité avec le plan de vérification. Après avoir examiné le rapport d'audit interne, l'audit interne de la société est conforme aux lois et règlements nationaux pertinents et aux exigences pertinentes du système d'audit interne de la société. Nous n'avons constaté aucun problème majeur dans l'audit interne.
3. Examiner le rapport financier et la divulgation de la société cotée et donner des avis à ce sujet.
En 2021, nous avons examiné les rapports financiers trimestriels, semestriels et annuels de la compagnie, et nous croyons que les rapports financiers de la compagnie peuvent refléter fidèlement, fidèlement et complètement la situation opérationnelle et financière actuelle de la compagnie, qu'il n'y a pas de fraude, de fraude et d'erreurs majeures, qu'il n'y a pas d'événements impliquant des jugements comptables importants et qu'il n'y a pas d'opinion non standard et sans réserve sur les événements qui entraînent des rapports d'audit, et qu'ils reflètent fidèlement la situation financière de la compagnie à tous les égards importants. Résultats d'exploitation et flux de trésorerie.
4. Évaluer l'efficacité du contrôle interne
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d'autres lois et règlements, ainsi qu'aux exigences de la c
En 2021, la société a strictement mis en œuvre les lois, règlements, règles, statuts et systèmes de gestion interne. L’assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction de l’exploitation ont fonctionné de manière normalisée, protégeant efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Par conséquent, nous croyons que le fonctionnement réel du contrôle interne de la société est conforme aux exigences des normes de gouvernance des sociétés cotées publiées par la c
5. Coordonner la communication entre la direction, le Département de l'audit interne et les départements concernés et les institutions d'audit externe.
Au cours de la période considérée, le Comité d'audit du Conseil d'administration de la société a activement coordonné la communication entre la direction de la société et l'institution d'audit externe, la communication entre le Département d'audit interne de la société et l'institution d'audit externe, ainsi que la coopération en matière d'audit externe, sur la base de l'audition complète des opinions de toutes les parties, afin d'améliorer l'efficacité des travaux d'audit pertinents.
Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, le Comité d'audit du Conseil d'administration a pleinement exercé son rôle d'examen et de supervision, a assuré suffisamment de temps et d'énergie pour s'acquitter de ses responsabilités et s'est acquitté efficacement des responsabilités et obligations du Comité d'audit conformément aux dispositions pertinentes des lignes directrices sur l'autoréglementation des sociétés cotées en bourse du Conseil d'administration de la Bourse de Shanghai No 1 - fonctionnement normalisé, des statuts et des règles de mise en œuvre du Comité d'audit du Conseil d'administration. Il a joué un rôle approprié dans la supervision et l'évaluation du travail de l'institution d'audit externe, l'orientation du travail d'audit interne, l'examen des rapports financiers de l'entreprise, la coordination de la communication entre l'institution d'audit interne et externe, etc., afin d'assurer le travail d'audit annuel et l'efficacité de l'audit interne.
En 2022, le Comité d'audit du Conseil d'administration de la société continuera de renforcer la fonction de surveillance en stricte conformité avec les exigences des lois et règlements pertinents, de s'acquitter efficacement des responsabilités du Comité d'audit du Conseil d'administration, d'aider le Conseil d'administration à prendre des décisions scientifiques et de déployer des efforts inlassables pour sauvegarder les intérêts communs de la société et de tous les actionnaires.
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Dbappsecurity Co.Ltd(688023) Comité de vérification du Conseil d'administration 22 avril 2022
