Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
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Rapport annuel de suivi de la surveillance continue 2021
Conformément aux dispositions des lois et règlements pertinents, tels que les mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai et les lignes directrices pour la surveillance continue des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Supervision continue
Surveillance continue du contenu du travail du numéro de série
Établir, perfectionner et mettre en oeuvre efficacement le système de surveillance continue et élaborer un plan de travail correspondant pour l’établissement de recommandation spécifique qui a mis en place, perfectionné et mis en oeuvre efficacement le système de surveillance continue, ainsi qu’un plan de travail correspondant.
Conformément aux dispositions pertinentes de la c
L’institution de recommandation a effectué des visites de retour régulières et des inspections sur place au moyen de communications quotidiennes, régulières ou non, de visites de retour régulières, d’inspections sur place, d’enquêtes de diligence raisonnable et d’autres moyens pour comprendre la situation commerciale de l’entreprise en ce qui concerne la supervision continue de l’exposition 3 et a effectué une supervision continue de l’entreprise.
Au cours de la période de surveillance continue, si la société n’a pas fait de déclaration sur le formulaire d’exploitation 4 de la société cotée en 2021 au cours de la période de surveillance continue conformément aux règlements pertinents, elle doit faire rapport à la Bourse de Shanghai avant la divulgation et, après que l’institution de recommandation a publié la Déclaration sur les médias désignés conformément aux règlements pertinents, l’institution de recommandation doit publier la Déclaration sur la Bourse de Shanghai.
En 2021, si la société cotée ou les parties concernées ont commis des violations de la loi, des violations de la loi, des violations de la loi, des violations de la loi, des violations de la promesse, etc., au cours de la période où la société n’a pas effectué de surveillance continue, la société cotée ou les parties concernées doivent, dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la date de la découverte ou de la découverte, signaler à la Bourse de Shanghai les cas d’investissement à l’étranger qui n’ont pas été signalés à temps. Le contenu du rapport comprend les procédures d’examen de la société cotée ou de la banque concernée, les circonstances particulières dans lesquelles la société cotée a enfreint la loi, violé l’engagement et d’autres questions de la Partie concernée, et la Banque de recommandation pour rectification, Pour plus de détails, voir « 2. Mesures de surveillance prises par le demandeur et autres problèmes constatés par l’institution de recommandation et le représentant du promoteur et rectification».
Surveillance continue du contenu du travail du numéro de série
Pendant la période de surveillance continue, l’institution de recommandation supervise la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs pour qu’ils se conforment aux lois, règlements, règles départementales et règles commerciales publiées par la Bourse de Shanghai et qu’ils supervisent la société cotée et ses administrateurs, superviseurs, Les cadres supérieurs se conforment aux lois et autres documents normatifs et s’acquittent efficacement des six règlements, règles départementales, règles commerciales publiées par la Bourse de Shanghai et autres engagements qu’ils ont pris.
En ce qui concerne les documents normatifs et l’exécution effective de tous les engagements pris par la société cotée, mais en cas de non – respect des procédures d’examen en temps voulu pour les questions d’investissement à l’étranger, la société cotée a procédé à des rectifications. Pour plus de détails, voir « 2. Problèmes constatés par l’institution de recommandation et le représentant de la recommandation et rectification».
L’institution de recommandation a exhorté la société à améliorer le système de gouvernance d’entreprise conformément aux dispositions pertinentes et a strictement supervisé la mise en place et la mise en œuvre effective du système de gouvernance d’entreprise par les sociétés cotées, y compris, mais sans s’y limiter, le système de gouvernance d’entreprise.
Il ne s’agit pas seulement du Règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance, mais aussi du fait que les administrateurs et les autorités de surveillance n’ont pas mis en œuvre les procédures d’examen en temps opportun pour les questions d’investissement à l’étranger, et que la société cotée a procédé à des rectifications telles que le Code de conduite des administrateurs et des cadres supérieurs. Pour plus de détails, voir « 2. Problèmes constatés par l’institution de recommandation et le représentant de la recommandation et rectification».
En 2021, la société n’a pas mis en œuvre en temps voulu les procédures d’examen des questions d’investissement à l’étranger, et la société cotée a procédé à des rectifications. Pour plus de détails, veuillez consulter le présent rapport pour superviser la société cotée afin d’établir et d’améliorer le système de contrôle interne et de le mettre en œuvre efficacement. Y compris, sans s’y limiter, « II. Les problèmes rencontrés par l’institution de recommandation et le représentant de la recommandation dans le système de gestion financière, le système comptable et le système d’audit interne, ainsi que les problèmes de collecte et de rectification».
8 les institutions de recommandation pour l’utilisation des fonds, les opérations entre apparentés, la garantie externe, l’investissement étranger et les produits dérivés ont demandé à la société de prendre des mesures correctives ciblées, de faciliter et de contrôler les filiales et d’autres procédures et règles importantes de prise de décisions opérationnelles, ainsi que de vérifier la conception, la mise en œuvre et l’efficacité du système de contrôle interne après rectification. Le système de contrôle interne de l’entreprise est conforme aux lois et règlements pertinents et a été mis en œuvre efficacement.
Superviser la mise en place, l’amélioration et la mise en œuvre effective du système de divulgation de l’information par les sociétés cotées, examiner les institutions de recommandation de crédit et exhorter la société à appliquer strictement le document de divulgation de l’information et d’autres documents pertinents, et avoir de bonnes raisons de croire que le système de divulgation de l’information par les sociétés cotées, examiner le document de divulgation de l’information et ses 9 documents soumis à la Bourse de Shanghai, sans faux documents ni déclarations trompeuses
Description ou omission importante d’autres documents pertinents
Information Disclosure documents for Listed Companies and submission to c
Faciliter l’examen préalable des autres documents soumis et fournir des informations sur les problèmes existants
Demander instamment à l’entreprise de corriger ou de compléter les documents divulgués en temps opportun, et l’entreprise ne corrigera pas ou ne complétera pas les documents divulgués.
S’il y a lieu, il en informe la Bourse de Shanghai en temps utile; Si l’institution de recommandation de l’information de la société cotée n’a pas examiné à l’avance les documents de divulgation de l’information de la société 10, elle doit examiner les documents de divulgation de l’information de la société cotée dans les cinq jours ouvrables suivant l’exécution des obligations de la société cotée à Shanghai, achever l’Examen des documents pertinents et faire rapport à la Bourse de dépôt.
En cas de problème, les documents de divulgation d’informations exhortent la société cotée à les corriger ou à les compléter en temps utile.
Si la société cotée ne corrige pas ou ne complète pas, elle en informe rapidement la Bourse de Shanghai.
Avis
Surveillance continue du contenu du travail du numéro de série
Préoccupée par le fait que la société cotée ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et la société ont reçu des sanctions administratives de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et des lettres d’intérêt réglementaire de la Bourse de Shanghai émises par la Bourse de Shanghai, comme indiqué dans le rapport 11 Mesures disciplinaires ou lettres d’intérêt réglementaire émises par la Bourse de Shanghai, 2. L’institution de recommandation et le représentant de la recommandation publient et exhortent l’institution de recommandation à améliorer le système de contrôle interne et à prendre des mesures pour corriger les problèmes existants et les situations de rectification.
En 2021, la société, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, etc., qui ont continué de prêter attention à l’exécution des engagements de la société cotée, des actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs, etc., et en 2021, la société, ses actionnaires contrôlants, les 12 conditions réelles, la société cotée, les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et d’autres contrôleurs qui n’ont pas exécuté les engagements, s’il n’y a pas d’éléments qui n’ont pas exécuté les engagements,
Prêter attention aux rapports des médias publics sur les sociétés cotées et réagir rapidement aux rumeurs du marché
Vérification en ligne. Après vérification, s’il est constaté qu’une société cotée a une année importante de 2021 qui n’a pas été divulguée et qu’il n’y a pas 13 éléments ou que les renseignements divulgués ne sont pas conformes aux faits après vérification par l’établissement de recommandation, il est instamment demandé à la société cotée de faire rapport à la Bourse de Shanghai en temps opportun sur la divulgation réelle ou de fournir des éclaircissements si la société cotée ne le fait pas.
Rapport à la Bourse de Shanghai
Si l’une des circonstances suivantes est constatée, la société cotée est instamment priée de donner des explications et de corriger les problèmes d’investissement à l’étranger dans le délai prescrit et de faire rapport à la Bourse de Shanghai en même temps: (i) en cas de violation présumée de la cotation 2021
Règles et autres règles commerciales pertinentes; Dans le cas où les institutions de services de valeurs mobilières et leurs signataires exécutent les procédures d’examen, les avis professionnels émis par les sociétés cotées peuvent contenir de faux documents, des déclarations trompeuses ou des rectifications majeures et des annonces publiques, voir 14 omissions dans le présent rapport pour plus de détails et d’autres situations illégales et illégales ou d’autres situations inappropriées; (Ⅲ) la société se trouve dans les circonstances prévues aux articles 71 et 72 des « mesures de recommandation pour la découverte de la recommandation par l’institution de recommandation et le représentant de la recommandation»; et (Ⅳ) les problèmes de l’entreprise et la rectification». À l’exception des questions susmentionnées, la Division ne coopère pas à la supervision continue; À l’exception de la Bourse de Shanghai ou du promoteur, la société n’a rien d’autre à déclarer.
