Beijing Dabeinong Technology Group Co.Ltd(002385)
Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne 2021
Beijing Dabeinong Technology Group Co.Ltd(002385) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommées « système de normes de contrôle interne de l’entreprise»), combinées au système de contrôle interne Beijing Dabeinong Technology Group Co.Ltd(002385) Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne).
Déclaration du Conseil d’administration
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société; Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne du Conseil d’administration; La direction de l’entreprise est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement de l’entreprise. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes.
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
En résumé, le Conseil d’administration de la société estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace à tous les égards importants à la date de référence du rapport d’auto – évaluation du contrôle interne, conformément aux exigences du système de normes de base pour le contrôle interne de la société. Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Conditions de travail de l’évaluation du contrôle interne (i) Base de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise, au système de gestion du contrôle interne de l’entreprise et au Manuel d’évaluation. Le Conseil d’administration de la société distingue le contrôle interne en matière d’information financière du contrôle interne en matière d’information non financière conformément aux exigences de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux du système de normes de contrôle interne de la société, en combinaison avec des facteurs tels que l’échelle de la société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit pour le risque et la tolérance au risque, et a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société, qui sont conformes aux années précédentes. Procédures et méthodes d’évaluation du contrôle interne
L’évaluation du contrôle interne est effectuée en stricte conformité avec les spécifications de base, les lignes directrices d’évaluation et les procédures spécifiées dans les mesures d’évaluation du contrôle interne de l’entreprise. L’évaluation du contrôle interne comprend principalement la formation à l’évaluation du contrôle interne, l’étape de la préparation préliminaire, l’étape de l’auto – évaluation de chaque Unit é, l’étape de la collecte et de la publication des résultats de l’évaluation et du rapport par le Département d’exécution, l’étape de la correction des défauts et l’
Au cours de l’auto – évaluation, des méthodes telles que l’essai de passage, l’inspection sur le terrain, l’échantillonnage et l’analyse comparative ont été utilisées pour recueillir largement des preuves de l’efficacité de la conception et de l’exploitation du contrôle interne de l’entreprise, remplir fidèlement le document d’évaluation et analyser et identifier Les défauts du contrôle interne. Portée de l’évaluation du contrôle interne
Conformément aux exigences du système d’évaluation du contrôle interne, l’entreprise détermine les principales unités, entreprises et questions à inclure dans le champ d’application de l’évaluation selon le principe de l’orientation vers les risques. Les principales unités incluses dans le champ d’application de l’évaluation du contrôle interne comprennent la société, ses filiales et filiales. L’évaluation comprend principalement deux niveaux: le niveau de l’entreprise et le niveau opérationnel.
Au niveau de l’entreprise, une évaluation globale et systématique de l’efficacité de la conception et de l’efficacité opérationnelle du contrôle interne est effectuée en ce qui concerne la gouvernance d’entreprise, la stratégie de développement, la politique des ressources humaines, la responsabilité sociale, la culture d’entreprise, l’évaluation des risques, l’information et La communication, la supervision interne, etc.
Au niveau opérationnel, une évaluation globale et systématique de l’efficacité de la conception et de l’efficacité opérationnelle du contrôle interne est effectuée dans les domaines des ressources humaines, de la gestion des fonds, de la gestion des achats, de la gestion de la production, de la gestion de la qualité, de la gestion des actifs, de la gestion des ventes, de la recherche et du développement, de la gestion de projets d’ingénierie, des activités de garantie, de l’externalisation des activités, de la gestion budgétaire, des rapports financiers, de la transmission interne de l’information, du système d’information et de la gestion des
Les principaux domaines d’intérêt sont la gouvernance d’entreprise, la culture d’entreprise, les ressources humaines, la gestion des fonds, la gestion des achats, les ventes et les créances, les investissements importants, la gestion de l’ingénierie, les opérations connexes, les opérations de garantie et l’information financière. Les détails sont les suivants: 1. Gouvernance d’entreprise
Conformément aux exigences du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières et d’autres lois et règlements pertinents, la société a mis en place une structure normalisée de gouvernance d’entreprise et des règles de procédure, précisé les responsabilités et les pouvoirs en matière de prise de décisions, d’exécution et de surveillance, et a constamment amélioré la structure organisationnelle du contrôle interne afin d’assurer le fonctionnement normalisé de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et d’autres organes de la société, afin de protéger les intérêts généraux de tous les actionnaires et de la société cotée. La société a mis en place l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction de l’exploitation sous la direction du Conseil d’administration, et a engagé quatre administrateurs indépendants pour exercer les fonctions de l’autorité, de l’organe de décision, de l’organe de surveillance et de L’organe exécutif respectivement. Les responsabilités et les pouvoirs de chaque organe sont clairs, chacun exerçant ses fonctions et équilibrant et équilibrant les uns les autres, et le fonctionnement global est en bon état.
L’Assemblée générale des actionnaires est la plus haute autorité de la société et exerce le droit de vote sur des questions importantes telles que la politique d’exploitation, le financement, l’investissement et la distribution des bénéfices de la société conformément à la loi. L’Assemblée générale est divisée en Assemblée générale annuelle et Assemblée générale extraordinaire. L’Assemblée générale annuelle des actionnaires se tient chaque année conformément à la loi et dans les six mois suivant la fin de l’exercice précédent. L’Assemblée générale extraordinaire des actionnaires est convoquée de temps à autre conformément aux règlements pertinents et aux statuts. Le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires de la société contient des dispositions détaillées sur les droits et obligations des actionnaires, les fonctions et pouvoirs de l’Assemblée générale des actionnaires, la convocation et l’avis de l’Assemblée générale des actionnaires, la proposition de l’Assemblée générale des actionnaires, la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires, etc.
Au cours de la période considérée, la société a tenu 8 assemblées générales des actionnaires, dont une Assemblée générale annuelle et 7 assemblées générales extraordinaires, au cours desquelles 33 propositions ont été examinées et adoptées. Le contenu de l’Assemblée comprenait des mesures supplémentaires pour l’élection des administrateurs et des administrateurs indépendants du cinquième Conseil d’administration, l’élection des représentants des actionnaires et des superviseurs du cinquième Conseil des autorités de surveillance, l’évaluation et la gestion des mesures et l’autorisation, la mise en œuvre et l’octroi du plan d’incitation au capital restreint de 2021, ainsi que la fourniture de garanties aux sociétés par actions. Continuer d’autoriser les filiales à fournir des garanties aux clients, à modifier les statuts de la société, à renouveler l’emploi d’un cabinet comptable, à établir des rapports réguliers de la société, à continuer d’utiliser les fonds inutilisés pour acheter des produits de gestion financière à faible risque, à accorder une partie de l’autorité au Président de la société, à prévoir les opérations quotidiennes entre apparentés en 2021, à fournir des garanties et des opérations entre apparentés aux sociétés par actions, etc.
Les procédures de convocation, de convocation et de vote de l’Assemblée sont conformes au droit des sociétés, aux règles de l’Assemblée générale des actionnaires des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux statuts et à d’autres lois, règlements et documents normatifs. Les avocats du cabinet d’avocats Tianyuan de Beijing ont assisté à l’Assemblée générale des actionnaires, ont témoigné sur place et ont émis des avis juridiques.
Le Conseil d’administration est responsable devant l’Assemblée générale des actionnaires et exerce le pouvoir de décision de la société en matière d’exploitation conformément à la loi. Le cinquième Conseil d’administration de la société est composé de neuf administrateurs et d’un président. Le Conseil d’administration est responsable de l’établissement, de l’amélioration et de la mise en oeuvre efficace du contrôle interne de la société, de la formulation du plan d’affaires et du plan d’investissement de la société, du budget financier et des comptes définitifs, de la formulation du système de gestion de base, etc. Le Conseil d’administration se compose d’un Comité d’audit, d’un Comité de stratégie, d’un Comité de rémunération et d’évaluation et d’un Comité de nomination, dont le Comité d’audit est l’organe de contrôle interne de la société. Le Comité de vérification est composé de trois administrateurs, dont deux administrateurs indépendants. Le Comité d’audit est chargé d’examiner le contrôle interne de l’entreprise, de superviser la mise en œuvre effective du contrôle interne et l’auto – évaluation du contrôle interne, de coordonner l’audit du contrôle interne et d’autres questions connexes, etc. La société a formulé le règlement intérieur du Conseil d’administration, le système de travail des administrateurs indépendants et le règlement intérieur des comités professionnels du Conseil d’administration conformément au droit des sociétés, aux normes de gouvernance des sociétés cotées et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts, et a normalisé le travail du Conseil d’administration, des administrateurs indépendants et des comités professionnels du Conseil d’administration.
Au cours de la période considérée, la société a tenu 16 réunions du Conseil d’administration, examiné et adopté 76 propositions, y compris l’élection du Vice – Président et des administrateurs supplémentaires, la fourniture d’une garantie hypothécaire pour les filiales contrôlantes, la fourniture d’une garantie pour les sociétés par actions, l’autorisation continue des filiales de fournir une garantie pour les clients, l’estimation quotidienne des transactions entre apparentés en 2021, la modification des statuts, l’élection du Président du Conseil d’administration, le personnel du Comité spécial du cinquième Conseil d’administration, l’emploi du Président de la société, Modification des conventions comptables, renouvellement de l’emploi d’un cabinet comptable, octroi d’une partie de l’autorité au Président du Conseil d’administration de la société, poursuite de l’achat de produits de gestion financière à faible risque à l’aide de fonds propres inutilisés, convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, octroi d’actions restreintes à l’objet d’incitation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021, convocation d’une Assemblée générale des actionnaires de 2020, questions d’investissement étranger, opérations connexes, résiliation du plan d’émission non publique d’ Des décisions ont été prises pour fournir une aide financière aux filiales contrôlantes et des rapports de travail pertinents pour 2020, afin d’assurer l’efficacité du travail et la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration.
Le Conseil des autorités de surveillance est responsable devant l’Assemblée générale des actionnaires, supervise les administrateurs, les dirigeants et les autres cadres supérieurs de l’entreprise dans l’exercice de leurs fonctions conformément à la loi et supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. Le cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société se compose de trois autorités de surveillance, dont deux représentants des travailleurs. Au cours de la période considérée, la société a tenu sept réunions du Conseil des autorités de surveillance, examiné et adopté 17 propositions concernant l’emploi des autorités de surveillance de la société, l’élection du Président du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société, les rapports périodiques, l’octroi d’actions restreintes aux objets d’incitation du plan d’incitation aux actions restreintes de 2021, le renouvellement du cabinet d’experts – comptables et l’utilisation continue des fonds inutilisés de la société pour acheter des produits financiers à faible risque, qui ont joué leur rôle.
La direction de l’exploitation est responsable de la mise en œuvre des résolutions de l’Assemblée générale et du Conseil d’administration, de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de la société, de la présidence de la gestion de la production et de l’exploitation de la société, de l’élaboration d’un plan de travail spécifique et de l’obtention en temps opportun d’informations opérationnelles pour examiner la mise en œuvre du plan et apporter les ajustements appropriés au plan en fonction des résultats réels de la mise en œuvre. Au cours de la période considérée, la direction de l’exploitation de l’entreprise a organisé de nombreuses réunions pour différentes industries et différents systèmes d’affaires afin de discuter des stratégies d’exploitation et de suivre l’exécution du budget, ce qui a joué un rôle important dans la promotion de la gestion normalisée de l’entreprise et la réalisation d’une croissance régulière du rendement de l’entreprise. 2. Culture d & apos; entreprise
Depuis sa création, l’entreprise s’est engagée à construire une culture d’entreprise compétitive et orientée vers l’industrie. Après plus de 20 ans de construction, de publicité, d’exécution et de sublimation, la culture d’entreprise de l’entreprise a formé un système complet et unique, qui est devenu le moteur spirituel et le Guide d’action du développement de l’entreprise. Les réalisations en matière de construction de la culture d’entreprise et la capacité de propagande et de mise en oeuvre de l’entreprise sont généralement reconnues et respectées par l’industrie. L’entreprise met sérieusement en œuvre le système de post – responsabilité, cultive des valeurs positives et un sens de la responsabilité sociale, prône l’honnêteté et la confiance, l’amour du travail, l’innovation et l’esprit d’équipe, établit un concept de gestion moderne et renforce la sensibilisation aux risques. Les cadres supérieurs de l’entreprise peuvent comprendre profondément et pratiquer activement la culture d’entreprise et jouer un rôle de premier plan dans le processus de construction et d’amélioration de la culture d’entreprise. Les employés de l’entreprise peuvent se conformer au Code de conduite des employés et s’acquitter consciencieusement de leurs responsabilités professionnelles. Tout le personnel de L’entreprise peut être patriotique, dévoué, respectueux de la loi et agir conformément à la loi. Après de nombreuses années de développement, l’entreprise dispose d’une base culturelle d’entreprise profonde et a formé le concept de base de « servir le pays pour prospérer l’agriculture, s’efforcer d’être le premier et le développement commun », ce qui a fortement favorisé le développement de l’entreprise.
Avec le développement de l’entreprise à un niveau plus élevé, l’entreprise mettra davantage en œuvre la propagande et la pratique de la culture d’entreprise sur la base de la culture d’entreprise, et étendra sa connotation plus profondément, afin de réaliser l’intégration de la culture d’entreprise dans la fourniture de services de haute qualité aux agriculteurs et aux agriculteurs, et d’améliorer continuellement les avantages économiques et sociaux de l’entreprise. 3. Ressources humaines
L’entreprise élabore et améliore continuellement le manuel de travail sur les ressources humaines, clarifie une série de règlements sur la gestion des ressources humaines, y compris la mise en place de l’Organisation des ressources humaines, le recrutement et l’emploi des employés, la gestion de la rémunération, la gestion de l’évaluation du rendement, la gestion du transfert des employés, la gestion du roulement des employés, la gestion de la formation des employés et la promotion des employés, et fournit activement une sector – forme pour l’entrepreneuriat et la croissance des employés, ce qui rend l’entreprise vivante et dynamique. Il fournit une garantie de ressources humaines pour le développement rapide de l’entreprise à l’avenir. Entre – temps, afin de s’adapter au mécanisme actuel de développement de l’entreprise et à la demande de nouveaux talents, nous avons constamment invité un groupe d’entrepreneurs passionnés à se joindre à l’entreprise et à faire de notre mieux pour réaliser un rêve de carrière commun.
L’entreprise met l’accent sur l’aplatissement de l’Organisation des ressources humaines, rompt la gestion traditionnelle à plusieurs niveaux, renforce l’échange et la communication d’informations entre les départements, renforce la supervision mutuelle entre les départements de l’Organisation, est propice à l’amélioration de l’efficacité du travail et du niveau de supervision interne, l’entreprise est plus transparente dans la gestion du personnel, et la direction est pratique pour contrôler les activités internes de l’entreprise.
Le système numérique de gestion des ressources humaines de l’entreprise est mis à jour de façon itérative et sera encore amélioré afin de réaliser l’informatisation des données, l’informatisation des processus et l’informatisation de la gestion, d’optimiser le contrôle et l’analyse stratégique de la gestion des ressources humaines de l’entreprise, d’intégrer les ressources de Gestion et de réduire les coûts de gestion, afin de fournir un soutien à la gestion et à la prise de décisions de l’entreprise. 4. Gestion des fonds
L’entreprise attache une grande importance à la gestion des fonds, crée un poste spécial pour la gestion des fonds, gère et planifie uniformément les fonds de l’entreprise, améliore encore l’efficacité du roulement des fonds et raccourcit la période de roulement de la trésorerie; Superviser rigoureusement le stockage et l’utilisation des fonds de chaque Unit é, mettre en œuvre un système strict de contrôle des comptes débiteurs, mettre l’accent sur l’achèvement des procédures et la gestion des processus des comptes débiteurs, contrôler le taux d’augmentation des comptes débiteurs et améliorer le taux de rotation des stocks. Dans l’évaluation interne, l’entreprise met l’accent sur l’évaluation des stocks, des comptes débiteurs et du coût du capital, et renforce la position exceptionnelle des flux de trésorerie dans l’ensemble de l’exploitation. 5. Gestion des achats
L’entreprise dispose d’un contrôle interne strict pour l’achat et le paiement, ainsi que d’instructions d’exploitation unifiées pour le processus d’affaires, qui définissent clairement la sélection des fournisseurs, la signature des contrats, le contrôle de la qualité de la réception des marchandises, le Règlement financier et la gestion des factures et des dossiers, etc., et réalise le partage des ressources du Groupe par l’intermédiaire de la sector – forme d’exploitation numérique, y compris les informations de base sur les fournisseurs, les variétés de matières premières, les prix et d’autres informations, afin de fournir aux succursales et aux filiales une concurrence féroce sur le Gagner l’avantage de coût joue un rôle très important. Compte tenu des caractéristiques de l’approvisionnement en matières premières et de l’influence de la fluctuation du coût des matières premières utilisées dans la production d’aliments pour animaux sur le coût du produit, le prix de vente et la marge bénéficiaire brute, l’entreprise divise les activités d’achat en deux formes: l’achat unifié et l’auto – achat, et précise clairement la liste des matières premières pour l’achat unifié; Chaque ligne d’achat unifiée dispose d’une équipe d’achat professionnelle, d’une forte capacité professionnelle, d’un contrôle complet des changements de marché, d’une concentration des ressources dispersées, d’une sélection unifiée des fournisseurs appropriés, et
