Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699) Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance
Article premier afin de normaliser les méthodes de délibération et les procédures de vote du Conseil des autorités de surveillance du Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699) (ci – après dénommé « la société»), de promouvoir l’exercice effectif des fonctions de surveillance par les autorités de surveillance et le Conseil des autorités de surveillance et d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise de la société, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « la justice d’entreprise»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « le droit des valeurs mobilières»), Ces règles sont formulées conformément aux normes de gouvernance des sociétés cotées et aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai.
Article 2 les affaires quotidiennes du Conseil des autorités de surveillance sont traitées par le secrétariat du Conseil d’administration. Le Président du Conseil des autorités de surveillance peut demander au Secrétaire du Conseil d’administration ou à toute autre personne de l’aider dans ses affaires quotidiennes.
Article 3 les réunions du Conseil des autorités de surveillance sont divisées en réunions régulières et en réunions temporaires. Les réunions périodiques du Conseil des autorités de surveillance se tiennent au moins une fois tous les six mois.
Les autorités de surveillance peuvent proposer de convoquer une réunion temporaire du Conseil des autorités de surveillance.
Article 4 avant d’envoyer l’avis de convocation d’une réunion ordinaire du Conseil des autorités de surveillance, le secrétariat du Conseil d’administration sollicite des propositions de réunion de tous les autorités de surveillance. Lors de l’appel à propositions, le secrétariat du Conseil d’administration indique que le Conseil des autorités de surveillance met l’accent sur la supervision du fonctionnement normal de la société et des fonctions et comportements des administrateurs et des cadres supérieurs plutôt que sur la prise de décisions concernant le fonctionnement et la gestion de la société.
Article 5 lorsqu’un contrôleur propose de convoquer une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance, il soumet une proposition écrite signée par le Contrôleur proposé par l’intermédiaire du secrétariat du Conseil d’administration ou directement au Président du Conseil des autorités de surveillance. La proposition écrite contient les éléments suivants:
Le nom du superviseur proposé;
Les motifs de la proposition ou les raisons objectives sur lesquelles elle est fondée;
Proposer l’heure, le délai, le lieu et les modalités de la réunion;
Iv) des propositions claires et concrètes;
Les coordonnées du superviseur proposé et la date proposée, etc.
Dans un délai de trois jours à compter de la réception de la proposition écrite des autorités de surveillance par le secrétariat du Conseil d’administration ou le Président du Conseil des autorités de surveillance, le secrétariat du Conseil d’administration envoie un avis de convocation d’une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance.
Si le secrétariat du Conseil d’administration tarde à envoyer l’avis de réunion, il est proposé que les autorités de surveillance fassent rapport en temps voulu aux autorités de surveillance.
Article 6 les réunions du Conseil des autorités de surveillance sont convoquées et présidées par le Président du Conseil des autorités de surveillance; Si le Président du Conseil des autorités de surveillance n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de ses fonctions, il est convoqué et présidé par le Vice – Président du Conseil des autorités de surveillance; Si le Vice – Président n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de ses fonctions, plus de la moitié des autorités de surveillance élisent conjointement un contrôleur pour convoquer et présider la réunion.
Article 7 lors de la convocation d’une réunion ordinaire et d’une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance, le secrétariat du Conseil d’administration en informe tous les autorités de surveillance dix et cinq jours à l’avance et les soumet à toutes les autorités de surveillance par écrit, par courrier électronique, par télécopie, par courrier électronique, en personne désignée ou par tout autre moyen. Si la livraison n’est pas directe, elle doit être confirmée par téléphone ou par courriel et enregistrée en conséquence.
Si une réunion temporaire du Conseil des autorités de surveillance doit être convoquée immédiatement dans des circonstances particulières, un avis de réunion peut être donné immédiatement par téléphone ou par d’autres moyens de communication, qui ne sont pas limités par le délai de préavis de la réunion. Toutefois, la méthode de notification de la réunion d’urgence exige que Tous les autorités de surveillance n’aient pas d’objection et que le coordonnateur donne des explications à la réunion.
Article 8 l’avis de réunion écrite comprend au moins les éléments suivants:
L’heure et le lieu de la réunion;
Ii) Questions à examiner (propositions de la Conférence);
La durée de la réunion;
Le Coordonnateur et le Président de la réunion, le promoteur de la réunion intérimaire et sa proposition écrite;
Les documents de réunion nécessaires au vote des autorités de surveillance;
Les exigences relatives à la présence personnelle des autorités de surveillance à la réunion;
Vii) contacts et coordonnées;
Le moment de la notification.
L’avis de réunion orale comprend au moins les points 1 et 2 ci – dessus, ainsi qu’une explication de la nécessité urgente de convoquer une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance dès que possible.
Article 9 les réunions du Conseil des autorités de surveillance peuvent se tenir sur place, par voie de communication ou en combinaison avec des communications sur place.
Article 10 la réunion du Conseil des autorités de surveillance ne peut avoir lieu qu’avec la participation de plus de la moitié des autorités de surveillance. Si les autorités de surveillance concernées refusent d’assister à la réunion ou tardent à y assister, ce qui entraîne le non – respect des exigences relatives au nombre minimum de personnes nécessaires à la tenue de la réunion, les autres autorités de surveillance font rapport en temps voulu aux autorités de surveillance.
Le Secrétaire du Conseil d’administration assiste sans droit de vote aux réunions du Conseil des autorités de surveillance.
Article 11 le Président de la réunion invite les autorités de surveillance présentes à donner des avis clairs sur les propositions.
Le Président de la réunion, sur proposition des autorités de surveillance, demande aux administrateurs, aux cadres supérieurs, aux autres employés de la société ou au personnel d’affaires des organismes intermédiaires concernés d’assister à la réunion et d’y répondre.
Article 12 le vote à la réunion du Conseil des autorités de surveillance est effectué par une personne, une voix, à main levée, par écrit ou par voie électronique.
L’intention de vote des autorités de surveillance est divisée en consentement, opposition et abstention. Les autorités de surveillance expriment des avis clairs sur les questions examinées et, si elles votent contre ou s’abstiennent de voter, elles en expliquent les raisons. Les autorités de surveillance participant à la réunion choisissent l’une des intentions susmentionnées. Si aucune option n’est faite ou si plus de deux intentions sont choisies en même temps, le Président de la réunion demande au superviseur de choisir à nouveau. Si le superviseur refuse de choisir, il est considéré comme une abstention; S’il quitte la réunion à mi – chemin sans faire de choix, il est considéré comme une abstention.
La résolution du Conseil des autorités de surveillance est approuvée à la majorité de tous les autorités de surveillance.
Article 13 lors de la convocation d’une réunion du Conseil des autorités de surveillance, l’ensemble du processus peut être enregistré si nécessaire.
Article 14 le personnel du secrétariat du Conseil d’administration tient des comptes rendus des réunions sur place. Le procès – verbal de la réunion comprend les éléments suivants:
La session et l’heure, le lieu et les modalités de la réunion;
La publication de l’avis de réunion et l’ordre du jour de la réunion;
Le Coordonnateur et le Président de la réunion;
Participation à la réunion;
Les propositions examinées lors de la réunion, les principaux points d’intervention et les principales opinions de chaque superviseur sur les questions pertinentes, ainsi que l’intention de vote sur les propositions;
Les modalités de vote et les résultats du vote de chaque proposition (indiquer le nombre spécifique de votes affirmatifs, d’objections et d’abstentions);
Autres questions qui, de l’avis des autorités de surveillance présentes, doivent être consignées.
En ce qui concerne la réunion du Conseil des autorités de surveillance convoquée par voie de communication, le secrétariat du Conseil d’administration établit le procès – verbal de la réunion conformément aux dispositions ci – dessus.
Article 15 les autorités de surveillance participantes signent le procès – verbal de la réunion pour confirmation. Si les autorités de surveillance ont des opinions différentes sur le procès – verbal de la réunion, elles peuvent donner des explications écrites au moment de la signature. Le cas échéant, il en informe rapidement les autorités de surveillance et peut également faire des déclarations publiques.
Si le Contrôleur ne signe pas pour confirmation conformément au paragraphe précédent, ne donne pas d’explication écrite de ses opinions divergentes ou ne fait pas rapport au service de surveillance ou ne fait pas de déclaration publique, il est considéré comme entièrement d’accord avec le contenu du procès – verbal de la réunion.
Article 16 les questions relatives à l’annonce des résolutions du Conseil des autorités de surveillance sont traitées par le Secrétaire du Conseil d’administration conformément aux dispositions pertinentes des règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai.
Article 17 les autorités de surveillance exhortent le personnel concerné à appliquer les résolutions du Conseil des autorités de surveillance.
Article 18 les dossiers de la réunion du Conseil des autorités de surveillance, y compris l’avis et les documents de la réunion, le registre d’inscription à la réunion, le vote, le procès – verbal de la réunion signé et confirmé par les autorités de surveillance présentes, l’annonce de la résolution, etc., sont conservés par Une personne désignée par le Président du Conseil des autorités de surveillance.
La durée de conservation des documents de réunion du Conseil des autorités de surveillance est de dix ans.
Article 19 les questions non couvertes par les présentes règles sont traitées conformément aux dispositions pertinentes des statuts et du Règlement intérieur du Conseil d’administration. Aux fins du présent règlement, « ci – dessus » comprend ce numéro. Le présent règlement entre en vigueur après avoir été établi par le Conseil des autorités de surveillance et soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour approbation, et il en va de même pour les modifications. Ces règles sont interprétées par le Conseil des autorités de surveillance.
