Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699) règles d’application des comités spéciaux du Conseil d’administration
Modalités d’application du Comité des investissements stratégiques du Conseil d’administration
Chapitre I Dispositions générales
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes, la société crée par la présente un Comité d’investissement stratégique du Conseil d’administration afin de répondre aux besoins de développement stratégique de la société, d’améliorer la compétitivité de base de la société, de déterminer le plan de développement de la société, d’améliorer les procédures de prise de décisions en matière d’investissement, de renforcer la science de la prise de décisions, d’améliorer l’efficacité et la qualité des principales décisions en matière d’investissement et d’améliorer la Le présent règlement d’exécution est formulé.
Article 2 Le Comité d’investissement stratégique du Conseil d’administration est un organe de travail spécial créé par le Conseil d’administration, qui est principalement chargé d’étudier la stratégie de développement à long terme de la société et les principales décisions d’investissement, de formuler des recommandations et de rendre compte au Conseil d’administration de la société.
Chapitre II composition du personnel
Article 3 Le Comité d’investissement stratégique se compose de trois à cinq administrateurs, dont le Président.
Article 4 les membres du Comité d’investissement stratégique sont nommés par le Président, plus de la moitié des administrateurs indépendants ou plus du tiers des administrateurs et élus par le Conseil d’administration.
Article 5 le Comité d’investissement stratégique est composé d’un Président (coordonnateur) qui est le Président du Conseil d’administration de la société.
Article 6 le mandat du Comité d’investissement stratégique est le même que celui du Conseil d’administration, et les membres du Comité peuvent être réélus à l’expiration de leur mandat. Si un membre cesse d’exercer les fonctions d’administrateur de la société au cours de cette période, il perd automatiquement sa qualification de membre et le Conseil d’administration complète le nombre de membres conformément aux dispositions des articles 3 à 5 ci – dessus.
Article 7 Le Comité d’investissement stratégique est doté d’un département à temps plein chargé de la liaison quotidienne et de l’Organisation des réunions du Comité d’investissement stratégique.
Chapitre III responsabilités et pouvoirs
Article 8 principales responsabilités et pouvoirs du Comité des investissements stratégiques:
Effectuer des recherches sur le plan stratégique de développement à long terme de l’entreprise et formuler des suggestions;
Effectuer des recherches et faire des suggestions sur les grands plans d’investissement et de financement qui doivent être approuvés par le Conseil d’administration conformément aux statuts;
Effectuer des recherches et faire des suggestions sur les grands projets d’exploitation des immobilisations et des actifs qui doivent être approuvés par le Conseil d’administration conformément aux statuts;
Effectuer des recherches et faire des suggestions sur d’autres questions importantes qui ont une incidence sur le développement de l’entreprise; Vérifier la mise en œuvre des éléments ci – dessus;
Autres questions autorisées par le Conseil d’administration.
Article 9 Le Comité d’investissement stratégique est responsable devant le Conseil d’administration et ses propositions sont soumises au Conseil d’administration pour examen et décision.
Chapitre IV processus décisionnel
Article 10 les services à temps plein relevant du Comité d’investissement stratégique sont chargés de préparer la prise de décisions du Comité d’investissement stratégique à un stade précoce et de fournir les informations pertinentes de l’entreprise:
La personne responsable du Département compétent de la société ou de l’entreprise Holding (actionnaire) fait rapport de l’intention, du rapport préliminaire de faisabilité et de l’information de base sur les partenaires des principaux projets d’investissement et de financement, des opérations en capital et des projets d’exploitation d’actifs;
Les services à temps plein relevant du Comité d’investissement stratégique procèdent à l’examen préliminaire, émettent des avis d’approbation de projet et les soumettent au Comité d’investissement stratégique pour enregistrement;
Les services compétents de la société ou de l’entreprise Holding (participante) concluent des accords, des contrats, des statuts et des rapports de faisabilité à l’étranger et en rendent compte au Département des investissements à temps plein;
Les services à temps plein relevant du Comité d’investissement stratégique procèdent à l’examen, émettent des avis écrits et soumettent des propositions officielles au Comité d’investissement stratégique.
Article 11 le Comité d’investissement stratégique tient des réunions sur la base des propositions des départements à temps plein qui lui sont subordonnés, tient des discussions, soumet les résultats des discussions au Conseil d’administration et les transmet aux départements à temps plein. Chapitre V RÈGLEMENT INTÉRIEUR
Article 12 le Comité d’investissement stratégique se réunit au moins deux fois par an et en informe tous les membres cinq jours avant la réunion. La réunion est présidée par le Président. Si le Président ne peut assister à la réunion, il peut confier la présidence à un autre membre.
Article 13 les réunions du Comité d’investissement stratégique ne peuvent avoir lieu qu’avec la participation de plus des deux tiers de ses membres; Chaque membre dispose d’une voix; Les résolutions adoptées par la Conférence doivent être adoptées à la majorité de tous les membres.
Article 14 Le Comité d’investissement stratégique peut se réunir sur place, par voie de communication, en combinant le site et la communication, etc., et la méthode de vote de la réunion est le vote à main levée ou le vote à main levée, etc.
Article 15 les services à temps plein relevant du Comité d’investissement stratégique peuvent assister sans droit de vote aux réunions du Comité d’investissement stratégique et, le cas échéant, inviter les administrateurs, les superviseurs et les autres cadres supérieurs de la société à assister sans droit de vote aux réunions.
Article 16 si nécessaire, le Comité d’investissement stratégique peut engager des organismes intermédiaires pour fournir des conseils professionnels à ses décisions, aux frais de la société.
Article 17 les procédures de convocation, les modalités de vote et les propositions adoptées à la réunion du Comité d’investissement stratégique sont conformes aux lois, règlements, statuts et dispositions des présentes mesures.
Article 18 un procès – verbal de la réunion du Comité d’investissement stratégique est établi et signé par les membres présents. Le procès – verbal est conservé par le Secrétaire du Conseil d’administration de la société.
Article 19 les propositions et les résultats du vote adoptés à la réunion du Comité d’investissement stratégique sont communiqués par écrit au Conseil d’administration de la société.
Article 20 les membres présents à la réunion sont tenus de garder confidentiels les questions examinées à la réunion et ne divulguent pas les informations pertinentes sans autorisation.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 21 les présentes modalités d’application sont mises à l’essai à compter de la date d’adoption de la résolution du Conseil d’administration.
Article 22 les questions non couvertes par les présentes règles d’application sont traitées conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État; En cas de conflit entre les présentes règles et les lois, règlements ou statuts de la société adoptés ultérieurement par l’État et modifiés par des procédures légales, elles sont mises en œuvre conformément aux dispositions des lois, règlements et statuts pertinents de l’État et sont immédiatement révisées et soumises au Conseil d’administration pour examen et approbation.
Article 23 le pouvoir d’interprétation des présentes règles appartient au Conseil d’administration de la société.
Règles d’application du Comité de contrôle des risques de l’audit financier
Chapitre I Dispositions générales
Article premier afin de renforcer la fonction de prise de décisions du Conseil d’administration, d’assurer un audit préalable, un audit professionnel et un contrôle efficace des risques, d’assurer une supervision efficace de la direction par le Conseil d’administration et d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes, la société crée par la présente un Comité de contrôle des risques pour l’audit financier du Conseil d’administration et formule les présentes règles d’application.
Article 2 Le Comité de contrôle des risques de l’audit financier du Conseil d’administration est un organe de travail spécial créé par le Conseil d’administration. Il est principalement chargé de la communication, de la supervision et de la vérification de l’audit interne et externe de la société et est responsable devant le Conseil d’administration de la société.
La société divulgue le rendement annuel du Comité d’audit financier et de contrôle des risques sur le site Web de la Bourse de Shanghai en même temps que le rapport annuel, y compris l’exercice de ses fonctions et la tenue de la réunion.
Les propositions et les résultats du vote adoptés par le Comité de contrôle des risques de l’audit financier sont communiqués par écrit au Conseil d’administration de la société.
Si les principaux problèmes constatés par le Comité de contrôle des risques de l’audit financier dans l’exercice de ses fonctions touchent à la norme de divulgation de l’information stipulée dans les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, la société doit divulguer ces questions et leur rectification en temps opportun.
Chapitre II composition du personnel
Article 3 Le Comité de contrôle des risques d’audit financier se compose de trois à sept administrateurs, dont la majorité sont des administrateurs indépendants, dont au moins un est un comptable professionnel.
Article 4 les membres du Comité de contrôle des risques d’audit financier sont nommés par le Président du Conseil d’administration, plus de la moitié des administrateurs indépendants ou plus du tiers des administrateurs et élus par le Conseil d’administration. Article 5 le Comité de contrôle des risques d’audit financier est composé d’un Président (coordonnateur), qui est un membre indépendant du Conseil d’administration et qui est chargé de présider les travaux du Comité et de faire rapport au Conseil d’administration pour approbation. Article 6 le mandat du Comité de contrôle des risques d’audit financier est le même que celui du Conseil d’administration. À l’expiration du mandat des membres, ils peuvent être réélus. Si un membre cesse d’exercer les fonctions d’administrateur de la société au cours de cette période, il perd automatiquement sa qualification de membre et le Conseil d’administration complète le nombre de membres conformément aux dispositions des articles 3 à 5 ci – dessus.
Article 7 Le Comité de contrôle des risques d’audit financier dispose d’un département à temps plein chargé des affaires quotidiennes, qui est chargé de la liaison quotidienne et de l’Organisation des réunions du Comité de contrôle des risques d’audit financier. Chapitre III responsabilités et pouvoirs
Article 8 principales responsabilités et pouvoirs du Comité de contrôle des risques d’audit financier:
Superviser et évaluer les travaux d’audit externe et proposer d’engager ou de remplacer un organisme d’audit externe;
Superviser et évaluer les travaux d’audit interne et être responsable de la coordination entre l’audit interne et l’audit externe;
Examiner les informations financières et leur divulgation de la société et émettre des avis à leur sujet;
Superviser et évaluer le contrôle interne de la société;
Coordonner la communication entre la direction, l’audit interne et les services compétents et les institutions d’audit externe;
Prêter une attention soutenue à la gestion et à l’utilisation effectives des fonds collectés;
Guider et promouvoir la construction du système de conformité aux risques de l’entreprise;
Autres questions autorisées par le Conseil d’administration de la société.
Article 9 Le Comité de contrôle des risques d’audit financier est responsable devant le Conseil d’administration et ses propositions sont soumises au Conseil d’administration pour examen et décision. La société fournit les conditions de travail nécessaires au Comité de contrôle des risques d’audit financier. Dans l’exercice de ses fonctions, la direction de la société et les services compétents coopèrent. Le Comité de contrôle des risques de l’audit financier coopère avec le Conseil des autorités de surveillance dans ses activités d’audit.
Article 10 le Comité de contrôle des risques de l’audit financier supervise et évalue les travaux d’audit interne et les procédures de contrôle des risques, dirige et supervise l’établissement et la mise en œuvre du système d’audit interne et du système de conformité aux risques, examine le plan de travail annuel de l’audit interne de la société, supervise la mise en œuvre du plan d’audit interne de la société et oriente le fonctionnement efficace de l’audit interne.
Les services à temps plein relevant du Comité de contrôle des risques en matière d’audit financier rendent compte de leurs travaux au Comité de contrôle des risques en matière d’audit financier, et les rapports d’audit, les rapports de conformité en matière de contrôle des risques, les plans de rectification des problèmes d’audit et les conditions de rectification qu’ils soumettent à la direction sont soumis simultanément au Comité de contrôle des risques en matière d’audit financier.
Le Comité de contrôle des risques d’audit financier évalue l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne de la société sur la base du rapport d’audit interne de la société et des informations pertinentes, et établit un rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration prend une résolution sur le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en même temps qu’il examine le rapport annuel et d’autres questions.
Si, de l’avis du Comité de contrôle des risques de l’audit financier, le contrôle interne de la société présente des défauts majeurs ou des risques majeurs, ou si le promoteur ou l’institution d’audit externe indique qu’il existe des défauts majeurs dans l’efficacité du contrôle interne de la société, le Conseil d’administration fait rapport à la Bourse de Shanghai en temps voulu et les divulgue. La société divulgue dans l’annonce publique les défauts importants ou les risques importants du contrôle interne, les conséquences qui ont été ou peuvent être causées et les mesures qui ont été prises ou qui sont envisagées.
Le Comité de contrôle des risques de l’audit financier rend compte au Conseil d’administration de l’état d’avancement, de la qualité et des principaux problèmes constatés dans l’audit interne.
Le Comité de contrôle des risques en matière d’audit financier coordonne les relations entre l’audit interne et les unités d’audit externe telles que les institutions d’audit externe et les institutions nationales d’audit.
Article 11 le Comité de contrôle des risques en matière d’audit financier examine les rapports financiers et comptables de la société, formule des avis sur l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des rapports financiers et comptables, met l’accent sur les principaux problèmes comptables et d’audit des rapports financiers et comptables de la société, accorde une attention particulière à la possibilité de fraude, de fraude et d’inexactitudes importantes liées aux rapports financiers et comptables, et supervise la rectification des problèmes liés aux rapports financiers et comptables.
Au cours de la préparation et de la divulgation du rapport annuel de la société, le Comité de contrôle des risques de l’audit financier s’acquitte consciencieusement de ses fonctions et s’acquitte de ses fonctions avec diligence et diligence conformément aux exigences du c
Article 12 le Comité de contrôle des risques en matière d’audit financier soumet au Conseil d’administration des propositions concernant l’emploi ou le remplacement d’institutions d’audit externe, examine les dépenses d’audit et les conditions d’emploi des institutions d’audit externe et n’est pas affecté par l’absence d’influence des principaux actionnaires, des contrôleurs effectifs, des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société.
Lors du renouvellement de l’institution d’audit externe pour l’année suivante, le Comité de contrôle des risques de l’audit financier procède à une évaluation complète et objective de l’achèvement des travaux d’audit et de la qualité de la pratique de l’institution d’audit externe pour l’année en cours et, après avoir obtenu une opinion positive, soumet la résolution au Conseil d’administration pour adoption et convocation de l’Assemblée générale des actionnaires; En cas d’avis négatif, l’institution d’audit externe est remplacée et, dans le cas d’une institution d’audit externe, le Comité de contrôle des risques de l’audit financier procède à une compréhension approfondie et à une évaluation appropriée de l’ancien cabinet comptable et du cabinet comptable proposé par voie de réunion et de communication, puis soumet l’avis au Conseil d’administration pour résolution et convoque l’Assemblée générale des actionnaires pour résolution.
À la fin de chaque exercice comptable, le Comité de contrôle des risques de l’audit financier consulte l’institution d’audit externe engagée par la société pour déterminer le calendrier de l’audit des rapports financiers annuels et demande instamment à l’institution d’audit externe de soumettre le rapport d’audit dans le délai convenu.
Le Comité de contrôle des risques en matière d’audit financier demande instamment aux institutions d’audit externe d’être honnêtes, fiables, diligentes et consciencieuses, de se conformer strictement aux règles commerciales et aux normes d’autodiscipline de l’industrie, d’appliquer rigoureusement le système de contrôle interne, de vérifier et de vérifier les rapports financiers et comptables de La société, de s’acquitter de l’obligation d’une attention particulière et d’exprimer prudemment des avis professionnels.
Article 13 les services à temps plein relevant du Comité de contrôle des risques d’audit financier inspectent le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au moins une fois tous les six mois et rendent compte en temps voulu des résultats de l’inspection au Comité de contrôle des risques d’audit financier.
Si le Comité de contrôle des risques de l’audit financier de la société estime qu’il y a des irrégularités dans la gestion des fonds collectés par la société, des risques majeurs ou que les services à temps plein relevant du Comité de contrôle des risques de l’audit financier ne présentent pas de rapport sur les résultats de l’inspection conformément Au paragraphe précédent, il en informe le Conseil d’administration en temps voulu. Le Conseil d’administration fait rapport à la Bourse de Shanghai et fait une annonce publique à temps après avoir reçu le rapport.
Article 14 Le Comité de contrôle des risques de l’audit financier supervise et supervise les services à temps plein relevant du Comité de contrôle des risques de l’audit financier pour qu’ils procèdent à l’inspection des questions suivantes au moins une fois tous les six mois, publient des rapports d’inspection et les soumettent au Comité de contrôle des risques de l’audit financier. Si l’inspection révèle qu’une société cotée a enfreint la loi, enfreint les règles ou fonctionne irrégulièrement, elle en informe rapidement la Bourse de Shanghai:
Utilisation et fourniture des fonds collectés par la société
