Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699)
Système de travail du Secrétaire du Conseil d’administration
Chapitre I Dispositions générales
Article premier afin d’améliorer le niveau de gouvernance de Shanxi Lu’an Environmental Protection and Energy Co., Ltd. (ci – après dénommée « la société») et de normaliser la sélection, l’exercice des fonctions, la formation et l’évaluation du Secrétaire du Conseil d’administration de la société, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles de la Bourse de Shanghai et aux lignes directrices sur l’autorégulation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, Ce système est formulé dans les statuts et autres lois, règlements et autres documents normatifs.
Article 2 Le présent système précise les pouvoirs et les responsabilités du Secrétaire du Conseil d’administration et constitue la principale base sur laquelle le Conseil d’administration examine et évalue les réalisations du Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration, en tant que cadre supérieur de la société, est responsable devant la société et le Conseil d’administration, assume les obligations imposées au Secrétaire du Conseil d’administration par les lois, règlements et systèmes pertinents de la société, a les responsabilités et les droits de travail correspondants et s’acquitte fidèlement et diligemment de ses fonctions.
Article 4 le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne de contact désignée entre la société et la Bourse de Shanghai. Le Secrétaire du Conseil d’administration s’occupe, au nom de la société, de la divulgation de l’information, de la gouvernance d’entreprise, de la gestion des capitaux propres et d’autres questions relevant de ses responsabilités.
Article 5 la société crée un service administratif chargé des travaux du Conseil d’administration et de la divulgation de l’information, qui est dirigé par le Secrétaire du Conseil d’administration.
Chapitre II sélection
Article 7 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société remplit les conditions suivantes:
Avoir une bonne éthique professionnelle et des qualités personnelles;
Posséder les connaissances professionnelles nécessaires en matière de finances, de gestion et de droit pour s’acquitter de ses fonctions; Posséder l’expérience de travail nécessaire à l’exercice de ses fonctions;
Obtenir le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration approuvé par la Bourse de Shanghai.
Article 8 aucune personne ne peut être Secrétaire du Conseil d’administration de la société dans l’une des circonstances suivantes:
Les circonstances interdites par le droit des sociétés et d’autres lois et règlements;
Avoir été soumis à des sanctions administratives de la c
Avoir été publiquement réprimandé par la bourse au cours des trois dernières années ou avoir fait l’objet de plus de trois avis de critique;
Le superviseur actuel de la société;
Autres circonstances jugées inappropriées par la Bourse de Shanghai pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 9 lorsqu’elle nomme le Secrétaire du Conseil d’administration, la société fait une annonce publique en temps utile et soumet les documents suivants à la Bourse de Shanghai:
La lettre de recommandation du Conseil d’administration, y compris la description de la qualification du Secrétaire du Conseil d’administration, le poste actuel, le rendement au travail et la moralité personnelle du candidat (candidat) qui satisfait aux exigences du système;
Des copies des curriculum vitae et des certificats d’études des candidats;
Lettre de nomination du Secrétaire du Conseil d’administration ou résolution pertinente du Conseil d’administration;
Les moyens de communication du Secrétaire du Conseil d’administration, y compris le téléphone de bureau, le téléphone mobile, la télécopie, l’adresse postale et l’adresse électronique spéciale, etc.
En cas de modification des informations relatives aux moyens de communication susmentionnés, la société soumet en temps utile les informations modifiées à la Bourse de Shanghai.
Article 10 la société doit avoir des raisons suffisantes de licencier le Secrétaire du Conseil d’administration et ne doit pas licencier le Secrétaire sans motif valable.
Article 11 dans l’une des circonstances suivantes, la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai d’un mois à compter de la date des faits pertinents:
L’une des circonstances prévues à l’article 8 du présent système;
Ne pas être en mesure d’exercer ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Des erreurs ou omissions importantes dans l’exercice de leurs fonctions, entraînant de lourdes pertes pour la société et les investisseurs;
La violation des lois, règlements ou autres documents normatifs entraîne des pertes importantes pour la société et les investisseurs.
Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration est licencié, la société fait rapport en temps utile à la Bourse de Shanghai, en explique les raisons et fait une annonce publique. Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de présenter un rapport personnel à la Bourse de Shanghai en cas de licenciement abusif de la société.
Article 12 lorsqu’un secrétaire du Conseil d’administration d’une société est licencié ou démissionne de son poste, il est soumis à l’examen du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance de la société, et les procédures de transfert des documents d’archives et des travaux spécifiques pertinents sont traitées.
Si le Secrétaire du Conseil d’administration ne s’acquitte pas des obligations susmentionnées en matière de rapport et d’annonce après sa démission, ou ne s’acquitte pas des procédures d’examen, de documentation et de transfert des travaux après sa démission, il continue d’assumer les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration. Article 13 lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est vacant, le Conseil d’administration de la société désigne en temps utile un administrateur ou un cadre supérieur pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration et le soumet à la Bourse de Shanghai pour enregistrement, et détermine le choix du Secrétaire du Conseil d’administration dès que possible.
Si le Conseil d’administration de la société n’a pas désigné de personne pour agir en qualité de Secrétaire du Conseil d’administration ou si le Secrétaire du Conseil d’administration est vacant depuis plus de trois mois, le Président du Conseil d’administration de la société agit en qualité de Secrétaire du Conseil d’administration et achève la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de six mois.
Chapitre III exécution des tâches
Article 14 le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de la gestion de la divulgation de l’information de la société, y compris: 1) La publication de l’information de la société;
Formuler et améliorer le système de gestion de la divulgation de l’information de la société;
Exhorter les débiteurs de la société à se conformer aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information et aider les parties et le personnel concernés à s’acquitter de leurs obligations en matière de divulgation de l’information;
Être responsable de la confidentialité de la divulgation de l’information de la société et faire rapport et divulguer immédiatement à la Bourse de Shanghai si aucune divulgation importante de l’information n’est faite;
Être responsable de l’enregistrement et de la Déclaration des initiés de la société;
Prêter attention aux reportages des médias et rechercher activement la vérité, exhorter le Conseil d’administration à divulguer ou à clarifier en temps opportun, et exhorter la société et d’autres entités concernées à répondre rapidement aux demandes de renseignements de la Bourse de Shanghai;
être responsable de la gestion des relations avec les investisseurs et de la coordination de la communication d’information entre la société et les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les investisseurs et les contrôleurs effectifs, les intermédiaires et les médias;
Préparer et organiser l’Assemblée du Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires, assister à l’Assemblée générale des actionnaires, à l’Assemblée du Conseil d’administration, à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée pertinente de la haute direction, prendre en charge le procès – verbal de l’Assemblée du Conseil d’Administration et le signer;
Organiser la formation des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société sur les lois et règlements pertinents et les dispositions pertinentes de la Bourse de Shanghai afin d’aider les personnes susmentionnées à comprendre leurs responsabilités respectives en matière de divulgation de l’information;
Exhorter les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs à se conformer aux lois et règlements, aux règlements pertinents de la Bourse de Shanghai et aux statuts et à s’acquitter efficacement des engagements qu’ils ont pris; Lorsqu’il prend connaissance des résolutions prises ou susceptibles d’être prises par la société, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs en violation des dispositions pertinentes, il en informe immédiatement la Bourse de Shanghai;
être responsable de la gestion du changement des actions de la société et de ses dérivés;
Autres fonctions requises par les lois et règlements et la Bourse de Shanghai. Article 15 le Secrétaire du Conseil d’administration aide le Conseil d’administration à renforcer la construction du mécanisme de gouvernance d’entreprise, notamment:
Organiser la préparation et assister aux réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société; Assister aux réunions des comités spéciaux du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance sans droit de vote;
Mettre en place et améliorer le système de contrôle interne de la société en matière de divulgation de l’information;
Promouvoir activement la société afin d’éviter la concurrence horizontale et de réduire et de normaliser les transactions entre apparentés;
Promouvoir activement la mise en place et l’amélioration du mécanisme d’incitation et de restriction de l’entreprise;
Promouvoir activement la responsabilité sociale des entreprises.
Article 16 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de la gestion des relations avec les investisseurs de la société et d’améliorer le mécanisme de communication, d’accueil et de service des investisseurs de la société.
Article 17 le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de la gestion des fonds propres de la société, notamment:
Conserver les informations relatives à la participation des actionnaires de la société;
Traiter les questions relatives aux actions restreintes de la société;
Gérer l’identité des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société ainsi que les données et informations sur les actions détenues par la société, traiter uniformément la déclaration en ligne de renseignements personnels pour les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs, et vérifier régulièrement la divulgation de l’achat et de la vente d’actions de La société par les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Autres questions relatives à la gestion des fonds propres de la société.
Article 18 le Secrétaire du Conseil d’administration assiste le Conseil d’administration dans l’élaboration de la stratégie de développement du marché des capitaux de la société et dans la planification ou la mise en oeuvre du refinancement du marché des capitaux de la société ou de la fusion et de la réorganisation.
Article 19 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé des questions de formation à l’exploitation normalisée de la société et organise la formation des administrateurs, des superviseurs, des cadres supérieurs et d’autres membres du personnel concernés aux lois, règlements et autres documents normatifs pertinents.
Article 20 le Secrétaire du Conseil d’administration invite les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société à s’acquitter de leurs obligations de loyauté et de diligence. S’il est connu que les personnes susmentionnées violent les lois et règlements pertinents, d’autres documents normatifs ou les statuts de la société et prennent ou peuvent prendre des décisions pertinentes, elles doivent être averties et immédiatement signalées au Conseil d’administration de la société.
Article 21 le Secrétaire du Conseil d’administration exerce les autres fonctions requises par le droit des sociétés, la c
Article 22 la société fournit des facilités au Secrétaire du Conseil d’administration pour l’exercice de ses fonctions et les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et le personnel concerné de la société coopèrent avec le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exercice de ses fonctions. Le Secrétaire du Conseil d’administration peut faire rapport directement à la Bourse de Shanghai s’il est indûment entravé ou gravement entravé dans l’exercice de ses fonctions.
Article 23 dans l’exercice de ses fonctions, le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de connaître la situation financière et opérationnelle de la société, d’examiner tous les documents relevant de ses fonctions et de demander aux services et au personnel compétents de la société de fournir en temps voulu les documents et informations pertinents.
Article 24 lors de la tenue d’une réunion du Bureau du Directeur général et d’autres réunions portant sur des questions importantes de la société, la société informe en temps utile le Secrétaire du Conseil d’administration de la participation sans droit de vote et fournit les documents de la réunion.
Article 25 le Secrétaire du Conseil d’administration signe un accord de confidentialité avec la société et s’engage à s’acquitter en permanence de l’obligation de confidentialité pendant la durée de son mandat et après son départ, jusqu’à ce que les informations pertinentes soient divulguées au public, mais les informations relatives aux violations des lois et règlements de la société ne relèvent pas du champ d’application de la confidentialité susmentionné.
Article 26 le Conseil d’administration de la société emploie un représentant des affaires de valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions.
Si le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions ou si le Secrétaire du Conseil d’administration l’autorise, le représentant des valeurs mobilières exerce ses fonctions en son nom. Pendant cette période, le Secrétaire du Conseil n’est pas automatiquement déchargé de ses fonctions.
Le représentant en valeurs mobilières obtient le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration approuvé par la Bourse de Shanghai.
Chapitre IV Formation
Article 27 les candidats au poste de Secrétaire du Conseil d’administration ou de représentant des affaires boursières de la société suivent une formation de qualification reconnue par la Bourse de Shanghai pendant au moins 36 heures de cours et obtiennent un certificat de qualification pour la formation de qualification de Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 28 en principe, le Secrétaire du Conseil d’administration de la société participe à la formation de suivi du Secrétaire du Conseil d’administration organisée par la bourse au moins une fois par an.
Si le Secrétaire du Conseil d’administration est critiqué par la bourse et que l’évaluation annuelle n’est pas qualifiée, il participe à la dernière formation de suivi du Secrétaire du Conseil d’administration organisée par la bourse.
Chapitre V Dispositions complémentaires
Article 29 pour les questions qui ne sont pas couvertes par le présent système, le Secrétaire du Conseil d’administration applique les dispositions des lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et statuts pertinents.
Article 30 le présent système entre en vigueur après délibération et approbation lors de la réunion du Conseil d’administration de la société et il en va de même pour les modifications.
Article 31 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation du système.
