Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699)
Système d’enregistrement des initiés
Chapitre I Dispositions générales
Article premier afin de renforcer encore la gestion de l’information privilégiée de Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699) Ce système est formulé conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées, aux lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 2 – gestion des questions de divulgation de l’information et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et règlements pertinents de la société, tels que les statuts.
Article 2 le Conseil d’administration est responsable de l’enregistrement des initiés aux informations privilégiées de la société et le Secrétaire du Conseil d’administration organise la mise en oeuvre.
Article 3 lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières de la société exerce les pouvoirs correspondants en son nom.
Article 4 le Département administratif de la divulgation de l’information de la société est l’institution de divulgation de l’information de la société. Sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne doit divulguer, signaler ou transmettre à l’extérieur le contenu concernant les informations privilégiées et la divulgation de l’information de la société.
Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que les principaux responsables de tous les départements, succursales et filiales de la société, coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, les dossiers des initiés sur les informations privilégiées de la société sont remplis.
Chapitre II champ d’application des informations privilégiées
Article 6 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations qui sont connues des initiés et qui ont une incidence significative sur les opérations et les finances de la société ou sur le prix des titres de la société et de ses produits dérivés dans les activités de négociation et qui n’ont pas été officiellement divulguées dans les médias ou les sites Web désignés par la c
Article 7 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Lorsque la société achète ou vend des actifs importants dans un délai d’un an qui dépasse 30% du total des actifs de la société, ou lorsque l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut des principaux actifs utilisés pour l’exploitation de la société dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les droits et intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l’échéance;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Les changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de la société;
En cas de changement du Président du Conseil d’administration, d’au moins un tiers des administrateurs, des superviseurs ou du Directeur général de la société, le Président du Conseil d’administration ou le Directeur général ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société; Les plans de distribution de dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi;
En cas de litige important ou d’arbitrage impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Autres questions prescrites par la c
Chapitre III champ d’application des initiés
Article 8 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les unités et les personnes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation des informations privilégiées de la société, y compris, sans s’y limiter: 1) Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société;
Les principaux responsables de tous les départements de la société, de toutes les succursales (toutes les mines et usines subordonnées) et de toutes les filiales contrôlantes, ainsi que le personnel ayant accès aux informations privilégiées pertinentes de la société;
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société affectés à la société par actions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société de l’actionnaire contrôlant ou du Contrôleur effectif, ainsi que ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leurs fonctions ou de leurs relations d’affaires avec la société;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des établissements d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des établissements de services des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions et de leur travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui obtient des informations privilégiées de la société dans l’exercice de ses fonctions;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par la c
Article 9 la société établit les archives des initiés à l’information privilégiée et enregistre fidèlement et complètement toutes les listes des initiés à l’information privilégiée à toutes les étapes de la négociation, de la planification, de l’argumentation, de la consultation, de la conclusion du contrat, de l’examen et de l’approbation administratifs avant la divulgation de l’information privilégiée, ainsi qu’à toutes les étapes du rapport, de la transmission, de la préparation, de l’examen, de la résolution et de la divulgation, pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des organismes
Article 10 la société soumet à la Bourse de Shanghai, conformément aux dispositions du présent système, les informations relatives aux archives des initiés dans les cas suivants:
Réorganisation des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent un changement de contrôleur effectif ou de premier actionnaire important; Offre d’achat;
émettre des titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Autres questions requises par la c
Article 11 la société remplit et soumet à la Bourse de Shanghai des dossiers véridiques, exacts et complets des initiés en fonction de la portée des initiés en matière d’information privilégiée spécifiée à l’article 8 et de la diffusion effective de l’information privilégiée, sans faux enregistrements, omissions majeures ou erreurs majeures. En cas de survenance de l’une des questions énumérées à l’article 10, les initiés à l’information privilégiée soumise par la société comprennent au moins les personnes suivantes:
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société;
L’actionnaire contrôlant, l’actionnaire le plus important et le Contrôleur effectif de la société, ainsi que ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant);
Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant);
Les institutions professionnelles compétentes, leurs représentants légaux et leurs gestionnaires (le cas échéant) qui fournissent des services sur cette question et participent à la consultation, à la formulation et à la démonstration du plan; Les services administratifs et le personnel de traitement (le cas échéant) qui ont reçu les informations communiquées par la société;
Le conjoint, les enfants et les parents des personnes physiques visées aux points a) à 6) ci – dessus;
8. Toute autre personne qui, directement ou indirectement, a connaissance d’informations privilégiées, ainsi que son conjoint, ses enfants et ses parents.
Article 12 les archives des initiés comprennent:
Le nom, le numéro de carte d’identité ou le code unifié de crédit social;
L’Unit é, le Ministère, le poste ou le poste (le cas échéant), le numéro de téléphone de contact et les relations avec l’entreprise;
Connaître l’heure, le mode et le lieu des informations privilégiées;
Le contenu et l’étape des informations privilégiées;
Autres informations telles que l’heure d’enregistrement et le déclarant. Le délai prévu au paragraphe précédent pour la connaissance des informations privilégiées désigne le premier moment où l’initié connaît ou devrait connaître les informations privilégiées. Les moyens de connaître les informations privilégiées visés au paragraphe précédent comprennent, sans s’y limiter, les entretiens, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information privilégiée comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation et la résolution de l’entreprise, etc.
Article 13 en cas d’acquisition, de réorganisation d’actifs importants, d’émission de valeurs mobilières, de fusion, de scission, de scission, d’inscription à la cote et de rachat d’actions et d’autres questions importantes de la société, en plus de remplir les dossiers des initiés à l’information privilégiée de la société, un procès – verbal de l’état d’avancement des questions importantes est établi.
Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner de façon véridique, exacte et complète chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de Résolutions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation.
Article 14 lors de la présentation des dossiers des initiés et des notes d’étape sur les questions importantes, la société prend l’engagement écrit de garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations et du contenu des initiés et informe tous les initiés des dispositions pertinentes des lois et règlements pertinents concernant les initiés. Le Conseil d’administration de la société veille à ce que les dossiers des initiés soient véridiques, exacts et complets. Le Président du Conseil d’administration est la personne responsable principale et le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de la présentation des informations privilégiées de la société. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent l’avis de confirmation sur l’engagement écrit prévu au paragraphe précédent et le Conseil des autorités de surveillance supervise l’enregistrement des initiés aux informations privilégiées de la société. Les documents d’archives des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservés pendant au moins dix ans à compter de la date du dossier (y compris le supplément et l’amélioration).
Article 15 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les départements fonctionnels, les filiales contrôlantes et leurs principales personnes responsables de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 16 la société soumet à la Bourse de Shanghai, dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, les dossiers des initiés et les notes de procédure relatives aux questions importantes. En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci doit compléter et soumettre en temps opportun les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes.
Article 17 l’initié informe le Secrétaire du Conseil d’administration dès qu’il a connaissance de l’information privilégiée et remplit le formulaire de présentation de l’initié et le soumet au Département administratif de la divulgation de l’information pour enregistrement dans un délai de deux jours ouvrables. L’administration de la divulgation de l’information a le droit d’exiger des initiés qu’ils fournissent ou complètent d’autres renseignements pertinents.
Article 18 les initiés à l’information privilégiée pertinente veillent à ce que le contenu du formulaire de présentation des initiés à l’information privilégiée soit authentique, exact et complet.
Article 19 le Département administratif de la divulgation de l’information informe les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités lorsqu’ils déposent des informations privilégiées et contrôle la transmission de l’information privilégiée et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes.
Chapitre V système de confidentialité
Article 20 toutes les succursales (toutes les mines, usines et filiales subordonnées) de la société mettent en oeuvre le système de confidentialité des informations privilégiées en fonction de la situation réelle.
Article 21 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés des informations privilégiées pertinentes de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les initiés des informations privilégiées avant leur divulgation publique.
Article 22 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi, les actionnaires et les contrôleurs effectifs de la société n’abusent pas de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante et n’exigent pas de la société qu’elle leur fournisse des informations privilégiées.
Article 23 lorsque la société fournit des informations privilégiées aux actionnaires, aux contrôleurs effectifs et à d’autres personnes qui connaissent bien les informations privilégiées, elle confirme, avant de les fournir, qu’elle a signé un accord de confidentialité avec elle ou qu’elle a des obligations de confidentialité à l’égard de la société.
Article 24 les services ou le personnel concerné qui, pour des raisons de travail, s’occupent fréquemment d’informations privilégiées disposent de locaux à usage de bureaux indépendants et d’équipements de bureau spéciaux, à condition qu’ils soient propices à la confidentialité et à la commodité des informations privilégiées.
Article 25 les initiés à l’information privilégiée de la société sont responsables de la confidentialité de l’information privilégiée qu’ils connaissent. Avant que l’information privilégiée ne soit divulguée conformément à la loi, ils ne divulguent pas l’information sous quelque forme que ce soit à l’extérieur sans autorisation, n’utilisent pas l’information privilégiée pour acheter ou vendre des actions de la société et des produits dérivés, ou ne conseillent pas à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société et des produits dérivés
Article 26 la société doit obtenir l’approbation du Président du Conseil d’administration pour fournir des informations non publiques au public; Si le Conseil d’administration le juge nécessaire, il doit être examiné et adopté par le Conseil d’administration et une résolution doit être adoptée. Entre – temps, la personne qui connaît l’information doit enregistrer le formulaire d’enregistrement de la personne qui connaît l’information privilégiée et doit le faire dans un délai de deux jours ouvrables.
