Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En tant qu’administrateur indépendant de China National Complete Plant Import And Export Co.Ltd(000151) Promouvoir le fonctionnement normal de la société, améliorer constamment la structure de gouvernance d’entreprise de la société et protéger efficacement les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. L’exercice des fonctions d’administrateur indépendant en 2021 est décrit comme suit:
I. Participation
En 2021, j’ai assisté consciencieusement au Conseil d’administration de la société et j’ai participé activement à l’Assemblée générale des actionnaires et j’ai rempli les obligations des administrateurs indépendants. Après avoir examiné attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration et d’autres questions de la société, j’ai voté pour et je n’ai pas soulevé d’objection. Ma présence au Conseil d’administration cette année est la suivante:
Nombre de réunions à assister en personne présence autorisée absence
18 18 0 0
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
La société a tenu la huitième réunion du huitième Conseil d’administration le 29 janvier 2021 et j’ai émis les avis indépendants suivants sur les questions examinées à cette réunion:
1. Proposition relative à la provision pour dépréciation des actifs
Les éléments de la provision pour dépréciation des actifs de la société sont fondés sur des bases suffisantes, les procédures de prise de décisions sont conformes aux lois et règlements nationaux, aux normes comptables pour les entreprises commerciales et aux conventions comptables pertinentes de la société, et les éléments de la provision pour dépréciation des actifs de la société reflètent fidèlement et raisonnablement la situation des actifs de la société, sont conformes à la situation réelle de la société et ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires. Convenir de la provision pour dépréciation des actifs de la société.
2. Proposition visant à ajouter des administrateurs à la société
Accepter de nommer M. Zhang zhaogang comme candidat au huitième Conseil d’administration de la société. La procédure de nomination et de vote des candidats au poste d’administrateur par le Conseil d’administration de la société est conforme au droit des sociétés, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et aux dispositions pertinentes des statuts. La procédure de convocation et de délibération du Conseil d’administration est légale et efficace. Le candidat au poste d’administrateur satisfait aux exigences du droit des sociétés et d’autres lois, règlements et dispositions pertinents. Il n’a pas d’actions de la société, n’a pas été puni par la c
La compagnie a tenu la 10e réunion du 8e Conseil d’administration le 19 mars 2021. J’ai examiné la proposition de la compagnie concernant la demande d’emprunt de fonds de roulement de la compagnie auprès de sdic finance Co., Ltd. En 2021 et j’ai émis l’approbation préalable et les opinions indépendantes suivantes:
Afin d’assurer le bon déroulement des activités de la société, la société a demandé à la State Investment finance Co., Ltd. Un prêt de fonds de roulement d’au plus 350 millions de RMB en 2021, et le taux d’intérêt n’est pas supérieur au taux d’intérêt de même niveau obtenu par la société dans d’autres institutions financières chinoises au cours de la même période. À notre avis, les opérations entre apparentés sont propices au développement normal des activités de la société, ne nuisent pas aux intérêts de tous les actionnaires de la société et n’affectent pas l’indépendance de la société.
La compagnie a tenu la 11e réunion du 8e Conseil d’administration le 9 avril 2021, et j’ai émis les approbations préalables et les opinions indépendantes suivantes sur les questions examinées par la compagnie à cette réunion: 1. Sur l’exécution quotidienne des opérations entre apparentés de la compagnie en 2020 et les prévisions des opérations entre apparentés en 2021
. la mise en œuvre des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2020 est normale et les procédures de prise de décisions et d’exécution ne contreviennent pas aux lois et règlements pertinents de l’État;
. Les éléments de transaction liés prévus par la société en 2021 sont nécessaires;
. Le prix des opérations entre apparentés est juste et ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires;
La mise en œuvre des opérations entre apparentés est favorable au développement durable et Bénin de l’entreprise.
2. Questions relatives à la signature de l’accord de mandat avec China complete Equipment Import and Export Group Co., Ltd.
. China Chengdu Group se réserve le droit de recevoir des revenus et de disposer des capitaux propres de la société confiée, et tous les autres droits des actionnaires sont confiés à la société pour l’exercice et la gestion. Les bénéfices et les pertes résultant des capitaux propres confiés sont effectivement supportés par China Chengdu Group. La transaction a généré 33,16 millions de RMB de revenus de garde pour la société et n’a eu aucune autre incidence sur les activités de production et d’exploitation de la société.
Cette transaction est propice à l’optimisation de l’allocation des ressources, à l’amélioration de l’efficacité de la gestion, à l’équité pour la société et tous les actionnaires, et aucun comportement préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires n’a été constaté.
3. Proposition de renouvellement de l’institution d’audit des comptes financiers et du contrôle interne pour 2021
Zhongxinghua Certified Public Accountants (Special General partnership) est une institution d’audit qualifiée dans le domaine des valeurs mobilières, qui possède de nombreuses années d’expérience et de capacité dans la fourniture de services d’audit aux sociétés cotées, qui peut répondre aux exigences de l’audit des comptes financiers et du contrôle interne de la société, et qui possède suffisamment d’indépendance, de compétence professionnelle et de capacité de protection des investisseurs pour garantir et améliorer la qualité de l’audit des sociétés cotées. La procédure d’examen est conforme au droit des sociétés et aux statuts, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Nous convenons de renouveler le mandat de Zhong Xinghua Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’organisme d’audit des comptes financiers et du contrôle interne de la société pour l’exercice 2021.
Les opinions indépendantes sont les suivantes:
1. Les opinions des administrateurs indépendants sur l’occupation des fonds de la société par des parties liées et les questions de garantie externe sont conformes à l’esprit de l’avis sur la réglementation des transactions financières entre les sociétés cotées et les parties liées et sur certaines questions relatives à la garantie externe des sociétés cotées (document 56) publié par la c
Au cours de la période considérée, aucune garantie extérieure n’a été fournie par la société.
. Au cours de la période visée par le rapport, conformément aux dispositions pertinentes et après une vérification minutieuse, il n’y a pas eu d’occupation non opérationnelle des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées.
En résum é, nous pensons que la société a protégé les intérêts des investisseurs en stricte conformité avec les exigences des documents 56 et 120 et les dispositions pertinentes des statuts.
2. Avis indépendant sur le plan de distribution des bénéfices de la société en 2020
Après vérification, les pertes d’exploitation de la société mère en 2020, à l’exclusion de la réserve de surplus statutaire, et les bénéfices effectivement disponibles pour la distribution sont négatifs. Compte tenu de la situation d’exploitation actuelle et du plan de développement futur de la société, le plan de la société pour les bénéfices non distribués en 2020 est conforme à la situation réelle de la société et aux dispositions de l’avis sur la poursuite de la mise en œuvre des questions relatives aux dividendes en espèces des sociétés cotées et des Statuts de la csrc. Il n’y a pas de dommages aux droits et intérêts des actionnaires minoritaires, ce qui est propice au développement à long terme de la société.
3. Opinions indépendantes sur la mise en œuvre quotidienne des opérations entre apparentés de la société en 2020 et sur les prévisions des opérations entre apparentés en 2021
. la mise en œuvre des opérations quotidiennes entre apparentés de la société en 2020 est normale et les procédures de prise de décisions et d’exécution ne contreviennent pas aux lois et règlements pertinents de l’État;
. Les éléments de transaction liés prévus par la société en 2021 sont nécessaires;
. Le prix des opérations entre apparentés est juste et ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires;
La mise en œuvre des opérations entre apparentés est favorable au développement durable et Bénin de l’entreprise.
4. Opinions indépendantes sur le rapport d’évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Conformément aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs tels que les lignes directrices pour la mise en place d’un système d’administrateurs indépendants dans les sociétés cotées, les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal de la Bourse de Shenzhen, les normes de base pour le contrôle interne des entreprises et les lignes directrices correspondantes, Nous avons vérifié le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2020 sur la base des données fournies par la société, et les avis sont les suivants: L’entreprise a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait, qui est conforme aux exigences des lois, règlements administratifs et règlements ministériels pertinents de l’État. Le système de contrôle interne est légal, raisonnable et efficace. Le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société est conforme aux lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal de la Bourse de Shenzhen et aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, et reflète fidèlement la situation actuelle du contrôle interne de la société, sans faux documents, déclarations trompeuses ou omissions majeures. L’évaluation globale du contrôle interne de la société dans le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société est objective et authentique. En tant qu’administrateur indépendant de la société, nous sommes d’accord avec le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2020.
5. Les opinions indépendantes sur les questions d’évaluation du rendement des cadres supérieurs en 2020 sont d’accord avec l’évaluation du rendement des cadres supérieurs en 2020. Les méthodes, les procédures et le contenu de l’évaluation du rendement des cadres supérieurs en 2020 sont conformes aux dispositions des statuts et du système de gestion de l’évaluation du rendement, et les résultats de l’évaluation sont objectifs, justes et raisonnables.
6. Avis indépendants sur la signature de l’accord de mandat avec China National complete Equipment Import and Export Group Co., Ltd.
. la société accepte le mandat de China National complete Equipment Import and Export Group Co., Ltd. De gérer les capitaux propres de la société holding qu’elle détient. Le Groupe zhongcheng ne conserve que le droit au revenu et le droit de disposition des capitaux propres sur les capitaux propres cibles, et tous les autres droits des actionnaires sont confiés à la société pour l’exercice et la gestion, et les travaux transactionnels spécifiques du Groupe zhongcheng, à l’exception des questions financières et décisionnelles, sont confiés à La société pour l’exécution effective. La transaction a généré un revenu de garde de 33,16 millions de RMB pour la société et n’a eu aucune autre incidence sur les activités de production et d’exploitation de la société.
Cette transaction est propice à l’optimisation de l’allocation des ressources, à l’amélioration de l’efficacité de la gestion, à l’équité pour la société et tous les actionnaires, et aucun comportement préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires n’a été constaté.
7. Opinions indépendantes sur le rapport d’évaluation continue du risque de dépôt et de prêt de la State Investment finance Co., Ltd.
En tant qu’institution financière non bancaire, la China Banking Regulatory Commission (CBRC) supervise strictement le champ d’activité, le contenu et le processus des activités, le système interne de contrôle des risques et d’autres mesures de la China Investment finance Co., Ltd. Et il n’y a pas de défaut majeur dans la gestion des risques. Dans les conditions de contrôle des risques ci – dessus, les activités de services financiers de la société sont des services commerciaux normaux. La société et ses activités de dépôt et de prêt connexes sont justes, raisonnables et contrôlables, sans préjudice des droits et intérêts de la société et des actionnaires.
8. Proposition de renouvellement de l’institution d’audit des comptes financiers et du contrôle interne pour 2021
Zhongxinghua Certified Public Accountants (Special General partnership) est une institution d’audit qualifiée dans le domaine des valeurs mobilières, qui possède de nombreuses années d’expérience et de capacité dans la fourniture de services d’audit aux sociétés cotées, qui peut répondre aux exigences de l’audit des comptes financiers et du contrôle interne de la société, et qui possède suffisamment d’indépendance, de compétence professionnelle et de capacité de protection des investisseurs pour garantir et améliorer la qualité de l’audit des sociétés cotées. La procédure d’examen est conforme au droit des sociétés et aux statuts, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Nous convenons de renouveler le mandat de Zhong Xinghua Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’organisme d’audit des comptes financiers et du contrôle interne de la société pour l’exercice 2021. 9. Opinions indépendantes sur l’emploi des cadres supérieurs de l’entreprise
Après avoir examiné attentivement les curriculum vitae et les documents pertinents des cadres supérieurs de la société nommés à cette réunion, nous croyons que tous les cadres supérieurs de la société nommés à cette réunion ont les qualifications requises par le droit des sociétés et d’autres lois, règlements et règlements pertinents, qu’il n’y a pas de circonstances dans lesquelles les cadres supérieurs de la société ne sont pas autorisés à agir en vertu du droit des sociétés et qu’ils n’ont pas reçu de sanctions de la c
10. Avis indépendant sur la mise en œuvre des nouvelles normes de location et la modification des conventions comptables pertinentes
La Société met en œuvre les nouvelles normes de location et modifie les conventions comptables pertinentes conformément aux modifications raisonnables apportées aux normes comptables pour les entreprises commerciales No 21 – location (CS [2018] No 35) publiées par le Ministère des finances. Les procédures de prise de décisions pertinentes sont conformes aux lois, règlements et statuts, et les conventions comptables modifiées peuvent refléter plus objectivement et plus fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, sans porter atteinte aux droits et intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Nous sommes d’accord sur cette question.
11. Opinions indépendantes sur les questions relatives au règlement à long terme et à la vente de devises
. la société a mis en œuvre les procédures d’examen et d’approbation pertinentes pour le règlement et la vente à terme des opérations de change et s’est conformée aux lois et règlements nationaux pertinents et aux dispositions pertinentes des Statuts de la société, ce qui est propice à la réduction des risques opérationnels de la société et à l’évitement et à la prévention des risques de fluctuation des taux de change.
. Il est nécessaire que la société effectue des opérations de règlement à terme et de vente de devises en fonction des besoins opérationnels de la société afin d’éviter et de prévenir le risque de fluctuation du taux de change et d’assurer les bénéfices d’exploitation normaux.
. la société a mis en place des mesures de gestion des opérations de règlement et de vente à terme des opérations de change, qui précisent clairement les opérations de règlement et de vente à terme des opérations de change, l’autorité d’approbation, les procédures de gestion et d’exploitation interne, le système interne de rapport sur les risques et les procédures de traitement des risques, et les mesures de contrôle des risques prises sont réalisables. Avis de vérification spéciaux sur les questions relatives aux opérations quotidiennes entre apparentés en 2020:
Conformément aux lignes directrices de la c
En 2020, le montant total réel des transactions quotidiennes entre apparentés était de 8,71 millions de RMB et le montant total prévu était de 33,5 millions de RMB. Après vérification, la principale raison en était que la compagnie avait un certain écart entre le montant estimatif des transactions quotidiennes entre apparentés au début de l’année et le montant réel du contrat signé par les parties liées et les progrès de la mise en œuvre. Au cours de l’année, le montant total réel engagé par la société n’a pas dépassé le montant estimatif, ce qui est généralement conforme aux conditions réelles de production et d’exploitation de la société. Les opérations entre apparentés sont tarifées conformément aux principes du marché, justes et raisonnables, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires minoritaires.
(Ⅳ) Le 16 avril 2021
