Haitong Securities Company Limited(600837) À propos de Dongxin Semiconductor Co., Ltd.
Avis de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Haitong Securities Company Limited(600837) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 11 – surveillance continue, aux lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, etc. Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par Dongxin en 2021 ont été vérifiés comme suit:
Informations de base sur les fonds collectés lors de l’offre publique initiale d’actions
Montant réel des fonds collectés et état de réception des fonds
La demande d’enregistrement de Dongxin pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au Conseil d’administration de la science et de la technologie a été approuvée et enregistrée par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Utilisation et solde des fonds collectés
Unit é: 10 000 RMB
Numéro de série du projet montant
Montant effectif des fonds collectés a 308581,64
À déduire: frais de vérification et d’inspection, frais d’avocat et autres frais d’émission b 222348
Montant net des fonds collectés C = a – B 306358,16
À ajouter: intérêts créditeurs nets d 154,24
À déduire: Fonds de roulement supplémentaire e 29 415,00
Solde à recevoir solde des fonds collectés f = C + D – e 277097,40
Solde effectif solde des fonds collectés G 279320,88
Différence h = F – G – 222348
Note: les écarts se rapportent aux frais d’émission tels que les frais d’inspection de vérification non remplacés, les frais d’avocat et les frais de service d’émission.
Dépôt et gestion des fonds collectés
Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés et d’améliorer l’efficacité et l’efficience de l’utilisation des fonds, la société a formulé les mesures de gestion de l’utilisation des fonds collectés par Dongxin Semiconductor Co., Ltd. (ci – après dénommées « mesures de gestion») en se référant au droit des sociétés de La République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’à la situation réelle de la société. Conformément aux mesures administratives, la société met en œuvre le stockage de comptes spéciaux pour les fonds collectés, établit des comptes spéciaux pour les fonds collectés dans les banques et signe l’Accord de surveillance tripartite pour le stockage de comptes spéciaux pour les fonds collectés (ci – après dénommé « Accord de surveillance»), qui précise les responsabilités et obligations pertinentes de l’émetteur, de l’institution de recommandation et des banques commerciales qui déposent les fonds collectés. Il n’y a pas de différence significative entre l’Accord de surveillance tripartite et le modèle d’accord de surveillance tripartite de la Bourse de Shanghai, et la société a strictement respecté l’accord lorsqu’elle a utilisé les fonds collectés. Au 31 décembre 2021, le solde des fonds collectés pour la première émission non utilisés déposés dans le compte spécial était le suivant:
Solde du compte bancaire du compte spécial des fonds collectés (10 000 RMB)
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Suzhou Sub – Branch 63383154323147144
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shanghai Hongqiao Development Zone 1001242729 Chengdu Tangyuan Electric Co.Ltd(300789) 2398086.27 Sub – Branch
Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Suzhou Branch Sub – Branch 124620 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 3764239763.17
Total 279320,88
Accord de surveillance tripartite des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés par la société et de protéger les droits et les intérêts des investisseurs, la société a établi un compte spécial pour la collecte de fonds collectés, et la société, ainsi que l’institution de recommandation, a signé un accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shanghai Hongqiao Development Zone Sub – Branch, Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Suzhou Branch, China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016)
Utilisation effective des fonds collectés en 2021
Utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par des fonds collectés (ci – après dénommés « projets d’investissement collectés»)
Voir l’annexe 1, tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés, pour plus de détails sur l’utilisation réelle des fonds collectés par la société en 2021. Investissement initial et remplacement des projets financés
Le montant de l’investissement initial de la société pour les projets d’investissement levés est de 64 428200 RMB, et la société n’a pas encore effectué de remplacement cette année.
Iii) Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés
Au cours de l’année en cours, la société n’a pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement.
Gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés et investissement dans des produits connexes
Au cours de l’année en cours, il n’y a pas eu de gestion de la trésorerie et d’investissement dans les produits pertinents des fonds collectés inutilisés.
Reconstitution permanente du Fonds de roulement ou remboursement des prêts bancaires avec des fonds surlevés
Au cours de l’année en cours, il n’y a pas eu de reconstitution permanente du Fonds de roulement ou de remboursement des prêts bancaires avec des fonds surlevés.
(Ⅵ) Utilisation de fonds surlevés pour des projets en construction et de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.)
Il n’y a pas de cas où des fonds surlevés sont utilisés pour des projets en construction ou de nouveaux projets (y compris l’acquisition d’actifs, etc.).
Utilisation des fonds collectés économisés
Il n’y a pas de cas où l’entreprise utilise les fonds économisés des projets d’investissement levés pour d’autres projets d’investissement levés ou non levés.
Autres conditions d’utilisation des fonds collectés
1. Le 4 janvier 2022, la vingt – troisième réunion du premier Conseil d’administration et la huitième réunion du premier Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds surlevés pour compléter en permanence le Fonds de roulement et ont convenu que la société utiliserait une partie des fonds surlevés Pour compléter en permanence le Fonds de roulement. À la date d’émission de l’avis de vérification, le montant réel des fonds levés excédentaires utilisés par la société pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement supplémentaire est de 693 millions de RMB.
2. Le 4 janvier 2022, la vingt – troisième réunion du premier Conseil d’administration et la huitième réunion du premier Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, et ont convenu que la société utiliserait des fonds collectés temporairement inutilisés jusqu’à concurrence de 3 064 milliards de RMB pour la gestion de la trésorerie, à condition que la mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés ne soit pas affectée et que la sécurité des fonds collectés soit assurée. Il est utilisé pour acheter des produits financiers à haute sécurité d’investissement, à bonne liquidité et à capital garanti. La proposition est valable 12 mois à compter de la date de délibération et d’adoption par le Conseil d’administration. Dans les limites des limites et des délais susmentionnés, l’entreprise peut les utiliser de façon circulaire. À la date d’émission de l’avis de vérification, le montant réel des fonds collectés inutilisés utilisés par la société pour la gestion de la trésorerie était de 2 075547 800 RMB. Modification de l’utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas modifié les projets d’investissement des fonds levés.
Les projets d’investissement financés par les fonds collectés ont été transférés ou remplacés à l’étranger.
Au 31 décembre 2021, il n’y avait pas de transfert ou de remplacement de projets d’investissement financés par des fonds levés. Problèmes liés à l’utilisation et à la divulgation des fonds collectés
Les informations relatives aux fonds collectés qui ont été divulguées par la société sont opportunes, véridiques, exactes et complètes; Tous les fonds collectés utilisés sont investis dans les projets d’investissement promis et il n’y a pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés.
Vérification des organismes de recommandation
Le représentant du promoteur a vérifié le dépôt, l’utilisation et la mise en oeuvre du projet d’investissement du capital levé de Dongxin par divers moyens, y compris l’examen des données, les entrevues et la communication. Il s’agit principalement de consulter les relevés bancaires des dépôts de fonds collectés par la société, les certificats d’utilisation des fonds collectés, les rapports pertinents des intermédiaires, les annonces pertinentes sur l’utilisation des fonds collectés, etc., et de communiquer avec le personnel concerné de la société.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, le promoteur estime que: Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 sont conformes aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission de valeurs mobilières et la cotation en bourse, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, aux lignes directrices réglementaires pour l’autorégulation des sociétés cotées du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et à d’autres règlements pertinents, ainsi qu’au système de gestion des fonds Les fonds collectés ont été stockés et utilisés dans un compte spécial. Au 31 décembre 2021, il n’y avait pas eu de changement déguisé de l’objet des fonds collectés et de dommages aux intérêts des actionnaires dans Dongxin shares, il n’y avait pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés, et il n’y avait pas eu de violation des lois et réglementations nationales relatives à la lutte contre le blanchiment d’argent dans l’utilisation des fonds collectés par l’émetteur. L’institution de recommandation n’a pas d’objection au dépôt et à l’utilisation des fonds collectés par Dongxin en 2021.
(aucun texte ci – dessous)
Annexe:
Tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés
Préparé par: Dongxin Semiconductor Co., Ltd. 2021
Unit é: 10 000 RMB
Total des fonds collectés 306358,16 total des fonds collectés investis cette année 29 415,00
Montant total des fonds collectés pour le changement d’objet 0,00
Total cumulé des fonds collectés 29 415,00 proportion du total des fonds collectés avec changement d’objet 0,00
Les fonds collectés pour les éléments modifiés sont engagés à la fin de la période jusqu’à la fin de la période jusqu’à la fin de la période jusqu’à la fin de la période jusqu’à la fin de la période jusqu’à la fin de la période jusqu’à la fin de la période jusqu’à la fin de la période Jusqu’à la fin de la période jusqu’à la fin Y compris le montant de l’investissement engagé après ajustement de certains investissements engagés montant de l’investissement prévu de l’année en cours montant de l’investissement et progrès de l’investissement engagé (%) Réalisation de l’état d’utilisation déterminé à la question de savoir s’il y a des changements prévus (le cas échéant) montant total de L’investissement (1) montant de l’investissement (2) différence entre le montant de l’investissement (3) (4) = (2) / (1) Date de l’état changements importants dans les avantages
