Haitong Securities Company Limited(600837) À propos de Dongxin Semiconductor Co., Ltd.
Rapport annuel de suivi de la surveillance continue en 2021
Nom de l'institution de recommandation: Haitong Securities Company Limited(600837)
Nom du représentant de la recommandation: Zhang Kun, Chen Cheng Code de la société recommandée: 688110
Avec l'approbation de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières pour l'enregistrement (réponse à l'approbation de l'enregistrement de l'offre publique initiale d'actions de Dongxin Semiconductor Co., Ltd. (zjx [2021] No 3558), Dongxin Semiconductor Co., Ltd. (ci - après dénommée « société cotée», « société» ou « Dongxin shares») a émis 11 0562440 actions pour l'offre publique initiale d'actions d'une valeur nominale de 1 RMB par action et d'un prix d'émission de 30,18 RMB par action. Le montant total des fonds collectés s'élève à 33367744 millions de RMB et le montant net des fonds collectés après déduction des frais d'émission est de 30635816 millions de RMB. L'offre publique initiale de Dongxin a été cotée à la Bourse de Shanghai le 8 décembre 2021. Haitong Securities Company Limited(600837)
Au cours de la période de surveillance continue du 8 décembre 2021 au 31 décembre 2021 (ci - après dénommée « période de surveillance continue»), l’institution de recommandation et le représentant de la recommandation se conforment aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres (ci - après dénommées « mesures de recommandation»). Les règles de cotation des actions du Conseil d'administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai et les lignes directrices sur la surveillance de l'autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai No 11 - surveillance continue et d'autres règlements pertinents sont continuellement supervisés par la communication quotidienne, les visites de retour régulières, Les inspections sur place et la diligence raisonnable. Le rapport sur la surveillance continue en 2021 est le suivant:
Supervision continue des organismes de recommandation en 2021
Contenu des travaux du projet
1. Mettre en place, perfectionner et mettre en œuvre efficacement le système de supervision continue. L’institution de recommandation a mis en place, perfectionner et mettre en œuvre efficacement le travail de supervision continue et a formulé le système de travail correspondant pour le travail de supervision continue spécifique, et a formulé le plan correspondant pour le travail de supervision continue spécifique. Le programme de travail de la Commission.
2. According to relevant Regulations of c
Contenu des travaux du projet
Si les parties à l'accord modifient le contenu de l'accord, elles le modifient. Faire rapport à la Bourse de Shanghai pour enregistrement dans les cinq jours de négociation suivants. En cas de résiliation, les parties concernées font rapport à la Bourse de Shanghai dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la date de résiliation et en expliquent les raisons. 3. Au cours de la période de surveillance continue et conformément aux dispositions pertinentes, si une société cotée n'a pas fait de déclaration publique sur les questions illégales et illégales qui doivent être publiées au cours de la période de surveillance continue de la société cotée, elle doit faire une déclaration publique sur les questions illégales et illégales avant la divulgation. Shanghai Stock Exchange Report and Disclosure after examination. 4. Si, au cours de la période de surveillance continue, une société cotée ou une partie liée commet une violation de la loi, une violation de l'engagement ou d'autres questions, la société cotée ou la partie liée doit, dans les cinq jours ouvrables suivant la découverte ou la période de surveillance continue en cours, remettre à Shanghai Securities un rapport sur la violation de la loi, la violation de l'engagement ou d'autres questions qui doivent être signalées dans les cinq jours ouvrables suivant la date de découverte. Easy to report.
Au cours de la période de surveillance continue, l'institution de recommandation effectue la surveillance continue par des moyens tels que la communication quotidienne, la détermination 5, la communication quotidienne, les visites de retour régulières, l'inspection sur place, les visites de retour à terme ou irrégulières, l'inspection sur place et la diligence raisonnable. Superviser en permanence les sociétés cotées. Parmi eux, le promoteur a effectué une inspection sur place de la société cotée du 11 janvier 2022 au 14 janvier 2022.
6. Exhorter la société cotée à établir et à mettre en œuvre un fonctionnement normalisé et promettre que l'institution de recommandation a exhorté la société cotée à établir et à mettre en œuvre des systèmes tels que le fonctionnement normalisé et le rendement des dividendes. Système d'exécution des engagements, de rendement des dividendes, etc.
7. Superviser la société cotée et ses administrateurs, superviseurs et organismes de recommandation de la haute direction pour exhorter et guider continuellement la société cotée, ses administrateurs et son personnel à se conformer aux lois, règlements et règles du Ministère, ainsi qu'aux superviseurs et aux cadres supérieurs de Shanghai Securities Exchange. Pendant la période de surveillance continue, les règles d'affaires et autres documents normatifs publiés par la société cotée et ses administrateurs, superviseurs, Les cadres supérieurs sont en mesure de respecter les engagements qu'ils ont pris. Les exigences des lois et règlements pertinents et la mise en œuvre effective de tous les engagements pris.
8. Superviser la mise en place, l'amélioration et la mise en œuvre effective de la gouvernance d'entreprise de la société cotée. Vérifier la mise en place et la mise en œuvre du système de gouvernance d'entreprise de la société cotée. Le système de supervision, y compris, sans s'y limiter, l'Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d'administration, les statuts de la société de surveillance municipale, le règlement intérieur du troisième Conseil d'administration et d'autres systèmes, est conforme aux règles et règlements de l'Assemblée des actionnaires et aux exigences des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs Code de conduite des sociétés cotées, etc. Les systèmes de gouvernance pertinents ont été mis en œuvre efficacement.
9. Superviser la mise en place, l’amélioration et la mise en œuvre effective du système de contrôle interne de la société cotée, y compris, sans s’y limiter, le système de gestion financière et le système de comptabilité, vérifier la mise en place et la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société cotée, le système d’audit interne et le système d’audit interne, ainsi que l’utilisation des fonds collectés et le système de contrôle interne de la société affiliée de la Ville, conformément aux exigences des lois et règlements pertinents. Cette période de surveillance continue des opérations, des garanties externes, des investissements étrangers, des Les sociétés cotées ont effectivement mis en œuvre les systèmes de contrôle interne pertinents. Procédures et règles de prise de décisions opérationnelles importantes, telles que le contrôle des filiales.
10. Superviser la mise en place, l'amélioration et la mise en œuvre effective par les sociétés cotées de l'institution de recommandation de la divulgation de l'information et exhorter les sociétés cotées à appliquer strictement le système de divulgation de l'information, à examiner les documents de divulgation de l'information et d'autres documents pertinents, à examiner Les documents de divulgation de l'information et d'autres documents pertinents, Pour plus de détails, voir et avoir de bonnes raisons de croire qu'il n'y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou de conditions dans les documents soumis par la société cotée à la Bourse de Shanghai. Omission importante. 11. Pour plus de détails sur la divulgation de l'information des sociétés cotées et d'autres documents soumis à la c
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Ou, en cas de complément, faire rapport en temps utile à la Bourse de Shanghai. 12. Si le document de divulgation de l'information de la société cotée n'a pas été examiné à l'avance, l'examen des documents pertinents doit être terminé dans les cinq jours ouvrables suivant l'exécution de l'obligation de divulgation de l'information de la société cotée. Pour plus de détails sur le dépôt, voir « II. L'institution de recommandation devrait exhorter la société cotée à examiner en temps opportun le document de divulgation de l'information en question ». En cas de correction ou de complément, si la société cotée ne le fait pas, elle en informe rapidement la Bourse de Shanghai. 13. Préoccupée par le fait que la société cotée ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les cadres supérieurs de la société cotée ou de ses actionnaires contrôlants, les administrateurs effectifs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société cotée n'ont pas reçu de sanctions politiques de la part du Contrôleur interbancaire, des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la c
14. Prêter attention à l'exécution des engagements de la société cotée, de l'actionnaire contrôlant, du Contrôleur effectif, etc. si la société cotée, l'actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif ne remplissent pas leurs engagements, ils doivent faire rapport à la Bourse de Shanghai en temps opportun. Lorsque la société cotée ou ses actionnaires contrôlants ou contrôleurs effectifs prennent des engagements, l'institution de recommandation ou le représentant de la recommandation les exhorte à s'assurer qu'il n'y a pas de non - respect des engagements de la société cotée ou de ses actionnaires contrôlants, du contenu spécifique des questions réelles, des méthodes et du temps d'exécution, des contrôleurs de la capacité d'exécution, etc., pendant la période de surveillance continue de l'engagement. L'analyse, les risques liés à l'exécution et les contre - mesures, les mesures correctives en cas de non - exécution, la société cotée ou ses actionnaires contrôlants, le Contrôleur effectif, etc., ont fait l'objet d'une divulgation complète de l'information sur l'exécution de l'engagement. Le contenu spécifique de l'événement, le mode et le temps d'exécution, la capacité d'exécution, l'institution de recommandation et le représentant de la recommandation divulguent pleinement les informations relatives à l'analyse des engagements, aux risques d'exécution et aux contre - mesures, ainsi qu'à la divulgation des mesures correctives en cas de non - exécution, comme indiqué au paragraphe précédent, et assurent un suivi continu des progrès accomplis par les sujets concernés dans l'exécution de leurs engagements. En ce qui concerne les conditions d'exposition, exhorter les parties concernées à respecter pleinement et en temps voulu leurs engagements. Lorsqu'une société cotée ou ses actionnaires contrôlants ou les contrôleurs effectifs divulguent, exécutent ou modifient des engagements qui ne sont pas conformes aux lois et règlements, aux règles d'inscription et à d'autres dispositions de la Bourse de Shanghai, l'institution de recommandation et le représentant de la recommandation formulent en temps utile des avis de surveillance et exhortent Les sujets concernés à apporter des corrections. 15. Prêter attention aux rapports des médias publics sur les sociétés cotées et vérifier en temps opportun les rumeurs du marché. Après vérification, il est constaté qu'il y a des questions importantes qui doivent être divulguées par la société cotée ou qui ne se produisent pas dans la société cotée au cours de la période de surveillance continue divulguée. En cas de divergence entre les informations et les faits, la société cotée est instamment priée de les divulguer ou de les clarifier en temps utile; Si une société cotée ne divulgue pas ou ne clarifie pas la situation, elle en informe rapidement la Bourse de Shanghai. 16. If one of the following circumstances is found, the Listed company shall be urged to make explanations and make corrections within a time limit, while reporting to the Shanghai Stock Exchange
Rapport: Au cours de la période de surveillance continue, il n'y a pas eu (i) de violations présumées des règles d'inscription par les sociétés cotées et d'autres questions connexes à Shanghai. Les règles commerciales pertinentes de la bourse; Les avis professionnels émis par l'intermédiaire et ses signataires peuvent contenir de faux documents, des déclarations trompeuses ou des omissions importantes, etc.
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Les violations des lois et règlements ou autres circonstances inappropriées; La société cotée se trouve dans les circonstances prévues aux articles 71 et 72 des mesures de recommandation; Iv) la société cotée ne coopère pas à la supervision continue de l'institution de recommandation; Autres circonstances jugées nécessaires par la Bourse de Shanghai ou l'institution de recommandation. 17. Formuler un plan de travail pour l'inspection sur place des sociétés cotées, préciser que l'institution de recommandation a formulé des exigences pour l'inspection sur place des sociétés cotées afin d'assurer la qualité du plan d'inspection sur place et de clarifier les exigences relatives à l'inspection sur place. L'Agence de recommandation en quantité. L'institution de recommandation effectue régulièrement une inspection sur place de la société cotée au moins une fois par an du 11 janvier 2022 au 14 janvier 2022. Les deux représentants de la recommandation responsables du projet ont effectué une inspection sur place de la société et au moins un des deux promoteurs responsables du projet a participé à l'inspection sur place. Représentant deux personnes ont participé à l'inspection sur place.
18. Se concentrer sur la question de savoir si la société cotée a les éléments suivants: (i) Il existe des soupçons importants de fraude financière; L'actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les personnes liées sont soupçonnés d'occuper des fonds; Il peut y avoir une garantie illégale; Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs sociétés affiliées, les administrateurs, les superviseurs ou les cadres supérieurs sont soupçonnés d'empiéter sur les intérêts de la société cotée; Il y a des anomalies importantes dans les flux de trésorerie ou les flux de trésorerie; Au cours de la période de surveillance continue, ces questions ne se sont pas produites dans la société cotée. Autres questions qui, de l'avis de l'échange ou du promoteur, devraient faire l'objet d'une vérification sur place. Dans les cas susmentionnés, l'institution de recommandation et son représentant de recommandation exhortent la société à vérifier et à divulguer ces informations et procèdent à une vérification spéciale sur place conformément aux dispositions pertinentes dans un délai de 15 jours à compter de la date à laquelle elle en a connaissance ou aurait dû en avoir connaissance. Si la société ne divulgue pas ces informations en temps utile, l'institution de recommandation fait rapport à la Bourse de Shanghai en temps utile. 19. Identifier et exhorter la société cotée à divulguer les questions qui nuisent gravement à la capacité, à la compétitivité de base ou à la stabilité du droit de contrôle de la société cotée et des entités apparentées au cours de la période de surveillance continue de l'exploitation continue de la société. 20. Prêter attention aux fluctuations anormales des opérations sur actions des sociétés cotées. Au cours de la période de surveillance continue, les sociétés cotées et les entités concernées n'ont pas soulevé de questions telles que la promotion de la vérification et de la divulgation d'informations par les sociétés cotées conformément aux dispositions des présentes règles. 21. Effectuer une vérification spéciale sur les questions qui peuvent avoir une incidence grave sur la société cotée ou sur les droits et intérêts légitimes des investisseurs de la société cotée et des entités apparentées au cours de la période de surveillance continue et émettre ces questions. 22. Si les circonstances suivantes se présentent dans le cadre de l'exploitation quotidienne d'une société cotée, l'institution de recommandation et le représentant du promoteur doivent, au cours de la période de surveillance continue de l'exploitation de la société par rapport aux questions pertinentes, déterminer si la société cotée et les sujets connexes n'ont pas d'influence et s'il existe d'autres risques importants non divulgués. Formulaire d'opinion et divulgation:
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(Ⅰ) La stagnation ou l’apparition d’une activité principale peut entraîner une activité principale
